Положение о порядке оформления и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах (Зарегистрировано МЮ 22.05.1998 г. N 439, утверждено ГКИ 04.04.1998 г. N 05-1-18/296)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

22.05.1998 г.

N 439

УТВЕРЖДЕНО

ГОСКОМИМУЩЕСТВОМ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

04.04.1998 г.

N 05-1-18/296

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке оформления и применения санкций

за нарушение законодательства Республики

Узбекистан о ценных бумагах

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее  Положение разработано  в соответствии  с Законом Республики  Узбекистан  "О   механизме  функционирования  рынка   ценных бумаг", Указом Президента  Республики Узбекистан "Об  образовании Центра по  координации  и  контролю  за  функционированием рынка ценных бумаг", "Положения  о  Центре  по  координации  и  контролю за функционированием рынка  ценных   бумаг  при   Госкомимуществе  Республики    Узбекистан", утвержденным Постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан  от 30  марта  1996   г.  N  126,   а  также  иными   нормативными   актами, регламентирующими операции на  рынке ценных бумаг  Республики Узбекистан и    определяет    порядок    предупреждения,    пресечения    нарушений законодательства о ценных бумагах  и применения экономических санкций  к нарушителям данного законодательства.

1.2.  Для  целей  настоящего  Положения  используется  следующая терминология:

- нарушения - нарушения законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах;

- операции  с ценными  бумагами -  любые виды  сделок с  ценными бумагами на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг;

- территориальный отдел Центра - территориальный отдел Центра по координации  и  контролю  за  функционированием  рынка  ценных  бумаг по Республике Каракалпакстан, областям и г. Ташкенту;

- центр - Центр  по координации и контролю  за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.

II. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ФАКТОВ НАРУШЕНИЙ

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

О ЦЕННЫХ БУМАГАХ

2.1.  Порядок  рассмотрения  фактов  нарушений  законодательства предполагает следующую последовательность:

принятие к  рассмотрению фактов нарушения  законодательства о ценных бумагах;

рассмотрение  фактов   нарушений,  а   в  случае   необходимости проведение  проверок  фактов  нарушений  с  выездом  на  место,  включая встречные;

составление акта в случае проведения проверки;

в зависимости от вида нарушения Центр или территориальный отдел, осуществляет:

вынесение  и   выдачу  предписаний   об  устранении    нарушений законодательства о ценных бумагах;

вынесение и выдачу решения о применении экономических санкций;

контроль за исполнением.

2.2. Основанием для принятия Центром и территориальным отделом к рассмотрению фактов нарушений законодательства служат:

нарушение и анализ отчетных документов, в т.ч. полученных в ходе плановой проверки;

заявления,  жалобы,  письма,  сообщения предприятий, учреждений, организаций, общественных объединений, должностных и гражданских лиц;

сообщения средств массовой информации.

2.3.  В  компетенцию   территориального  отдела  Центра   входит принятие  к  рассмотрению  дел  о  нарушении  законодательства  о ценных бумагах  по  основаниям,  указанным  в  п.2.2.  настоящего  Положения, и согласно  порядку,  указанному  в  пункте  2.1.  настоящего  Положения в отношении участников рынка ценных бумаг, расположенных на его территории (область,