Приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 02.08.2007 г. N 2007-07 "О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке осуществления сделок купли-продажи корпоративных ценных бумаг на организованном внебиржевом рынке" (Зарегистрирован МЮ 18.09.2007 г. N 1384-1)

Функцияни амалга оширишнинг имкони йўқ

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

18.09.2007 г.

N 1384-1

ПРИКАЗ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА

ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ

ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ

БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

02.08.2007 г.

N 2007-07

О внесении изменений и дополнений

в Положение о порядке осуществления сделок

купли-продажи корпоративных ценных бумаг

на организованном внебиржевом рынке

Вступает в силу с 28 сентября 2007 года

В соответствии с Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126, ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести изменения и дополнения в Положение о порядке осуществления сделок купли-продажи корпоративных ценных бумаг на организованном внебиржевом рынке, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.

2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор

Центра по координации

и контролю за функционированием

рынка ценных бумаг                                                          К. Талипов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в Положение о порядке осуществления

сделок купли-продажи корпоративных ценных бумаг

на организованном внебиржевом рынке

1. Преамбулу после слов "О механизме функционирования рынка ценных бумаг" дополнить словами "О деятельности депозитариев на рынке ценных бумаг".

2. В пункте 1:

в абзаце седьмом слова "инвестиционный институт" заменить словами "хозяйствующий субъект";

дополнить абзацами следующего содержания:

"заявка - предложение о заключении сделки покупки/продажи ценных бумаг, содержащее все условия, необходимые для заключения сделки в соответствии с требованиями организатора внебиржевых торгов;

поручение - распоряжение, отдаваемое организатором внебиржевых торгов, депозитарием клиента, обслуживающим депозитарием или РКП в виде бумажного или электронного документа для проведения операций с ценными бумагами при совершении сделок купли-продажи корпоративных ценных бумаг на организованном внебиржевом рынке ценных бумаг.".

3. Пункт 7 после слова "карточка" дополнить словом "(анкета)".

4. Абзац шестой пункта 8 и абзац восьмой пункта 9 после слова "депозитарии" дополнить словом "клиента".

5. Пункт 12 после слов "карточки" дополнить словом "клиенту".

6. Пункт 21 дополнить абзацами следующего содержания:

"наименование эмитента;

вид, категорию и форму выпуска ценных бумаг.".

7. Пункт 22 изложить в следующей редакции:

"22. Заявки подаются клиентами в бумажном (электронном) виде в двух экземплярах. Один экземпляр остается у клиента, второй передается организатору внебиржевых торгов. При подаче заявки через ППЗ оформляется третий экземпляр, который хранится в ППЗ.".

8. Пункт 23 изложить в следующей редакции:

"23. Подача заявки клиентом (продавцом) на продажу ценных бумаг предоставляет от его имени право:

организатору внебиржевых торгов дать поручение обслуживающему депозитарию на открытие торгового счета клиенту для депонирования наличных ценных бумаг;

организатору внебиржевых торгов сдать (депонировать) наличные ценные бумаги клиента в хранилище обслуживающего депозитария (на торговый счет клиента);

организатору внебиржевых торгов дать поручение обслуживающему депозитарию на блокирование наличных ценных бумаг клиента на торговом счете клиента для торгов в СВТ;

обслуживающему депозитарию на основании поручения организатора внебиржевых торгов открыть торговый счет клиенту, принять наличные ценные бумаги клиента в хранилище и заблокировать их на торговом счете клиента для торгов в СВТ;

организатору внебиржевых торгов дать поручение депозитарию клиента на открытие торгового счета клиенту в обслуживающем депозитарии, списание безналичных ценных бумаг клиента со счета депо клиента на его торговый счет в обслуживающем депозитарии и блокирование безналичных ценных бумаг на торговом счете клиента для торгов в СВТ;

депозитарию клиента на основании поручения организатора торгов списать безналичные ценные бумаги клиента со счета депо клиента и дать поручение обслуживающему депозитарию на открытие торгового счета клиенту, зачисление безналичных ценных бумаг на торговый счет клиента и блокирование безналичных ценных бумаг на торговом счете клиента для торгов в СВТ;

обслуживающему депозитарию на основании поручения депозитария клиента открыть торговый счет клиенту, списать с ЛОРО счета депозитария клиента безналичные ценные бумаги клиента, зачислить их на торговый счет клиента и заблокировать безналичные ценные бумаги на торговом счете клиента для торгов в СВТ;

РКП после проведения клиринга осуществить зачисление денежных средств на счет клиента в РКП за проданные ценные бумаги на основании результатов торгов, проведенных в СВТ;

РКП после проведения клиринга дать поручение обслуживающему депозитарию на списание ценных бумаг с торгового счета клиента на основании результатов торгов, проведенных в СВТ;

обслуживающему депозитарию осуществить списание ценных бумаг с торгового счета клиента на основании поручения РКП.".

9. Дополнить пунктом 23-1 следующего содержания:

"23-1. Отзыв клиентом заявки на продажу или истечение срока действия заявки на продажу предоставляет от его имени право:

организатору внебиржевых торгов дать обслуживающему депозитарию поручение на разблокирование нереализованных наличных ценных бумаг и изъять нереализованные наличные ценные бумаги клиента из хранилища обслуживающего депозитария (с торгового счета клиента продавца);

обслуживающему депозитарию на основании поручения организатора торгов разблокировать нереализованные наличные ценные бумаги на торговом счете клиента;

организатору внебиржевых торгов дать депозитарию клиента поручение на разблокирование нереализованных на внебиржевых торгах безналичных ценных бумаг клиента, списание их с торгового счета клиента (продавца) в обслуживающем депозитарии и зачисление их на его счет депо в депозитарии клиента;

депозитарию клиента на основании поручения организатора внебиржевых торгов дать обслуживающему депозитарию поручение на разблокирование безналичных ценных бумаг клиента, списание их с торгового счета клиента в обслуживающем депозитарии на ЛОРО счет депозитария клиента;

обслуживающему депозитарию на основании поручения депозитария клиента разблокировать нереализованные безналичные ценные бумаги клиента, списать их с торгового счета клиента на ЛОРО счет депозитария клиента;

депозитарию клиента на основании уведомления обслуживающего депозитария зачислить нереализованные безналичные ценные бумаги клиента на его счет депо.".

10. Пункт 24 изложить в следующей редакции:

"24. Подача заявки клиентом (покупателем) на покупку ценных бумаг предоставляет от его имени право:

организатору внебиржевых торгов дать поручение обслуживающему депозитарию на открытие торгового счета клиенту для зачисления наличных ценных бумаг, купленных на торгах в СВТ;

организатору внебиржевых торгов изъять наличные ценные бумаги клиента из хранилища обслуживающего депозитария (с торгового счета клиента) в соответствии с выпиской из реестра сделок по итогам торгов в СВТ;

организатору внебиржевых торгов дать поручение депозитарию клиента на открытие торгового счета клиенту в обслуживающем депозитарии;

депозитарию клиента на основании поручения организатора внебиржевых торгов дать поручение обслуживающему депозитарию на открытие торгового счета клиенту;

обслуживающему депозитарию на основании поручения организатора внебиржевых торгов или депозитария клиента открыть торговый счет клиенту;

РКП после проведения клиринга осуществить списание денежных средств со счета клиента в РКП за приобретенные ценные бумаги на основании результатов торгов, проведенных в СВТ;

РКП после проведения клиринга дать поручение обслуживающему депозитарию на зачисление ценных бумаг на торговый счет клиента на основании результатов торгов, проведенных в СВТ;

обслуживающему депозитарию на основании поручения РКП зачислить купленные клиентом ценные бумаги в СВТ на торговый счет клиента;

РКП дать поручение обслуживающему депозитарию на списание безналичных ценных бумаг с торгового счета клиента на ЛОРО счет депозитария клиента;

обслуживающему депозитарию на основании поручения РКП осуществить списание безналичных ценных бумаг с торгового счета клиента на ЛОРО счет депозитария клиента;

обслуживающему депозитарию на основании поручения РКП дать поручение депозитарию клиента на зачисление безналичных ценных бумаг на депо счет клиента в депозитарии клиента;

депозитарию клиента зачислить ценные бумаги клиента на его счет депо на основании поручения обслуживающего депозитария;

организатору внебиржевых торгов получить выписку со счета депо покупателя в депозитарии клиента по итогам торгов в СВТ.".

11. В пункте 26:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"обеспечить наличие ценных бумаг (для наличных ценных бумаг) у организатора внебиржевых торгов в объеме, указанном в заявке на продажу;";

дополнить абзацем пятым следующего содержания:

"обеспечить наличие ценных бумаг в депозитарий клиента (для безналичных ценных бумаг) в объеме, указанном в заявке на продажу;".

12. В пункте 27:

абзац пятый после слова "депозитарию" дополнить словами "или депозитарию клиента";

дополнить абзацем следующего содержания:

"на основании поданных заявок на продажу ценных бумаг давать в электронном или письменном виде информацию в РКП о реквизитах продавца для перечисления денежных средств по итогам торгов.".

13. Пункт 28 дополнить абзацами следующего содержания:

"при отзыве клиентом заявки на продажу или при истечении срока действия заявки на продажу обеспечить:

исключение ценных бумаг клиента из списка ценных бумаг, выставленных на продажу в СВТ;

изъятие из хранилища обслуживающего депозитария (для депонированных наличных ценных бумаг);

возврат на счет депо клиента в депозитарий клиента (для безналичных ценных бумаг).".

14. Пункт 35 дополнить абзацем следующего содержания:

"Взаимодействие организатора внебиржевых торгов, РКП, обслуживающего депозитария и депозитария клиента осуществляется путем приема и передачи электронных документов в порядке, установленном законодательством".

15. В наименовании параграфа 8 слово "организатора" заменить словом "участников".

16. Дополнить пунктом 47 следующего содержания:

"47. Признание зарегистрированных сделок недействительными в СВТ осуществляется в соответствии с законодательством.".

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

2007 г., N 37-38, ст. 395