Экспортно-Импортные Операции
Закон Республики Узбекистан от 22.07.2008 г. N ЗРУ-163 "О рынке ценных бумаг" (Принят Законодательной палатой 13.02.2008 г., одобрен Сенатом 27.06.2008 г.)
Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172
ЗАКОН
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
22.07.2008 г.
N ЗРУ-163
О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Принят Законодательной палатой 13 февраля 2008 года
Одобрен Сенатом 27 июня 2008 года
(Старая редакция)
Целью настоящего Закона является регулирование отношений в области рынка ценных бумаг.
Действие настоящего Закона распространяется на следующие ценные бумаги: акции, облигации, казначейские обязательства, депозитные сертификаты, производные ценных бумаг и векселя.
Законодательство о рынке ценных бумаг состоит из настоящего Закона и иных актов законодательства.
Если международным договором Республики Узбекистан установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, то применяются правила международного договора.
В настоящем Законе применяются следующие основные понятия:
акция - именная эмиссионная ценная бумага без установленного срока действия, удостоверяющая право ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации;
раскрытие информации - обеспечение доступности информации на рынке ценных бумаг заинтересованным лицам независимо от целей получения данной информации в формах, гарантирующих ее нахождение и получение;
вексель - неэмиссионная ценная бумага, удостоверяющая безусловное обязательство векселедателя либо иного указанного в векселе плательщика выплатить при наступлении предусмотренного векселем срока определенную сумму владельцу векселя;
государственные ценные бумаги - казначейские обязательства Республики Узбекистан и облигации, выпущенные уполномоченным Кабинетом Министров Республики Узбекистан органом, а также облигации Центрального банка Республики Узбекистан;
счет депо - совокупность записей в учетных регистрах депозитария, предназначенных для хранения ценных бумаг депонента и учета прав на ценные бумаги;
выписка со счета депо - документ, удостоверяющий права депонента на ценные бумаги, выдаваемый депозитарием;
депозитарные операции - операции, проводимые депозитариями в учетных регистрах в соответствии со стандартами депозитарных операций;
депозитный сертификат - неэмиссионная ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права вкладчика (держателя сертификата) на получение по истечении установленного срока суммы вклада и обусловленных в сертификате процентов в банке, выдавшем сертификат, или любом филиале этого банка;
учетные регистры депозитария - установленная стандартами депозитарных операций система записей по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги в депозитарии;
депонент - лицо, имеющее счет депо в депозитарии;
инвестиционные активы - ценные бумаги, денежные средства и иное имущество, признаваемое инвестиционными активами в соответствии с законодательством;
инвестор - юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет;
корпоративные облигации - облигации, выпускаемые акционерными обществами и коммерческими банками независимо от их организационно-правовой формы;
неэмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, не подпадающие под понятие эмиссионных ценных бумаг в соответствии с настоящим Законом;
облигация - эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента, получение фиксированного процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права;
фондовая биржа - юридическое лицо, создающее условия для торговли исключительно ценными бумагами путем организации и проведения публичных и гласных биржевых торгов на основе установленных правил в заранее определенном месте и в определенное время;
именные ценные бумаги - ценные бумаги, реализация имущественных прав по которым требует регистрации их владельца;
эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, обладающие в пределах одного выпуска однородными признаками и реквизитами, размещаемые и обращаемые на основании единых для данного выпуска условий;
Единый государственный реестр выпусков эмиссионных ценных бумаг - список зарегистрированных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
эмитент - юридическое лицо, выпускающее эмиссионные ценные бумаги и несущее обязательства по ним перед их владельцами;
опцион эмитента - эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая право на покупку в предусмотренный в ней срок определенного количества ценных бумаг ее эмитента по фиксированной цене;
казначейские обязательства Республики Узбекистан - эмиссионные ценные бумаги, удостоверяющие внесение их владельцами денежных средств в Государственный бюджет Республики Узбекистан и дающие право на получение фиксированного дохода в течение всего срока владения этими ценными бумагами;
ценные бумаги - документы, удостоверяющие имущественные права или отношения займа между выпустившим эти документы юридическим лицом и их владельцем, предусматривающие выплату дохода в виде дивидендов или процентов и возможность передачи прав, вытекающих из этих документов, другим лицам. Стоимость ценных бумаг выражается в национальной валюте Республики Узбекистан;
рынок ценных бумаг - система отношений юридических и физических лиц, связанных с выпуском, размещением и обращением ценных бумаг;
участники рынка ценных бумаг - эмитенты ценных бумаг, владельцы ценных бумаг, инвесторы, профессиональные участники рынка ценных бумаг, а также биржи в порядке, установленном законодательством;
профессиональный участник рынка ценных бумаг - юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
клиент профессионального участника рынка ценных бумаг (клиент) - депонент или иное лицо, пользующееся услугами профессионального участника рынка ценных бумаг;
профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг - лицензируемый вид деятельности по предоставлению услуг, связанных с выпуском, размещением и обращением ценных бумаг;
сделки с ценными бумагами - купля-продажа, дарение, наследование ценных бумаг, внесение их в уставный фонд и другие акты, влекущие за собой смену владельца ценных бумаг, а также залог ценных бумаг;
фьючерс на ценные бумаги - эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая обязательство по покупке или продаже в предусмотренный в ней срок определенного количества ценных бумаг по фиксированной цене;
размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг их первым владельцам;
Центральный депозитарий ценных бумаг - государственный депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения эмиссионных ценных бумаг по счетам депо в депозитариях;
обращение ценных бумаг - купля и продажа ценных бумаг, а также другие действия, предусмотренные законодательством, приводящие к смене владельца ценных бумаг;
номинальный держатель ценных бумаг - зарегистрированный в реестре владельцев ценных бумаг депозитарий, осуществляющий по поручению другого лица (владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица) хранение ценных бумаг, учет и удостоверение прав на них, не являясь их владельцем;
выпуск ценных бумаг - действия юридического лица, направленные на возникновение ценных бумаг в качестве объекта гражданских прав;
владелец ценных бумаг - юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
реестр владельцев ценных бумаг - сформированный на определенную дату список зарегистрированных владельцев ценных бумаг с указанием наименования, количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, а также сведений, позволяющих направлять информацию зарегистрированным в реестре лицам;
эмиссия ценных бумаг - выпуск и размещение эмиссионных ценных бумаг;
проспект эмиссии ценных бумаг - документ, содержащий сведения об эмитенте и выпускаемых им ценных бумагах, а также другую информацию, которая может повлиять на решение инвестора о приобретении ценных бумаг;
производные ценных бумаг - ценные бумаги, удостоверяющие права или обязательства их владельцев по отношению к другим ценным бумагам и выпускаемые юридическими лицами в виде опционов эмитента, фьючерсов на ценные бумаги и иных финансовых инструментов.
По форме выпуска ценные бумаги могут быть документарными, в виде бланков, и бездокументарными, в виде записей в учетных регистрах депозитария.
Форма выпуска ценных бумаг определяется в решении о выпуске ценных бумаг в соответствии с законодательством.
Акции выпускаются в бездокументарной форме.
Облигации выпускаются для юридических и (или) физических лиц.
Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг должно содержать:
полное наименование эмитента, его местонахождение (почтовый адрес);
дату утверждения решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг;
наименование органа управления эмитента, утвердившего решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг;
наименование эмиссионных ценных бумаг и форму их выпуска;
права владельца эмиссионных ценных бумаг;
условия размещения эмиссионных ценных бумаг;
количество эмиссионных ценных бумаг в выпуске;
количество ранее размещенных эмиссионных ценных бумаг;
номинальную стоимость эмиссионных ценных бумаг.
Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг может содержать и иные положения в соответствии с законодательством.
Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг утверждается органом управления эмитента в соответствии с законодательством и уставом эмитента.
Решение о выпуске облигаций, исполнение обязательств эмитента по которым дополнительно обеспечивается залогом, банковской гарантией или иными способами, предусмотренными законом, должно также содержать сведения о лице, предоставившем дополнительное обеспечение, и об условиях обеспечения. В этом случае решение о выпуске облигаций должно быть также подписано лицом, предоставляющим дополнительное обеспечение.
Решением о выпуске акций при преобразовании государственной организации в акционерное общество является проспект эмиссии акций, утвержденный Государственным комитетом Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции.
После государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг один экземпляр решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг остается в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг, один экземпляр выдается эмитенту и один экземпляр с приложением документов, подтверждающих выпуск эмиссионных ценных бумаг, передается в Центральный депозитарий ценных бумаг.
Внесение изменений и дополнений, а также признание утратившим силу зарегистрированного решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг осуществляются в порядке, установленном законодательством.
Статья 6. Государственная регистрация
выпуска эмиссионных ценных бумаг
Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг на основании заявления эмитента. К заявлению эмитента прилагаются:
решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг;
проспект эмиссии ценных бумаг;
образец бланка (в случае выпуска эмиссионных ценных бумаг в документарной форме);
иные документы, перечень которых устанавливается законодательством.
Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан осуществить государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг в течение тридцати дней с даты получения документов, представленных для регистрации.
При государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг на каждом экземпляре решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг делается отметка о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг и указывается регистрационный номер, присвоенный выпуску эмиссионных ценных бумаг.
Ответственность за достоверность документов, представляемых для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, несет эмитент.
Статья 7. Отказ в государственной регистрации
выпуска эмиссионных ценных бумаг
Основанием для отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг является:
несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, и содержащихся в них сведений требованиям законодательства о рынке ценных бумаг;
несоблюдение эмитентом порядка принятия решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг;
неуплата сборов, предусмотренных законодательством о рынке ценных бумаг;
отсутствие у юридического лица, осуществляющего выпуск эмиссионных ценных бумаг, права на их выпуск.
Решение об отказе в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг может быть обжаловано в суд.