Положение о деятельности инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг (Утверждено приказом гендиректора ЦККФРЦБ при ГКИ от 15.06.2005 г. N 2005-06, зарегистрированным МЮ 15.07.2005 г. N 1495)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНО

Приказом гендиректора

ЦККФРЦБ при ГКИ

от 15.06.2005 г. N 2005-06,

зарегистрированным МЮ

15.07.2005 г. N 1495

ПОЛОЖЕНИЕ

о деятельности инвестиционного консультанта

на рынке ценных бумаг

Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и иными актами законодательства устанавливает порядок осуществления деятельности инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг.

Действие настоящего Положения распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих консультационную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством.

§ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

инвестиционный консультант - юридическое лицо, оказывающее консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, по анализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников, а также осуществляющее переподготовку и повышение квалификации специалистов рынка ценных бумаг;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан;

клиент - лицо, пользующееся услугами инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг.

3. Лицензирование деятельности инвестиционного консультанта осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг если иное не установлено законодательством.

Юридическое лицо, имеющее лицензию на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника и (или) доверительного управляющего инвестиционными активами, вправе оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска ценных бумаг. При этом получение им отдельной лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного консультанта не требуется.

Лицу, оказывающему консультационные услуги неограниченному кругу лиц посредством средств массовой информации по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, по анализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников, получение отдельной лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного консультанта не требуется.

§ 2. ТРЕБОВАНИЯ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ИНВЕСТИЦИОННОГО КОНСУЛЬТАНТА

4. Инвестиционный консультант обязан:

иметь лицензию, выдаваемую уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг, за исключением случаев, установленных законодательством;

обеспечить соответствие размера собственных средств нормативам