Приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 01.06.2009 г. N 2009-30 "О внесении изменений в приказ "Об утверждении Положения о порядке расчета размера собственных средств и среднегодовой стоимости инвестиционных активов управляющих компаний" (Зарегистрирован МЮ 20.06.2009 г. N 1322-1)

Функцияни амалга оширишнинг имкони йўқ

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

20.06.2009 г.

N 1322-1

ПРИКАЗ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА

ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ

ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ

БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

01.06.2009 г.

N 2009-30

О внесении изменений

в приказ "Об утверждении Положения

о порядке расчета размера собственных средств

и среднегодовой стоимости инвестиционных

активов управляющих компаний"

Вступает в силу с 30 июня 2009 года

В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11), ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести изменения в приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 30 декабря 2003 года N 2003-19 "Об утверждении Положения о порядке расчета размера собственных средств и среднегодовой стоимости инвестиционных активов управляющих компаний" (рег. N 1322 от 5 марта 2004 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., N 9, ст. 111) согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор                                                         К. Талипов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу

ИЗМЕНЕНИЯ,

вносимые в приказ "Об утверждении

Положения   о   порядке   расчета   размера

собственных средств и среднегодовой стоимости

инвестиционных активов управляющих

компаний"

1. В наименовании и пункте 1 слова "управляющих компаний" заменить словами "доверительного управляющего инвестиционными активами".

2. В преамбуле слова "О механизме функционирования рынка ценных бумаг" заменить словами "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278)".

3. В Положении:

а) в наименовании слова "управляющих компаний" заменить словами "доверительного управляющего инвестиционными активами";

б) преамбулу изложить в следующей редакции:

"Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278), постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 19 апреля 2003 года N 189 "О мерах по совершенствованию корпоративного управления приватизированными предприятиями" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2003 г., N 7-8, ст. 63) регулирует порядок определения размера собственных средств (далее - собственные средства) и среднегодовой стоимости инвестиционных активов, находящихся в доверительном управлении доверительного управляющего инвестиционными активами.

Действие настоящего Положения не распространяется на коммерческие банки, осуществляющие доверительное управление инвестиционными активами в соответствии с законодательством";

в) пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

инвестиционные активы - ценные бумаги, денежные средства и иное имущество, признаваемое инвестиционными активами в соответствии с законодательством;

доверительный управляющий инвестиционными активами (далее - доверительный управляющий) - юридическое лицо, осуществляющее доверительное управление инвестиционными активами;

учредитель доверительного управления - сторона в договоре доверительного управления, передающая на определенный договором доверительного управления срок в управление инвестиционные активы;

выгодоприобретатель - учредитель доверительного управления или иное определенное в договоре доверительного управления лицо, имеющее право требовать исполнения доверительным управляющим принятых им на себя обязательств;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан";

г) пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Доверительный управляющий должен иметь собственные средства в размере не менее 5 процентов от среднегодовой стоимости управляемых им инвестиционных активов.

Соответствие собственных средств доверительных управляющих указанным требованиям контролируется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг ежеквартально, согласно отчетам, представляемым доверительными управляющими в соответствии с настоящим Положением";

д) в пунктах 3, 7, 13, 17, 18 и 24 слова "управляющей компании" заменить словами "доверительного управляющего";

е) пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. В случае если размер собственных средств доверительного управляющего не соответствует установленным пунктом 2 настоящего Положения требованиям, доверительный управляющий в срок не позднее одного месяца должен привести его в соответствие с указанными требованиями.

В случае невыполнения указанных требований доверительный управляющий несет ответственность в порядке, установленном действующим законодательством";

ж) в пункте 8 слова "управляющей компании" и "управляющей компанией" заменить соответственно словами "доверительного управляющего" и "доверительным управляющим";

з) в пункте 21 слова "управляющей компанией" заменить словами "доверительным управляющим";

и) пункты 22 и 23 изложить в следующей редакции:

"22. Отчеты о формировании инвестиционных активов и о среднегодовой стоимости инвестиционных активов являются документами отчетности доверительного управляющего перед уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

Доверительные управляющие составляют отчет о формировании инвестиционных активов в составе квартальной отчетности и представляют ее в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в сроки, установленные для сдачи квартальной финансовой отчетности.

Отчет о формировании инвестиционных активов и о среднегодовой стоимости инвестиционных активов также предоставляются доверительным управляющим по требованию учредителя доверительного управления и/или выгодоприобретателя, согласно договору о доверительном управлении.

23. Доверительный управляющий вместе с квартальными отчетами представляет также копию бухгалтерского баланса - форма N 1.

К отчету доверительного управляющего за 4 квартал прилагается годовой бухгалтерский баланс - форма N 1";

к) в пункте 25 слова "Управляющая компания" заменить словами "Доверительный управляющий";

л) пункт 26 изложить в следующей редакции:

"26. Непредоставление доверительным управляющим указанных сведений и документов, нарушение требований законодательства и уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг является основанием для приостановления или прекращения действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве доверительного управляющего в порядке, установленном законодательством".

4. Настоящие изменения согласованы с Министерством финансов Республики Узбекистан.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

2009 г., N 26, ст. 302