Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (Утверждено Приказом гендиректора ЦККФРЦБ от 29.11.2008 г. N 2008-41, зарегистрированным МЮ 06.02.2009 г. N 1899)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНО

Приказом гендиректора ЦККФРЦБ

от 29.11.2008 г. N 2008-41,

зарегистрированным МЮ

06.02.2009 г. N 1899

ПОЛОЖЕНИЕ

о внутреннем контроле профессионального

участника рынка ценных бумаг

Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг", постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 28 июля 2008 года N 160 "О дополнительных мерах по развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг" устанавливает порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.

Требования настоящего Положения распространяются на организации, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг за исключением коммерческих банков и страховщиков.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

профессиональный участник рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) - юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - внутренний контроль) - контроль за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства, внутренних документов профессионального участника, связанных с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг (далее - внутренние документы);

контролер профессионального участника (далее - контролер) - должностное лицо профессионального участника, ответственное за осуществление внутреннего контроля в соответствии с настоящим Положением;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан.

II. ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

2. Осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера, который назначается уполномоченным органом управления профессионального участника.

Осуществление внутреннего контроля в организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного консультанта, возлагается на руководителя организации.

3. Контролер подотчетен в своей деятельности наблюдательному совету профессионального участника. В случае отсутствия наблюдательного совета контроль за деятельностью контролера осуществляет исполнительный орган профессионального участника.

4. При совмещении профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществление внутреннего контроля может быть возложено на нескольких контролеров.

5. Профессиональный участник для осуществления внутреннего контроля вправе формировать отдельное структурное подразделение под руководством контролера.

6. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений