ВСЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УЗБЕКИСТАНА
Законодательство РУз / Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг / Акты о внесении изменений и дополнений / Рынок ценных бумаг /Приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 24.09.2010 г. N 2010-17 "О внесении изменений в Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету". (Зарегистрирован МЮ 06.11.2010 г. N 1915-1)
Функцияни амалга оширишнинг имкони йўқ
Мазкур функциядан фақат мижозлар (фойдаланувчилар) фойдаланишлари мумкин
Ҳужжатнинг тўлиқ матни пуллик версияда мавжуд. Саволлар бўйича 1172 қисқа рақамига қўнғироқ қилинг.
ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
06.11.2010 г.
N 1915-1
ПРИКАЗ
ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА
ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ
ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
24.09.2010 г.
N 2010-17
О внесении изменений
в Положение об учете профессиональным
участником рынка ценных бумаг совершаемых
им операций и сделок на рынке ценных бумаг,
хранении документов по их учету
Вступает в силу с 16 ноября 2010 года
В соответствии с законами Республики Узбекистан "Об архивном деле" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., N 24-25, ст. 192), "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11) ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Внести изменения в Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету, утвержденное приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 11 февраля 2009 года N 2009-12 (рег. N 1915 от 7 марта 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 10-11, ст. 122) согласно приложению.
2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Генеральный директор К. Талипов
к Приказу
ИЗМЕНЕНИЯ,
вносимые в Положение об учете
профессиональным участником рынка
ценных бумаг совершаемых им операций
и сделок на рынке ценных бумаг, хранении
документов по их учету
1. Абзац первый преамбулы изложить в следующей редакции:
"Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278), "Об архивном деле" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., N 24-25, ст. 192) и иными актами законодательства определяет порядок учета профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранения документов по их учету".
2. Абзацы третий-пятый пункта 1 изложить в следующей редакции:
"ведомственный архив профессионального участника (далее - ведомственный архив) - структурное подразделение профессионального участника, осуществляющее комплектование, учет, хранение и использование архивных документов;
профессиональный участник - юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
учет операций и сделок на рынке ценных бумаг - организация и ведение учета сведений об операциях и сделках на рынке ценных бумаг, совершаемых профессиональным участником".
3. Пункты 5 и 14 признать утратившими силу.
4. В пункте 6:
абзац первый изложить в следующей редакции:
"Учет документов профессионального участника, согласно утвержденной номенклатуре дел, осуществляется в следующих специальных журналах в бумажном и (или) электронном видах:";
абзацы восьмой и девятый исключить.
5. В абзаце первом пункта 7 слова "документов, предусмотренных утвержденной номенклатурой" заменить словами "особо ценных документов".
6. В пункте 8 слова "номенклатурой дел" заменить словами "примерной номенклатурой дел".
7. В пунктах 10-12, 27, 28 и 51 слова "архиве", "архива", "архив" заменить соответственно словами "ведомственном архиве", "ведомственного архива", "ведомственный архив".
8. Пункт 13 изложить в следующей редакции:
"13. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг ведется по следующим документам:
книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве;
описи дел по личному составу;
описи дел постоянного хранения;
описи дел временного хранения;
делу фонда;
листу фонда.
В книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве в обязательном порядке указывается:
наименование документа;
регистрационный номер и дата документа;
регистрационный номер и дата документа у профессионального участника, откуда он поступил и дата поступления документа;
куда и кому выдан и дата выдачи документа из ведомственного архива;
краткое содержание документа;
количество листов, текстовых страниц и приложений документа;
краткое описание состояния текста документа".
9. В наименовании главы III слово "архиве" заменить словами "ведомственном архиве".
10. Пункт 20 изложить в следующей редакции:
"20. В случае реорганизации профессионального участника с прекращением депозитарной деятельности или его ликвидации документы, подтверждающие переход прав собственности на ценные бумаги, подлежат передаче на хранение в государственный архив в порядке, установленном законодательством.
При этом учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами в электронной форме подлежит архивации и передаче в течение пяти рабочих дней после принятия решения о ликвидации профессионального участника в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг".
11. В пункте 22:
в абзацах первом и четвертом слово "архиве", "архива" заменить словами "ведомственном архиве", "ведомственного архива";
в абзаце шестом текста на русском языке слово "страхового" заменить словом "резервного".
12. Пункты 23-25 изложить в следующей редакции:
"23. В случае невозможности осуществления профессиональным участником работ, предусмотренных пунктами 22 и 25 настоящего Положения, он обязан нанять специализированную организацию по архивному делу.
24. Оптимальные условия хранения документов обеспечиваются:
предоставлением или строительством профессиональным участником для ведомственного архива помещения либо реконструкцией и ремонтом помещений ведомственного архива;
оборудованием помещения ведомственного архива средствами пожаротушения, охранной и противопожарной сигнализацией;
применением специальных технических средств, для создания оптимальных (нормативных) температурно-влажностного, светового, санитарно-гигиенического и охранного режимов в помещении ведомственного архива;
применением специальных средств хранения и перемещения документов (стеллажи, шкафы, сейфы, коробки и т. п.) и информационно-коммуникационных технологий (сервера с защитой информации, магнитных носителей и т. п.).
25. В соответствии с объемом и составом хранящихся дел ведомственному архиву предоставляется отдельное помещение.
Для создания ведомственных архивов обязательным является наличие материально-технической базы, в том числе здания (помещений), необходимого оборудования, средств охраны и противопожарных средств, отвечающих требованиям хранения и использования архивных документов.
Не допускается создание тайных ведомственных архивов".
13. В пункте 26 слова "Хранилища архива" заменить словами "Хранилища ведомственного архива".
14. Пункт 30 изложить в следующей редакции:
"30. Профессиональный участник не реже одного раза в пять лет, а также при смене руководителя профессионального участника или перемещении документов, хранящихся в ведомственном архиве, обязан проводить проверку архивных документов на предмет их наличия и физического состояния, с привлечением специалистов по архивному делу, в порядке, установленном законодательством".
15. Пункт 32 изложить в следующей редакции:
"32. Документы, содержащие конфиденциальную информацию, должны храниться в металлических шкафах и (или) сейфах, которые должны иметь прочные засовы и во внерабочее время опечатываться (пломбироваться).
Запрещается хранить документы, содержащие конфиденциальную информацию, в местах, не предназначенных для хранения подобного рода документов".
16. Из пункта 33 слова "утвержденной в соответствии с приложением" исключить.
17. Пункт 37 изложить в следующей редакции:
"37. Подлежащие хранению документы до передачи их в ведомственный архив должны храниться за последние два года в рабочих комнатах по месту нахождения исполнительного органа профессионального участника, по истечению которого передаются в ведомственный архив".
18. Пункт 38 изложить в следующей редакции:
"38. Документы профессионального участника, находящиеся на хранении в ведомственном архиве, должны располагаться в запираемых шкафах или на металлических стеллажах, обеспечивающих их полную сохранность, предохраняющих документы от пыли и воздействия солнечного света.
При этом хранение архивных документов профессионального участника в электронной форме осуществляется исходя из технической характеристики применяемых в этих целях информационно-коммуникационных технологий, и с применением средств криптографической защиты информации в порядке, установленном законодательством".
19. Пункт 41 изложить в следующей редакции:
"41. На каждый выданный из ведомственного архива документ заводится карта-заместитель, в которой указывается наименование документа, регистрационный номер и дата документа, регистрационный номер и дата документа у профессионального участника, индекс дела, в котором был подшит документ, количество листов, текстовых страниц и приложений документа, краткое описание документа, его состояния и реквизитов, дата его выдачи, фамилия, имя, отчество лица, которому документ выдан, дата его возвращения, а также предусматривается графа для расписок в получении и приеме документа.
В случае истребования архивных документов уполномоченными органами, указывается наименование органа и сведения о документе, на основе которого лица, представляющие данные органы, требуют архивные документы профессионального участника.
В случае если дело прошито и листы пронумерованы, оно выдается полным делом. При этом не прошитое дело должно иметь внутреннюю опись документов дела.
В случае выдачи разрозненных документов из дела в карточке-заместителе также указывается индекс дела или номера текстовых страниц.
В случае выдачи дела во временное пользование сотрудникам профессионального участника регистрация производится в журнале выдачи дел.
В случае выдачи дел уполномоченным органам оформляется акт о выдаче дел во временное пользование (в двух экземплярах, при условии предоставления письменного запроса) и регистрируется в журнале выдачи дел.
20. Пункты 43-45 изложить в следующей редакции:
"43. Главными задачами ведомственного архива являются:
комплектование ведомственного архива документами, состав которых предусмотрен законодательством;
обеспечение сохранности, учета, качества обработки, отбора и использования документов, хранящихся в ведомственном архиве;
осуществление проверок состояния организации документов в делопроизводстве профессионального участника.
44. Ведомственный архив в целях выполнения своих главных задач осуществляет следующие функции:
принимает на хранение документы профессионального участника;
учитывает и обеспечивает сохранность принятых в ведомственный архив документов;
информирует руководство и работников профессионального участника о составе и содержании документов ведомственного архива;
по поручению руководства профессионального участника осуществляет инвентаризацию хранящихся документов в ведомственном архиве;
ведет учет использования документов, хранящихся в ведомственном архиве.
45. Дела постоянного и временного хранения перед передачей в ведомственный архив подлежат описанию в соответствии с продолжением приложения".
21. В пункте 52 слова "в архиве профессионального участника" заменить словами "в ведомственном архиве в деле фонда".
22. Абзац четвертый пункта 57 исключить.
23. Приложение изложить в редакции согласно приложению к настоящим изменениям.
24. Настоящие изменения согласованы с Агентством "Узархив" при Кабинете Министров Республики Узбекистан.
к Изменениям
"ПРИЛОЖЕНИЕ
к Положению об учете профессиональным
участником рынка ценных бумаг совершаемых
им операций и сделок на рынке ценных бумаг,
хранении документов по их учету
Наименование профессионального участника ПРИМЕРНАЯ НОМЕНКЛАТУРА ДЕЛ ____________ N____________ ___________________ (место составления) на _________________ год |
"УТВЕРЖДАЮ" ________________________________ (руководитель профессионального участника, Ф.И.О.) ____________________ (подпись) М.П. |
_________________________________________ (название раздела) |
|
Индекс дела
|
Заголовок дела |
К-во дел (томов) |
Срок хранения дела |
Примечание |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
01 -Руководство |
||||
01-01 |
Устав, решение и договор об учреждении, лицензия на право осуществления профессиональной деятельности |
Постоянно1 |
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
|
|
01-02 |
Внутренние документы профессионального участника (Инструкция о внутреннем контроле, Инструкция об информационной безопасности профессионального участника и т. п.)
|
Постоянно1 |
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
|
|
01-03 |
Положения о филиалах или представительствах профессионального участника |
Постоянно1 |
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
|
|
01-04 |
Документы, удостоверяющие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации юридического лица, разрешение на изготовление печати и штампа с эскизом) |
Постоянно1 |
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
|
01-05 |
Протоколы заседаний органов управления профессионального участника |
Постоянно1 |
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
|
01-06 |
Приказы профессионального участника по основной деятельности |
Постоянно1 |
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
|
01-07 |
Приказы профессионального участника по административно-хозяйственным вопросам |
5 лет |
||
01-08 |
Документы (протоколы, акты, балансы, заключения, уведомления, решения судов, выписки из государственного реестра) по ликвидации профессионального участника |
Постоянно1 |
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
|
01-09 |
Документы (отчеты, справки, учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами и т. п.) по основной деятельности профессионального участника, представляемые в уполномоченные государственные органы |
Постоянно1 |
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
|
01-10 |
Документы по надлежащей проверке клиентов профессионального участника |
5 лет1 |
1После осуществления операций с ценными бумагами или прекращения деловых отношений с клиентами |
|
01-11 |
Договоры имущественного страхования |
5 лет1 |
1После истечения срока действия договоров |
|
01-12 |
Описи дел постоянного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение |
Постоянно1 |
1Не утвержденные - ДМН (до минования надобности) |
|
01-13 |
Описи дел временного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение |
3 года1 |
1После уничтожения дел |
|
01-14 |
Журналы учета внутренних документов (приказов, положений, инструкций, уставов и т. п.) |
Постоянно1 |
1Хранятся у профессиональных участников |
|
01-15 |
Журналы учета входящей и исходящей корреспонденции |
3 года |
||
01-16 |
Книги учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве |
Постоянно1 |
1Хранятся у профессиональных участников |
|
01-17 |
Карточки-заместители на документы, выданные из ведомственного архива |
3 года1 |
1При условии возвращения дела |
|
01-18 |
Личные дела сотрудников (заявления, автобиографии, копии приказов, выписки из приказов, характеристики, анкеты) |
75 лет ЭПК1 |
1Личные дела сотрудников, имеющих степень отличия и почетные звания, награды, остаются на постоянное хранение |
|
01-19 |
Документы, подтверждающие соблюдение квалификационных требований (квалификационный аттестат, стаж работы) |
До востребования1 |
1Не востребованные не менее 50 лет |
|
01-20 |
Приказы профессионального участника по личному составу |
75 лет |
||
01-21 |
Документы, являющиеся основанием к приказам по личному составу (заявления, объяснительные записки и т. п.) |
3 года |
||
01-22 |
Трудовые договоры (контракты) и соглашения, не вошедшие в состав личных дел |
75 лет ЭПК |
||
01-23 |
Личные карточки сотрудников (в том числе временных сотрудников) |
75 лет ЭПК |
||
01-24 |
Книги (журналы) выдачи трудовых книжек и вкладышей к ним |
50 лет |
||
01-25 |
Дела фондов (исторические справки к фондам, акты проверки наличия и состояния дел, акты приема и передачи документов на госхранение, акты о выделении документов профессионального участника к уничтожению, о недостачах и неисправимых повреждениях документов) |
Постоянно1 |
1Хранятся в организации. При ликвидации организации передаются на госхранение |
|
01-26 |
Лист фонда
|
Постоянно |
||
02 - Бухгалтерские документы |
||||
02-01 |
Документы, подтверждающие образование уставного фонда; соблюдения требований к системе обязательных нормативов профессионального участника (годовой бухгалтерский баланс, аудиторские заключения, уведомления уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг и т. п.) |
Постоянно1 |
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
|
02-02 |
Документы сводной годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним) |
Постоянно1 |
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
|
02-03 |
Документы годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним) |
Постоянно1 |
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
|
02-04 |
Документы квартальной бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним) |
5 лет1 |
1При отсутствии годовых отчетов - постоянно |
|
02-05 |
Лицевые счета сотрудников |
75 лет ЭПК |
||
02-06 |
Расчетные (расчетно-платежные) ведомости |
3 года1 |
1При отсутствии лицевых счетов - 75 лет |
|
02-07 |
Первичные документы и приложения к ним, которые являются основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, банковские поручения, справки о депонировании денежных средств, выписки из банков, блок-счета, ведомости, авизо, корешки чековых книжек, счет-фактуры, наряды на работу, акты о приеме, сдаче и списании имущества, табели, квитанции, накладные, авансовые, товарные отчеты)
|
3 года1 |
1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения |
|
02-08 |
Документы (акты, справки, докладные записки, заключения) о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника |
5 лет1 |
1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения |
|
03 - Документы по профессиональной деятельности инвестиционного посредника
|
||||
03-01 |
Отчеты о сделках по реализованным государственным активам на фондовой бирже |
3 года |
||
03-02 |
Отчеты брокеров и дилеров по результатам сделок с ценными бумагами |
3 года |
||
03-03 |
Отчеты по реализованным ценным бумагам на определенную дату |
3 года |
||
03-04 |
Реестры по реализованным сделкам |
ДМН |
||
03-05 |
Списки приватизированных предприятий, пакет акций которых размещен на торгах фондовой биржи |
10 лет |
||
03-06 |
Документы, подтверждающие поступление денежных средств клиента (платежные поручения, выписки из банков, акты) |
3 года1 |
1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения |
|
03-07 |
Выписки из протоколов конкурсных торгов |
10 лет |
||
03-08 |
Договоры с клиентами об оказании услуг |
3 года1 |
1После истечения срока действия договоров |
|
03-09 |
Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов |
15 лет |
||
03-10 |
Поручения фондовой бирже на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов |
15 лет |
||
04 - Документы по профессиональной деятельности депозитария
|
||||
04-01 |
Отчеты депозитария по договорам, заключенным с клиентами |
3 года |
||
04-02 |
Доверенности на право распоряжения счетом депо |
3 года |
||
04-03 |
Анкеты счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати |
15 лет |
||
04-04 |
Карточки счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати |
15 лет |
||
04-05 |
Договоры об открытии счета депо, корреспондентского счета депо, эмиссионного счета депо и счета депо доверительного управляющего инвестиционными активами
|
3 года1 |
1После истечения срока действия договоров |
|
04-06 |
Договоры по сделкам с ценными бумагами (купли-продажи, мены, дарения, наследования, залога и других действий) |
15 лет1 |
1После истечения срока действия договоров |
|
04-07 |
Депозитарные договоры об обслуживании участников торговой системы |
5 лет1 |
1После истечения срока действия договоров |
|
04-08 |
Поручения депо на прием на хранение или изъятие ценных бумаг |
15 лет |
||
04-09 |
Поручения депо на зачисление / списание ценных бумаг |
15 лет |
||
04-10 |
Поручения депо на перевод ценных бумаг |
15 лет |
||
04-11 |
Поручения депо на внесение изменений в анкеты / карточки счетов депо |
15 лет |
||
04-12 |
Поручения депо на закрытие счета депо |
15 лет |
||
04-13 |
Поручения депо на назначение оператора |
15 лет |
||
04-14 |
Поручения депо на блокирование ценных бумаг |
15 лет |
||
04-15 |
Поручения депо на разблокирование ценных бумаг |
15 лет |
||
04-16 |
Поручения депо на передачу ценных бумаг в залог / возврат ценных бумаг из залога |
15 лет |
||
05 - Документы по профессиональной деятельности инвестиционного фонда
|
||||
05-01 |
Отчеты инвестиционного фонда по результатам сделок с ценными бумагами |
Постоянно1 |
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
|
05-02 |
Документы, касающиеся инвестиционного портфеля инвестиционного фонда (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии) |
25 лет |
||
05-03 |
Документы, подтверждающие наличие доли инвестиционного фонда предприятиям инвестиционного портфеля (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии) |
15 лет |
||
05-04 |
Документы по выплате вознаграждений членам наблюдательного совета, доверительному управляющему инвестиционными активами, депозитарию (поручения, поручения депо, акты, ордера, ведомости, выписки) |
5 лет1 |
1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения |
|
05-05 |
Договоры, заключенные с доверительным управляющим инвестиционными активами
|
3 года1 |
1После истечения срока действия договоров |
|
06 - Документы по профессиональной деятельности доверительного управляющего инвестиционными активами
|
||||
06-01 |
Отчеты доверительного управляющего инвестиционными активами по результатам сделок с ценными бумагами |
Постоянно1 |
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
|
06-02 |
Акты выполненных работ |
3 года |
||
06-03 |
Договоры об управлении инвестиционными активами (инвестиционного фонда, приватизационного инвестиционного фонда и других) |
10 лет1 |
1После истечения срока действия договоров |
|
06-04 |
Поручения депо депозитарию на предоставление реестров акционеров |
15 лет |
||
06-05 |
Поручения (инвестиционному фонду, приватизационному инвестиционному фонду и другим) на выплату дивидендов акционерам |
15 лет |
||
06-06 |
Поручения депо депозитарию на прием на хранение или изъятие ценных бумаг |
15 лет |
||
06-07 |
Поручения расчетно-клиринговой палате на вывод ценных бумаг на торги или изъятие с торгов |
15 лет |
||
07 - Документы по профессиональной деятельности инвестиционного консультанта
|
||||
07-01 |
Отчеты инвестиционного консультанта по договорам, заключенным с клиентами |
Постоянно1 |
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
|
07-02 |
Акты выполненных работ |
3 года |
||
07-03 |
Договоры с клиентами об оказании услуг |
3 года ЭПК1 |
1После истечения срока действия договоров |
|
07-04 |
Договоры об информационном взаимодействии с профессиональными участниками |
10 лет1 |
1После истечения срока действия договоров |
|
07-05 |
Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг |
15 лет |
||
08 - Документы по профессиональной деятельности трансфер-агента
|
||||
08-01 |
Отчеты трансфер-агента по результатам сделок с ценными бумагами |
Постоянно1 |
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
|
08-02 |
Акты выполненных работ |
3 года |
||
08-03 |
Договоры с клиентами об оказании услуг |
5 лет1 |
1После истечения срока действия договоров |
|
08-04 |
Договоры с депозитариями об информационном взаимодействии |
5 лет1 |
1После истечения срока действия договоров |
|
08-05 |
Поручения депо депозитарию на регистрацию сделок с ценными бумагами |
15 лет |
||
08-06 |
Поручения депо депозитарию на списание ценных бумаг со счета депо владельцев или размещение на счет депо владельцев |
15 лет |
||
08-07 |
Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление реестров владельцев ценных бумаг |
15 лет |
||
08-08 |
Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг |
15 лет |
||
09 - Документы по профессиональной деятельности расчетно-клиринговой палаты
|
||||
09-01 |
Годовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах |
Постоянно1 |
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
|
09-02 |
Полугодовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах |
5 лет1 |
1При отсутствии годовых отчетов - постоянно |
|
09-03 |
Квартальные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах |
3 года1 |
1При отсутствии годовых и полугодовых отчетов - постоянно |
|
09-04 |
Месячные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах |
1 год1 |
1При отсутствии годовых, полугодовых и квартальных отчетов - постоянно |
|
09-05 |
Реестры сделок по итогам торгов |
ДМН |
||
09-06 |
Ведомости обязательств по сделкам, заключенным на фондовой бирже |
15 лет1 |
1После выполнения обязательств |
|
09-07 |
Заявки на возврат денежных средств (юридическое лицо / физическое лицо) |
5 лет1 |
1По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан |
|
09-08 |
Договоры об обслуживании с участниками рынка ценных бумаг |
3 года1 |
1После истечения срока действия договоров |
|
09-09 |
Поручения на поставку ценных бумаг по сделкам, заключенным на фондовой бирже |
15 лет |
||
09-10 |
Поручения на списание / зачисление ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах |
15 лет |
||
09-11 |
Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах |
15 лет |
||
09-12 |
Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на фондовой бирже |
15 лет |
||
09-13 |
Поручения на разблокировку ценных бумаг после аннулирования сделок |
15 лет |
||
10 - Документы по профессиональной деятельности организатора внебиржевых торгов ценными бумагами
|
||||
10-01 |
Отчеты организатора внебиржевых торгов ценными бумагами по результатам сделок с ценными бумагами |
Постоянно1 |
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
|
10-02 |
Акты приема-передачи наличных ценных бумаг в торговом процессе |
10 лет1 |
1После истечения срока действия хранения |
|
10-03 |
Заявки клиентов на покупку / продажу ценных бумаг |
5 лет ЭПК1 |
1По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан |
|
10-04 |
Договоры о взаимодействии с клиентами |
10 лет1 |
1После истечения срока действия договоров |
|
10-05 |
Электронные поручения депо депозитарию на блокирование ценных бумаг на торги |
15 лет |
||
10-06 |
Электронные реестры сделок по итогам торгов расчетно-клиринговой палате |
15 лет |
||
10-07 |
Электронные поручения депо депозитарию на открытие торговых счетов клиентам - покупателям |
5 лет |
||
Примечание. Перечень примерной номенклатуры дел может дополняться исходя из особенностей профессиональной деятельности профессиональных участников.
_______________________________________________ ______________
(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного (подпись)
за делопроизводство)
Дата
_______________________________________________________________
(Ф.И.О., подпись заместителя руководителя,
курирующего вопросы делопроизводства)
"СОГЛАСОВАНО" Протокол ЭПК архивного учреждения от ______________ N ____________ |
"ОДОБРЕНО" Протокол ЭК профессионального участника от ______________ N ____________ |
ПРОДОЛЖЕНИЕ ПРИЛОЖЕНИЯ
к Положению об учете профессиональным
участником рынка ценных бумаг совершаемых
им операций и сделок на рынке ценных бумаг,
хранении документов по их учету
ИТОГОВАЯ ЗАПИСЬ
о категориях и количестве дел, заведенных
в _______ году
________________________________________________
(наименование профессионального участника)
Со сроком хранения
|
Всего |
В том числе |
|
переходящих |
с отметкой "ЭК" |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
Постоянно
|
|||
Временно (свыше 10 лет)
|
|||
Временно (до 10 лет включительно)
|
|||
Итого:
|
|||
_______________________________________________ ______________
(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного (подпись)
за делопроизводство)
Дата
Итоговые сведения переданы в ведомственный архив
_______________________________________________ ______________
(Ф.И.О., должность сотрудника, передавшего сведения) (подпись)
Дата".
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2010 г., N 44-45, ст. 397
78-150-11-72 
Мобильная версия сайта