ВСЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УЗБЕКИСТАНА
Законодательство РУз / Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг / Утратившие силу акты / Рынок ценных бумаг /Порядок реализации акций приватизационных инвестиционных фондов населению при первичном распространении (Зарегистрирован МЮ 02.09.1997 г. N 359, утвержден Госкомимущества)
Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172
ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
02.09.1997 г.
N 359
УТВЕРЖДЕН
ГОСУДАРСТВЕННЫМ КОМИТЕТОМ
ПО УПРАВЛЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННЫМ
ИМУЩЕСТВОМ И ПОДДЕРЖКИ
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА
СОГЛАСОВАН
НАЦИОНАЛЬНЫМ
ДЕПОЗИТАРИЕМ
"ВАКТ"
ПОРЯДОК
реализации акций приватизационных
инвестиционных фондов населению
при первичном распространении
1.1. Настоящий порядок разработан в соответствии с постановлением Кабинета Министров от 18 июня 1996 года N 220 и регулирует порядок взаимодействия организаций, участвующих в распространении акций ПИФов.
1.2. Для целей настоящего Порядка используются следующие понятия:
- приватизационный инвестиционный фонд (ПИФ) - акционерное общество открытого типа, осуществляющее деятельность, заключающуюся в привлечении средств за счет эмиссии собственных акций, инвестировании собственных средств и полученных специальных государственных кредитов в акции приватизируемых предприятий и государственные ценные бумаги, торговле этими ценными бумагами;
- управляющая компания (УК) - инвестиционный институт, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционными активами других инвестиционных институтов, юридических и физических лиц, а также осуществляющий куплю-продажу ценных бумаг;
- Центр - Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;
- депозитарий - АО "Национальный депозитарий "ВАКТ";
- распространитель - УК и/или юридическое лицо, имеющее лицензию на право совершения операций по купле-продаже ценных бумаг, с которым УК заключили договор о распространении акций ПИФа;
- генеральный распространитель - банк или иной инвестиционный институт, имеющий сеть филиалов и заключивший договор с Центром о распространении акций всех зарегистрированных ПИФом и взявший на себя обязательство по перечислению средств за акции ПИФов;
- пункт распространения акций ПИФов (ПР) - пункт генерального распространителя по приему заявок и денежных средств на покупку акций от граждан и выдачи акций или сертификатов;
- покупатель - инвестор, любое физическое лицо, являющееся гражданином Республики Узбекистан.
2. ТРЕБОВАНИЯ К РАСПРОСТРАНИТЕЛЮ
2.1. Распространитель имеет право на распространение акций ПИФа после получения в депозитарии уникального кода распространителя и формата данных (приложение N 1), по которому он должен представлять информацию в депозитарий.
2.2. Распространитель имеет право распространять акции только тех ПИФов, УК которых заключили с ним договор о реализации. Оплата услуг распространителя осуществляется в установленном порядке УК с расчетного счета ПИФа по фактическому распространению акций ПИФа. Заключение договора не освобождает УК от ответственности за распространение, учет и отчетность по акциям и денежным средствам ПИФа.
2.3. Требования к генеральному распространителю определяются договором между Центром и генеральным распространителем. Генеральный распространитель должен после заключения договора зарегистрироваться в депозитарии и оговорить с ним порядок обмена данными между ними.
3. ПОРЯДОК РАСПРОСТРАНЕНИЯ АКЦИЙ
3.1. По заявке покупателя ПР или распространитель заполняют и заверяют подписью и печатью три экземпляра свидетельства (приложение N 2), которое должно содержать данные о покупателе, наименовании ПИФа, количестве приобретаемых акций и величине сданной сумы, а также предупреждение о недопустимости покупки более 100 акций одного ПИФа. Покупатель вносит сумму за приобретаемые акции наличными деньгами и подписав все экземпляры свидетельств (для контроля правильности ввода данных), получает один экземпляр свидетельства на руки, второй остается в ПР или у распространителя, а третий передается УК, ПР или распространитель несут ответственность за контроль единовременного приобретения покупателем не более 100 акций одного ПИФа в данном пункте распространения.
3.2. Если покупатель приобретает акции через учреждения Народного банка, то он может перевести деньги за акции со своего счета в учреждении Народного банка.
3.3. ПР ежедневно, а распространитель, согласно договору с УК, но не реже одного раза в неделю, должен отсортировать все заявки по ПИФам, затем вычислить общую сумму, приходящуюся на каждый ПИФ, и оформить платежное поручение, в котором, кроме других обязательных реквизитов, должны быть определены следующие данные:
- МФО, расчетный счет ПИФа;
- наименование и счет депо ПИФа;
- уникальный код генерального распространителя и номер ПР или уникальный код распространителя;
- номер платежного поручения;
- сумма платежа.
Во всех записях, передаваемых депозитарию и УК, относящихся к данному платежу, необходимо проставить номер платежного поручения и дату платежа.
3.4. ПР обработанную таким образом информацию по электронной почте пересылает генеральному распространителю, а генеральный распространитель ежедневно до 12 часов собранную за предыдущий день по электронной почте информацию пересылает в депозитарий.
3.5. Распространитель на электронном носителе и в виде подписного листа (приложение N 3) передает данные в депозитарий и УК.
3.6. Одновременно с передачей данных ПР и распространитель переводят деньги на расчетный счет ПИФа.
3.7. УК не реже одного раза в неделю должны предоставлять в депозитарий банковские выписки о поступлениях на расчетные счета ПИФов.
3.8. Депозитарий осуществляет ведение денежных счетов ПИФов путем ввода информации, содержащихся в банковских выписках, предоставляемых УК.
3.9. Депозитарий не позднее двух дней со дня получения информации о заявках и денежных поступлениях на расчетные счета ПИФов выполняет следующие операции:
3.9.1. По номеру ПИФа, коду распространителя или ПР и номеру платежного поручения депозитарий выявляет все записи, соответствующие каждому поступлению на счет. Если сумма по платежу и сумма всех заявок соответствующих этому платежу не совпадает, то депозитарий не исполняет заявления и в течение двух дней сообщает об этом генеральному распространителю или распространителю.
3.9.2. Если сумма совпадает, то депозитарий выполняет групповую операцию по обработке заявлений, предусматривающую следующие действия:
- проверяет покупку не более 100 акций одного ПИФа;
- если это условие соблюдено, открывает Депо счет (при его отсутствии);
- проводит со счета ПИФа на счет покупателя акции, указанные в заявке, помещая их при этом на субсчет "Депо клиентов депозитария (открытое хранение)".
3.9.3. Затем данные об акционере и количестве приобретенных им акций передаются в областной филиал депозитария для заполнения сертификатов (если это необходимо), а также результирующий файл генеральному распространителю или распространителю.
3.10. Информация, предоставляемая на магнитном носителе генеральным распространителем в депозитарий, является основанием для включения в реестр акционеров ПИФа.
3.11. Если запрошенные акции выпущены ПИФом в безналичной форме, то депозитарий или его филиал в течение 3 рабочих дней заполняет сертификаты и передает их курьеру генерального распространителя или распространителя. При этом депозитарий предварительно рассортировывает сертификаты по распространителям.
В случае выпуска акций в наличной форме инвестору в течение 3 рабочих дней передается информация только о приобретенных им акциях в виде сертификата, аналогичного для безналичных акций.
Не допускается отказ покупателя от заказанных акций после того, как распространитель отправил заявку в депозитарий. Если покупатель не пришел за сертификатом, то и в этом случае он остается владельцем акций.
3.12. Если акции ПИФа выпускаются в наличной форме, то они изготавливаются по решению наблюдательного совета в течение 2 месяцев после окончания подписки и объявления размера уставного фонда, который указывается в тексте акции. Заказ на выпуск и первичное размещение наличных акций осуществляется через депозитарий.
3.13. Генеральный распространитель и распространитель выдают наличные акции покупателям в течение 15 рабочих дней после их изготовления. Порядок доставки наличных акций из депозитария к ПР и распространителям тот же, что и для сертификатов безналичных акций.
3.14. Распространитель может в случае отсутствия у него технических средств заключить договор с депозитарием о вводе данных о заявлениях покупателей с бумажного носителя. При этом распространитель может поставить в депозитарий подписной лист без соответствующего файла на электронном носителе.
3.15. Акции ПИФов реализуются населению в течение шести месяцев после регистрации проспекта эмиссии. Депозитарий не позднее, чем за одну неделю до истечения срока размещения акций ПИФа извещает Центр, а УК извещает распространителей о дате и времени прекращения приема заявок от покупателей.
3.16. Распространитель и генеральный распространитель обязаны прекратить продажу акций ПИФов населению по истечении шести месяцев со дня регистрации проспекта эмиссии и не позднее одной недели перевести денежные средства за проданные акции на расчетный счет ПИФов, а также сведения о покупателях в АО "Национальный депозитарий "ВАКТ".
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ОРГАНИЗАЦИЙ
4.1. Депозитарий обязан:
- обеспечить наличие не более одного счета Депо у акционеров ПИФа;
- при выявлении в процессе обработки подписного листа покупки более 100 акций, информировать в 3-дневный срок Центр о допущенном нарушении;
- при обнаружении ПР или распространителем ошибок, допущенных депозитарием при обработке заявлений, депозитарий обязан за свой счет сделать исправления.
4.2. Центр рассматривает в недельный срок заявление покупателя о возврате ему средств и дает соответствующее указание УК или обоснованный отказ.
4.3. Распространитель и генеральный распространитель обязаны вести реестр всех реализованных им акций, согласно установленной форме (приложение N 4). Реестр является документом регулярной отчетности перед Центром.
4.4. Распространитель и генеральный распространитель несут ответственность за предоставление депозитарию искаженной информации о поданных заявлениях.
4.5. В случае продажи акций ПИФов населению, после истечения шести месяцев со дня регистрации проспекта эмиссии, расходы по реализации акций и возврату денег покупателям покрываются за счет распространителей акций ПИФов.
4.6. УК несет ответственность за выбор распространителя и соблюдения им настоящего порядка распространения акций ПИФов.
4.7. УК должна своевременно предоставлять данные в депозитарий о поступлениях средств на расчетные счета ПИФов.
4.8. Управляющая компания должна обеспечить возврат средств покупателю в случаях нарушения условия покупки не более 100 акций одного ПИФа по указанию Центра, за вычетом расходов, понесенных на реализацию акций, в установленном порядке.
к Порядку
СТРУКТУРА И ИНСТРУКЦИЯ
по заполнению DBF-файла подписного листа,
по которому распространители должны передавать
информацию в АО "Национальный депозитарий
"ВАКТ"
N п/п |
Наимено- вание поля в DBF-файле
|
Тип и длина поля |
Назначение поля |
Примечания и правила заполнения поля |
1. |
POSTAV |
С(9) |
уникальный код распространителя поставившего файл |
Уникальный код присваивается распространителю- поставщику файла в депозитарии и должен быть проставлен поставщиком в каждой записи файла
|
2. |
NAME |
С(60) |
фамилия, имя, отчество |
Фамилия, имя, отчество покупателя акций полностью. Заглавными буквами должны быть только первые буквы в фамилии, имени и отчества
|
3. |
TYPE_DOK |
N(1) |
тип документа, удостоверяющего личность |
допустимы только следующие значения: 1 - паспорт, 2 - военный билет, 3 - свидетельство о рождении
|
4. |
SER_DOK |
C(10) |
серия документа, удостоверяющего личность |
серия документа, удостоверяющего личность, должна полностью соответствовать по символам документа. Символы- заменители римских цифр: римская "единица" - I (заглавная латинская "И"), римская "V" (заглавная латинская "В"), римская "десять" - X (заглавная латинская "Икс")
|
5. |
NOM_DOK |
C(10) |
номер документа, удостоверяющего личность покупателя
|
номер документа, удостоверяющего личность покупателя, должен полностью соответствовать по символам документу.
|
6. |
DATE_WYD |
D(8) |
дата выдачи документа, удостоверяющего личность покупателя
|
формат даты "дд-мм-гггг" |
7. |
WHO_WYD |
C(100) |
кем и где выдан документ, удостоверяющий личность покупателя
|
поле заполняется с общепринятыми сокращениями (РОВД, РИК и т.д.)
|
8. |
DATE_R |
D(8) |
дата рождения покупателя
|
формат даты "дд-мм-гггг" |
9. |
SOATO |
C(10) |
Код СОАТО населенного пункта места прописки покупателя
|
АО "Национальный депозитарий "ВАКТ" поставляет справочник СОАТО. Поле заполняется в соответствии с местом прописки покупателя. Проставляется десятизначный код полностью
|
10. |
ADRES |
C(100) |
полный адрес прописки покупателя
|
заполняется полный адрес с указанием республики, области, района, города, улицы, номера дома и квартиры
|
11. |
DEPO |
C(9) |
счет депо покупателя в АО "Национальный депозитарий "ВАКТ" (если есть) |
счет депо проставляется, если покупатель уже владеет акциями какого-либо ПИФа. Счет Депо покупателя девятизначный. Проставление ведущих нулей обязательно. Счет Депо можно найти на сертификате о владении акциями ПИФа
|
12. |
PIF_NAME |
C(100) |
наименование ПИФа
|
полное наименование ПИФа, акции которого покупаются
|
13. |
DEPO_PIF |
C(9) |
счет Депо ПИФа |
счет Депо ПИФа девятизначный. Проставление ведущих нулей обязательно
|
14. |
COUNT_SH |
N(3) |
количество акций ПИФа
|
Количество покупаемых акций ПИФа
|
15. |
DATE_POK |
D(8) |
дата покупки акций
|
дата покупки акций ПИФа. Формат даты "дд-мм-гггг"
|
16. |
S_KASSA |
C(10) |
номер сберкассы или фондового магазина, где осуществлена покупка
|
поле заполняется в соответствии с общепринятым стандартом. Если покупка осуществлена в фондовом магазине, то перед его номером должны быть русские заглавные буквы "ФМ"
|
17. |
NSK |
N(10) |
номер счета в сберкассе или порядковый номер покупателя в регистре фондового магазина
|
поле заполняется в соответствии с общепринятым стандартом
|
18. |
NOM_PL |
N(7) |
номер платежного поручения
|
Номер и дата платежного поручения, по которому сумма, уплаченная покупателем за акции, перечисляется распространителем на субсчет ПИФа управляющей компании. Формат даты "дд-мм-гггг"
|
19. |
DATE_PL |
D(8) |
дата платежного поручения
|
|
20. |
PRICE |
N(4) |
стоимость одной акции ПИФа
|
номинальная стоимость одной акции данного ПИФа. Заполняется сумма в сумах
|
Если покупка осуществлена на несовершеннолетнего гражданина, то дополнительно к вышеуказанным сведениям необходимо заполнить данные на одного из родителей или опекуна. Данные по пунктам 21-30 заполняются в соответствии с пунктами 2-11.
21(2). |
O_NAME |
C(60) |
Фамилия, имя, отчество опекуна
|
22(3). |
O_TYPE_DOK |
N(1) |
Тип документа, удостоверяющего личность опекуна
|
23(4). |
O_SER_DOK |
C(15) |
Серия документа, удостоверяющего личность опекуна
|
24(5). |
O_NOM_DOK |
C(15) |
Номер документа, удостоверяющего личность опекуна
|
25(6). |
O_DATE_WYD |
D(8) |
Дата выдачи документа, удостоверяющего личность опекуна
|
26(7). |
O_WHO_WYD |
C(100) |
Кем и где выдан документ, удостоверяющий личность опекуна
|
27(8). |
O_DATE_R |
D(8) |
Дата рождения опекуна
|
28(9). |
O_SOATO |
C(10) |
Код СОАТО населенного пункта места прописки опекуна
|
29(10) |
O_ADRES |
C(100) |
Полный адрес прописки опекуна
|
30(11) |
O_DEPO |
C(9) |
Счет депо опекуна в АО "Национальный депозитарий "ВАКТ" (если есть)
|
Структура DBF-файла, передаваемого распространителям
АО "Национальный депозитарий "ВАКТ"
1. |
DEPO |
C(9) |
Номер счета Депо, открытого покупателю акций в "Национальном депозитарии "ВАКТ"
|
2. |
NSK |
N(10) |
Номер счета в сберкассе или порядковый номер покупателя в регистре фондового магазина
|
3. |
S_KASSA |
C(10) |
Номер сберкассы или фондового магазина, где осуществлена покупка
|
4. |
COUNT_W |
N(3) |
Количество акций ПИФа, выделенных по заявке
|
5. |
RESULT |
N(2) |
Код возврата депозитарной операции равен I, если запись в файле подписного листа успешно обработана. Если при обработке возникли какие-либо ошибки, то список этих ошибок с их номерами будет находиться в файле с именем, совпадающим с именем файла подписного листа и расширением CHK
|
Приложения:
I. DBF-справочник СОАТО кодов населенных пунктов Республики Узбекистан.
II. Файл-шаблон подписного листа.
к Порядку
СВИДЕТЕЛЬСТВО
о получении денег за покупку акций ПИФа
Фамилия ______________________________________________________
Имя __________________________________________________________
Отчество ______________________________________________________
Тип документа, удостоверяющего личность _______________________
Серия _________________ N ____________________
Дата выдачи ___________________________________
Кем и где выдан _______________________________________________
Дата рождения ________________________________________________
Адрес ________________________________________________________
______________________________________________________________
N счета Депо в Национальном депозитарии ______________________
______________________________________________________________
Данные о родителе:
Фамилия ______________________________________________________
Имя __________________________________________________________
Отчество ______________________________________________________
Тип документа, удостоверяющего личность _______________________
_______________________________________________________________
Серия _________________ N ____________________
Дата выдачи ___________________________________
Кем и где выдан _______________________________________________
Дата окончания опекунства _____________________________________
Адрес _________________________________________________________
_______________________________________________________________
N счета Депо в Национальном депозитарии _______________________
_______________________________________________________________
Наименование ПИФа ___________________________________________
Количество акций ________________ Сумма _______________________
Я уведомлен(а), что не имею права приобретать более 100 (сто) штук акций одного ПИФа, и в случае нарушения этого правила деньги, внесенные мною, могут быть мне не возвращены. Мои данные, внесенные в компьютер и указанные в данном свидетельстве, верны, с чем согласен(а) и расписываюсь:
Дата заполнения ____________ Подпись ________________
Получил ____________________________________________
(сумма цифрами)
____________________________________________________
(сумма прописью)
Подпись кассира ____________________________________
М.П.
к Порядку
ПОДПИСНОЙ ЛИСТ
на приобретение акций ПИФа ___________________________________
счет Депо ПИФа _______________________________________________
_______________________________________________________________
(Наименование инвестиционного института)
Код распространителя __________ Дата покупки __________________
Номер подразделения (сберкассы) распространителя ______________
Номер платежного поручения ___________________________________
Дата платежного поручения ____________________________________
N |
Фамилия, имя, отчество |
Тип доку- мента |
Серия доку- мента |
N доку- мента |
Дата вы- дачи |
Кем и где выдан |
Дата рож- дения |
Пол- ный адрес |
N счета Депо |
К-во акций |
|
||||||||||
|
||||||||||
|
||||||||||
|
||||||||||
Всего по подписному листу |
<Руководитель предприятия> <Подпись>
М.П. <Дата>
Примечание. Если строка в подписном листе содержит данные о ребенке, то следующая строка должна содержать данные о родителе или опекуне и первая колонка в этой строке не должна заполняться.
к Порядку
РЕЕСТР
реализованных акций ПИФа
__________________________
(наименование ПИФа)
N |
Фамилия, имя, отчество |
Данные докумен- та |
Дата рожде- ния |
Полный адрес |
N счета Депо |
Дата приобре- тения |
Кол-во приобр. акций |
Текущее кол-во акций |
|
||||||||
|
||||||||
|