Закон Республики Узбекистан от 25.08.2015 г. N ЗРУ-392 "Об инвестиционных и паевых фондах" (Принят Законодательной палатой 29.06.2015 г., одобрен Сенатом 06.08.2015 г.)

Функция недоступна

ЗАКОН

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

25.08.2015 г.

N ЗРУ-392

ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ И ПАЕВЫХ ФОНДАХ

Принят Законодательной палатой 29 июня 2015 года

Одобрен Сенатом 6 августа 2015 года

Целью настоящего Закона является регулирование отношений в области деятельности инвестиционных и паевых фондов.

Законодательство об инвестиционных и паевых фондах состоит из настоящего Закона и иных актов законодательства.

Если международным договором Республики Узбекистан установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены законодательством Республики Узбекистан об инвестиционных и паевых фондах, то применяются правила международного договора.

Юридическое лицо - акционерное общество, осуществляющее выпуск акций с целью привлечения денежных средств инвесторов и их вложения в инвестиционные активы, является инвестиционным фондом.

Инвестиционный фонд может быть следующего типа:

с обязательством выкупа выпущенных им акций;

без обязательства выкупа выпущенных им акций.

Тип инвестиционного фонда указывается в учредительных документах фонда.

Паевым фондом является совокупность денежных средств двух и более лиц - инвесторов, переданных ими в доверительное управление с целью осуществления инвестиционной деятельности.

Паевой фонд может быть следующего типа:

с обязательством выкупа выпущенных инвестиционных паев доверительным управляющим за счет средств фонда;

без обязательства выкупа выпущенных инвестиционных паев доверительным управляющим за счет средств фонда.

Тип паевого фонда указывается в договоре доверительного управления паевым фондом.

Паевой фонд не является юридическим лицом.

Инвестиционным паем является бездокументарная ценная бумага, подтверждающая долю ее владельцев в паевом фонде.

Права на инвестиционный пай подтверждаются выпиской со счета депо владельца инвестиционных паев, выдаваемой Центральным депозитарием ценных бумаг.

Инвестиционными активами являются ценные бумаги, доли, денежные средства (в том числе иностранная валюта), вклады и недвижимость, составляющие инвестиционный портфель инвестиционного или паевого фонда.

Полное наименование инвестиционного или паевого фонда должно содержать словосочетание "инвестиционный фонд" или "паевой фонд" соответственно и не может быть похожим на наименование других инвестиционных и паевых фондов. При этом наименование паевого фонда должно содержать указание на объект инвестирования (акция, облигация, сырьевые рынки, высокие технологии и другие).

Инвестиционный и паевой фонды могут иметь сокращенное наименование.

Юридические лица, не являющиеся инвестиционными фондами, не вправе использовать в своем наименовании словосочетание "инвестиционный фонд".

Инвестиционный фонд должен иметь круглую печать, содержащую его полное наименование на государственном языке и указание на место его нахождения. В печати может быть одновременно указано его наименование на любом другом языке.

Инвестиционный фонд вправе иметь штампы и бланки со своим наименованием, собственную эмблему.

Под доверительным управляющим в настоящем Законе понимается юридическое лицо, осуществляющее доверительное управление инвестиционными фондами и (или) паевыми фондами на основании договора доверительного управления.

Доверительный управляющий является профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Доверительный управляющий должен иметь собственный капитал (за вычетом нематериальных активов, вложенных в уставный капитал) в размере не менее 5 процентов среднегодовой стоимости управляемых им инвестиционных активов.

В пределах, предусмотренных договором доверительного управления, доверительный управляющий, принявший в управление инвестиционный фонд и (или) паевой фонд, осуществляет в отношении их (его) правомочия собственника.

Права и обязанности доверительного управляющего определяются законодательством, уставом инвестиционного фонда, договором доверительного управления и положением инвестиционного фонда об исполнительном органе.

Доверительный управляющий обязан организовать службу внутреннего аудита в составе и порядке, определяемых его уставом.

Доверительный управляющий не вправе приобретать акции инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых фондов, находящихся в его управлении.

Доверительный управляющий несет ответственность перед владельцами акций инвестиционного фонда и инвестиционных паев паевого фонда в размере реального ущерба в случае нарушения законодательства об инвестиционных и паевых фондах.

В соответствии с договором доверительного управления за оказание услуг доверительному управляющему выплачивается вознаграждение за счет средств инвестиционного фонда и (или) паевого фонда. Общий размер и особенности выплаты вознаграждения определяются этим договором.

Договором доверительного управления является договор, заключаемый между доверительным управляющим и инвестиционным фондом либо между доверительным управляющим и инвесторами паевого фонда,