Положение о мерах по обеспечению исполнения членами биржи требований Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма и об ответственности за их нарушение (Утверждено Протоколом Правления ОАО "УзРТСБ" 08.05.2014 г. N 83)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНО

ПРОТОКОЛОМ

ПРАВЛЕНИЯ ОАО "УзРТСБ"

08.05.2014 г.

N 83

ПОЛОЖЕНИЕ

о мерах по обеспечению исполнения членами

биржи требований Правил внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов,

полученных от преступной деятельности,

и финансированию терроризма и об

ответственности за их нарушение

Настоящее Положение в соответствии с Правилами внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для членов бирж, зарегистрированными Министерством юстиции 6 ноября 2009 года N 2038 (далее по тексту - Правила) и Правилами биржевой торговли на Узбекской республиканской товарно-сырьевой бирже, утвержденными протоколом Правления ОАО "УзРТСБ" 11 апреля 2014 года N 64, определяет меры по обеспечению членами биржи требований внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, порядок мониторинга и контроля за соблюдением этих требований, а также об ответственности членов биржи за нарушение (несоблюдение) Правил.

I. ОБЩЕЕ ПОЛОЖЕНИЕ

1. Целью применения мер по обеспечению исполнения членами биржи требований Правил и применения взысканий за их нарушение (несоблюдение) являются предупреждение совершения нарушений, как самим нарушителем, так и другими лицами.

2. Взыскание является мерой ответственности и применяется в целях воспитания ответственных лиц и трейдеров членов биржи, совершивших нарушения, в духе неукоснительного соблюдения и уважения законодательства, установленных порядков, а также для профилактики совершения новых нарушений.

II. МОНИТОРИНГ И КОНТРОЛЬ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ

ЧЛЕНАМИ БИРЖИ ТРЕБОВАНИЙ ПРАВИЛ. МЕРЫ

ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ ИСПОЛНЕНИЕ ЧЛЕНАМИ

БИРЖИ ТРЕБОВАНИЙ ПРАВИЛ

3. Мониторинг и контроль за соблюдением членами бирж требований Правил уполномочен проводить Отдел внутренней и информационной безопасности ОАО "УзРТСБ" (далее - Отдел).

4. В этих целях Отдел:

на постоянной основе изучает деятельность членов биржи в части исполнения ими требований Правил;

в рамках своих полномочий принимает меры по предупреждению нарушений, устранению выявленных нарушений, также обеспечению соблюдения и исполнения Правил, в соответствии с настоящим Положением и Положением об Отделе;

в случае выявления фактов несоблюдения или невыполнения членом биржи требований Правил, составляет соответствующий акт, в двух экземплярах, один экземпляр которого предоставляет члену биржи;

направляет в Дисциплинарную комиссию материалы по выявленным фактам несоблюдения или невыполнения внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма;

осуществляет мониторинг по устранению членами биржи выявленных нарушений.

5. При проведении мониторинга и контроля Отдел имеет право:

запрашивать у членов биржи информацию, связанную с исполнением внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма;

в целях оперативного пресечения правонарушений и нарушений Правил, при выявлении члена биржи, совершающего операции от имени клиента, имеющего высокий уровень риска или совершающего подозрительные операции, рекомендовать члену биржи незамедлительно исполнить требования Правил, в том числе провести надлежащую проверку или идентификацию клиента, проверить полномочия клиента на совершение операции, проверить представляемую клиентом информацию, отказать клиенту в совершении операций при непредставлении им документов, необходимых для идентификации, определить уровень риска в соответствии с Правилами, направить сообщения о подозрительной операции в Департамент, а в случае неисполнения требования Правил после получения рекомендаций, приостанавливать операции члена биржи, совершаемые от имени клиента до исполнения членом биржи требования Правил.

III. ПОРЯДОК ПРИМЕНЕНИЯ ВЗЫСКАНИЙ

6. Вопросы о применении взысканий за нарушения внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма членами биржи и их трейдерами, рассматриваются Дисциплинарной комиссией УзРТСБ в установленном порядке.

7. За совершение нарушений могут применяться следующие взыскания:

штраф;

приостановление аккредитации члена биржи;

отстранение трейдеров от электронной системы биржевых торгов.

8. В решениях Дисциплинарной комиссии о применении взыскания указывается срок, в который член биржи должен устранить указанные нарушения. Срок устранения нарушений не должен превышать одного месяца и не менее трех рабочих дней.

9. В случае наличия письменного подтверждения государственных, в том числе правоохранительных органов, о выявленных правонарушениях, связанных с последующей реализацией биржевых товаров, купленных клиентом члена биржи, в отношении которого член биржи не осуществлял внутренний контроль по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, Дисциплинарная комиссия применяет взыскание в виде приостановления аккредитации члена биржи и отстранения его трейдеров от торгов.

IV. ВИДЫ НАРУШЕНИЙ И ВЗЫСКАНИЯ

ЗА ИХ СОВЕРШЕНИЕ

11. Не назначение лица, ответственного за соблюдение Правил -

влечет приостановление аккредитации члена биржи и отстранение его трейдеров от торгов сроком на 6 месяцев.

12. Не предоставление сведений уполномоченному сотруднику биржи о назначении ответственного лица в течение 3 дней с момента назначения -

влечет наложение штрафа от трех до пяти минимальных размеров заработной платы.

13. Неисполнение ответственным лицом обязанностей, а именно:

осуществления надлежащей проверки клиентов;

принятия мер по идентификации бенефициарных собственников;

запрашивания у клиентов сведений о цели и предполагаемом характере деловых отношений, а также информации о происхождении денежных средств в необходимых случаях;

применения усиленных мер по надлежащей проверке клиента при установлении высокого уровня риска, а также в случае, если одной из сторон операции является лицо, постоянно проживающее, находящееся или зарегистрированное в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, либо в оффшорной зоне;

осуществления проверки полномочий клиента на совершение операции с использованием документов, предоставляемых им в соответствии с законодательством;

осуществления в установленном порядке проверки представляемой клиентом информации;

проявления повышенного внимания всем сложным, необычно крупным операциям, а также всем необычным схемам совершения операций, не имеющим явной экономической или видимой законной цели;

принятия мер по недопущению использования технологических достижений в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма;

письменного фиксирования результатов и выводов надлежащей проверки по всем операциям, не имеющим явного экономического смысла, не соответствующим целям и видам деятельности клиента, предусмотренным его учредительными документами или свидетельством о государственной регистрации, которые приобщаются к материалам надлежащей проверки клиента;

отказа клиенту в совершении сделки в случаях невозможности завершения идентификации или получения по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений;

информирования руководства члена биржи о выявленных подозрительных операциях для передачи информации в установленном порядке в Департамент;

соблюдения конфиденциальности полученной информации;

обеспечения сохранности и возврата документов, полученных в ходе осуществления внутреннего контроля;

принятия соответствующих мер по выявлению и оценке своих рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма, их документального фиксирования и принятия мер по их снижению -

влечет наложение штрафа от трех до пяти минимальных размеров заработной платы.

Не устранение перечисленных выше нарушений в указанные сроки, а равно совершение того же нарушения в течение года после применения взыскания -

влечет приостановление аккредитации члена биржи и отстранения его трейдеров от торгов сроком до 6 месяцев.

14. Непредставление ответственным лицом члена биржи уполномоченному сотруднику биржи в установленные сроки отчета о результатах своей деятельности -

влечет наложение штрафа в сумме одного минимального размера заработной платы.

Непредставление отчета в течение месяца после применения взыскания -

влечет приостановление аккредитации члена биржи и отстранение его трейдеров от торгов сроком до 6 месяцев.

15. Не исполнение членом биржи обязанностей при обращении клиента с поручением об осуществлении операций на биржевом рынке, а именно:

идентифицировать клиента или других заинтересованных лиц в проведении данной операции в соответствии с законодательством;

изучить ранее проводившиеся операции данного клиента в течение прошлого отчетного периода (месяца, квартала, полугодия, года), если сведения о таких операциях имеются в распоряжении;

определить вид операции и степень ее соответствия целям и видам деятельности клиента - юридического лица, закрепленным в его учредительных документах;

определить вид операции и степень ее соответствия видам деятельности клиента - физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, указанную в его свидетельстве о государственной регистрации -

влечет наложение штрафа от трех до пяти минимальных размеров заработной платы.

Не устранение перечисленных нарушений в указанные сроки, а равно совершение того же правонарушения в течение года после применения взыскания -

влечет приостановление аккредитации члена биржи и отстранение его трейдеров от торгов сроком до 6 месяцев.

16. Не направление членом биржи в Департамент сообщения в случаях, когда одной из сторон операции является:

лицо, постоянно проживающее, находящееся или зарегистрированное в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма;

юридическое или физическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности;

юридическое или физическое лицо, которое прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности;

юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющей или подозреваемой в осуществлении террористической деятельности -

влечет приостановление аккредитации члена биржи и отстранение его трейдеров от торгов сроком на 6 месяцев.

17. Не направление членом биржи в Департамент сообщений о подозрительных операциях в установленные сроки -

влечет приостановление аккредитации члена биржи и отстранение его трейдеров от торгов сроком на 6 месяцев.