Положение о специализированной торговой площадке Узбекской республиканской товарно-сырьевой биржи (Новая редакция от 20.01.2006 г.) (Утверждено Правлением ОАО "УзРТСБ", Протокол от 27.08.2004 г. N 16)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНО

ПРАВЛЕНИЕМ ОАО "УЗРТСБ"

Протокол от 27.08.2004 г. N 16

СОГЛАСОВАНО

ОБЩИМ СОБРАНИЕМ ЧЛЕНОВ ОАО "УЗРТСБ"

Протокол от 27.08. 2004 г. N 16

ПОЛОЖЕНИЕ

о специализированной торговой площадке Узбекской

республиканской товарно-сырьевой биржи

(Новая редакция от 20.01.2006 г.)

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О биржах и биржевой деятельности", постановлениями Кабинета Министров Республики Узбекистан, регламентирующими биржевую и выставочно-ярмарочную торговлю и определяет основные задачи, функции и полномочия специализированных и территориальных торговых площадок УзРТСБ (далее - Биржа).

2. Специализированными и территориальными торговыми площадками Биржи (далее - Торговая площадка) являются юридические лица, действующие на основании заключенного с Биржей договора о совместной деятельности, прошедшие установленную Биржей процедуру аккредитации и осуществляющие услуги по организации доступа к электронным биржевым и выставочно-ярмарочным торгам и по регистрации контрактов.

Торговые площадки, созданные отраслевыми объединениями и организациями, основной функцией которых является реализация продукции отрасли, являются специализированными торговыми площадками.

Торговые площадки, созданные в регионах республики, основной функцией которых является обеспечение доступа к торгам предприятий регионов и реализация производимой этими предприятиями продукции, являются территориальными торговыми площадками.

3. Изменения и дополнения в настоящее Положение могут быть внесены Правлением Биржи по согласованию с собранием Членов Биржи и введены в действие не ранее чем через 15 дней после их утверждения и подлежат доведению до сведения торговых площадок незамедлительно посредством направления электронной версии изменений и дополнений (новой редакции) на адрес электронной почты или в корпоративном чате Биржи.

2. ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ И ФУНКЦИИ

ТОРГОВЫХ ПЛОЩАДОК

4. Основной задачей Торговых площадок является оказание содействия организациям и предприятиям в их участии в биржевой и выставочно-ярмарочной торговле с целью приобретения материально-технических ресурсов и товаров и сбыта производимой ими продукции.

5. Основными функциями Торговых площадок являются:

- обеспечение доступа участникам биржевых и выставочно-ярмарочных торгов к единой электронной торговой системе Биржи через компьютерные терминалы Торговой площадки;

- оказание консультативных услуг брокерам и клиентам Торговых площадок;

- регистрация внутриреспубликанских, импортных и экспортных контрактов, заключенных по результатам биржевых и выставочно-ярмарочных торгов;

- информационное обслуживание участников биржевой и выставочно-ярмарочной торговли;

- оказание других услуг участникам торгов.

3. ПРОЦЕДУРА АККРЕДИТАЦИИ

ТОРГОВЫХ ПЛОЩАДОК

6. Торговые площадки создаются юридическими лицами всех организационно-правовых форм и форм собственности по их инициативе. Биржа осуществляет методологическое руководство, координацию их деятельности и расчетно-клиринговое обслуживание торговых площадок и участников торгов.

7. Статус специализированной торговой площадки предоставляется в установленном Биржей порядке.

8. Предоставление статуса торговой площадки Биржи, связанных с этим полномочий, прав и обязанностей осуществляется на основании заявления организации-заявителя (приложение N 1) и договора, заключенного между организацией-заявителем и Биржей.

9. Организация-заявитель должна подтвердить соответствие требованиям Биржи к торговой площадке по финансовой и имущественной состоятельности, наличию соответствующей материально-технической базы и квалификации персонала.

10. Договор должен устанавливать:

- права, обязанности и ответственность сторон;

- требования к торговой площадке по финансовой и имущественной состоятельности, наличию соответствующей материально-технической базы и квалификации персонала;

- виды сделок, регистрируемых торговой площадкой;

- порядок взаиморасчетов и распределения доходов, получаемых сторонами от совместной деятельности по организации биржевой и выставочно-ярмарочной торговли;

- условия обеспечения торговой площадкой доступа членов Биржи к электронным биржевым и выставочно-ярмарочным торгам;

- условия расторжения договора.

4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ

ТОРГОВЫХ ПЛОЩАДОК БИРЖИ

11. Торговая площадка имеет право:

- получить статус члена Биржи, связанные с этим права и обязанности;

- получать доходы от предоставления участникам биржевых и выставочно-ярмарочных торгов доступа к электронной торговой системе Биржи и оказания им, брокерам и трейдерам дополнительных услуг, в размере, установленном договором между торговой площадкой и участником торгов;

- получать от Биржи нормативно-правовые документы, регламентирующие биржевую и выставочно-ярмарочную торговлю;

- предоставлять, в том числе на возмездной основе, технический допуск членам Биржи к электронным биржевым и выставочно-ярмарочным торгам;

- получать от служб центрального аппарата Биржи консультации по всем вопросам биржевой и ярмарочной торговли, а также технические консультации;

- получать доступ в корпоративный чат Биржи, персональный адрес в корпоративной электронной почте.

Торговые площадки, дислоцированные в районах республики, имеют также право арендовать для своего брокера компьютерный терминал в центральном операционном зале Биржи.

12. Торговая площадка обязана:

- соблюдать законодательство Республики Узбекистан, "Правила биржевой и выставочно-ярмарочной торговли УзРТСБ", настоящее Положение, другие нормативные документы УзРТСБ;

- использовать установленный УзРТСБ логотип и другие элементы фирменного стиля Биржи;

- обеспечить за счет использования своих помещений, технических средств и линий связи, бесперебойный технический допуск участников выставочно-ярмарочной торговли к электронной торговой системе Биржи;

- в соответствии с установленными Биржей требованиями осуществлять листинг (процедуру допуска) товаров к выставочно-ярмарочным торгам;

- обеспечить предварительное размещение экспонатов товаров, выставляемых на ярмарочные торги в выставочном зале Торговой площадки или в электронной выставке;

- обеспечить квалификацию сотрудников, занятых в деятельности по обеспечению доступа клиентов к биржевым и выставочно-ярмарочным торгам, требованиям Биржи;

- предоставлять возможность осуществления оптовых сделок по реализации строительных материалов на территории Республики Узбекистан исключительно членам Биржи;

- выступать гарантом исполнения клиентами своих обязательств по оплате комиссионных сборов по зарегистрированным торговой площадкой ярмарочным контрактам. В случае не оплаты клиентом комиссионных сборов возмещать Бирже причиненный ущерб;

- по требованию Биржи прекратить доступ к торгам участникам биржевой и выставочно-ярмарочной торговли, нарушившим правила биржевой и выставочно-ярмарочной торговли;

- в установленном Биржей порядке предоставлять отчеты о своей деятельности. Поддерживать ежедневную связь с центральным аппаратом Биржи, в том числе путем ежедневного активного присутствия в корпоративном чате;

- в случае изменения юридического адреса и других реквизитов, а также изменения финансового и имущественного состояния ниже установленных Биржей требований, незамедлительно информировать Биржу в течение одного рабочего дня.

5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ТОРГОВЫХ

ПЛОЩАДОК БИРЖИ

13. Торговые площадки несут ответственность за:

- соблюдение сотрудниками, брокерами и трейдерами торговой площадки биржевого законодательства, нормативных документов Биржи и правил биржевой и выставочно-ярмарочной торговли;

- бесперебойный технический допуск к единой электронной торговой системе Биржи;

- отсутствие на компьютерных терминалах торговой площадки несанкционированного Биржей программного обеспечения;

- исполнение клиентами своих обязательств по оплате комиссионных сборов по зарегистрированным торговой площадкой ярмарочным контрактам.

6. УПОЛНОМОЧЕННЫЙ РЕГИСТРАТОР

14. В целях упрощения и ускорения процедур, связанных с оформлением и регистрацией биржевых и выставочно-ярмарочных контрактов, заключенных Клиентами данной торговой площадки в электронной торговой системе, Биржа может назначать из числа сотрудников торговой площадки Уполномоченного регистратора контрактов.

15. В рамках своих полномочий Уполномоченный регистратор:

- регистрирует на основании электронного протокола биржевых торгов биржевые контракты, заключенные членами Биржи с компьютерных терминалов, расположенных в операционном зале Торговой площадки;

- регистрирует на основании электронного протокола выставочно-ярмарочных торгов ярмарочные контракты, заключенные членами Биржи с компьютерных терминалов, расположенных в операционном зале Торговой площадки;

- несет ответственность за:

предоставление брокерами и трейдерами документов, предусмотренных правилами биржевой и выставочно-ярмарочной торговли при подаче заявок на продажу и покупку товаров, выставление товаров на торги, а также для аккредитации брокеров и трейдеров;

правильность оформления биржевых и выставочно-ярмарочных контрактов, регистрируемых торговой площадкой по результатам электронных выставочно-ярмарочных торгов.

16. Уполномоченный регистратор обязан:

- знать законодательную базу и нормативные документы Биржи, регламентирующие биржевую и выставочно-ярмарочную торговлю;

- владеть навыками работы на компьютерном терминале Биржи;

- не совершать биржевые и ярмарочные сделки.

17. Решение об аккредитации лица в качестве Уполномоченного регистратора принимается руководителем Биржи по представлению подразделения центрального аппарата по координации деятельности торговых площадок на основании заявления торговой площадки (Приложение N 2) и оформляется приказом.

18. Уполномоченный регистратор несет всю полноту ответственности за сохранность и правильное использование штампа в форме эллипса для регистрации контрактов и штампа для выписки счетов-фактур участникам биржевых и выставочно-ярмарочных торгов.

19. В случае отсутствия (болезни, отпуска) Уполномоченного регистратора, его обязанности временно исполняет временный регистратор, назначаемый приказом Председателя правления.

7. КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ

ТОРГОВЫХ ПЛОЩАДОК

20. По вопросам, связанным с биржевой и выставочно-ярмарочной торговлей, торговые площадки работают под контролем Биржи.

21. Проверка деятельности торговых площадок осуществляется ответственным сотрудником, уполномоченным Биржей для координации деятельности торговых площадок - в любое время, а сотрудниками других служб центрального аппарата и работниками территориальных (областных) филиалов - по распоряжению председателя правления Биржи, оформленному приказом.

22. Объектом проверки могут служить выполнение сотрудниками и брокерскими конторами и трейдерами торговых площадок биржевого законодательства, правил биржевой и выставочно-ярмарочной торговли, порядка приема и исполнения заявок, регистрации контрактов.

23. Проверка финансовых результатов деятельности торговых площадок, связанных с биржевой и выставочно-ярмарочной торговлей осуществляется проверяющими исключительно по поручению Председателя правления Биржи.

24. Хозяйственная деятельность организации-создателя торговой площадки, не связанная с вопросами биржевой и выставочно-ярмарочной торговли не может служить предметом проверки со стороны сотрудников Биржи.

25. При осуществлении проверок ответственные сотрудники Биржи обязаны проинформировать администрацию торговой площадки о направлениях проверки и в письменной форме потребовать предоставление необходимых для проверки документов.

26. По результатам проверки оформляется Акт, в котором указывается:

- основание для проверки;

- должности и фамилии проверяющих;

- направления проверки;

- документы, предъявленные для проверки;

- результаты проверки (оценка деятельности торговой площадки);

- рекомендации по исправлению выявленных недостатков и предложения по повышению эффективности деятельности торговой площадки.

27. Ответственный сотрудник, уполномоченный Биржей для координации деятельности торговых площадок осуществляет контроль за сроками, регулярностью, частотой и эффективностью проверок, принимает меры по недопущению необоснованных проверок торговых площадок и чрезмерной частоты проверок.

28. К исключительной компетенции ответственного сотрудника, уполномоченного Биржей для координации деятельности торговых площадок, относится:

- подготовка документов к заседаниям Правления Биржи, посвященным предоставлению статуса торговых площадок;

- осуществление проверки на соответствие предоставленных организациями-заявителями данных требованиям Биржи по финансовой и имущественной состоятельности, наличию соответствующей материально-технической базы и квалификации персонала и выдача заключений по результатам проверок для принятия Правлением Биржи обоснованных решений по учреждению Торговых площадок;

- внесение на утверждение Правления Биржи представления о создании и приостановлении деятельности торговых площадок, аккредитации или лишении аккредитации ярмарочных трейдеров;

- сбор и анализ данных о развитии выставочно-ярмарочной торговли на Торговых площадках Биржи и представление на рассмотрение Правления Биржи аналитических отчетов об итогах проведения выставочно-ярмарочных торгов;

- изучение деятельности торговых площадок и предоставление заключений по результатам изучения деятельности на рассмотрение Правления Биржи;

- внесение на рассмотрение Правления Биржи предложений о перспективах развития выставочно-ярмарочной торговли на Бирже.

8. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ТОРГОВЫХ ПЛОЩАДОК

29. Деятельность Торговых площадок прекращается по решению Правления Биржи на основании добровольного заявления дирекции Торговой площадки или в принудительном порядке в следующих случаях:

- нарушения ими законодательства Республики Узбекистан и установленных Биржей норм и правил их деятельности;

- ликвидации организации в установленном законодательством порядке;

- выявление несоответствия организации установленным Биржей требованиям по финансовой и имущественной состоятельности, наличию соответствующей материально-технической базы и квалификации персонала;

- наличие фактов неоднократного нарушения договорных обязательств со стороны участников выставочно-ярмарочных торгов;

- наличие фактов предоставления односторонних преимуществ одним участникам биржевой и выставочно-ярмарочной торговли в ущерб интересам других участников;

- поощрение или замалчивание фактов заключения договорных сделок или других фактов манипулирования со стороны участников биржевой и выставочно-ярмарочной торговли;

- необоснованный отказ в доступе к биржевым и выставочно-ярмарочным торгам участникам биржевых и выставочно-ярмарочных торгов;

- неоднократное допущение технических сбоев, повлекших за собой невозможность доступа участников торгов к единым электронным торгам, происшедших по вине Торговой площадки;

- оказание доступа к биржевым и выставочно-ярмарочным торгам участникам торгов, не уплатившим или просрочивших уплату комиссионных сборов за регистрацию контрактов;

- неоднократный срыв сроков предоставления участникам торгов предусмотренных нормами и правилами биржевой и выставочно-ярмарочной торговли документов;

- не предоставление или срыв сроков предоставления Бирже предусмотренных форм отчетности, отсутствие связи с Биржей.

30. При принудительном прекращении деятельности Торговой площадки имущественная и финансовая ответственность перед участниками выставочно-ярмарочной торговли целиком возлагается на торговую площадку.

31. Решение о принудительном прекращении деятельности Торговой площадки может быть обжаловано в суде в установленном законодательством порядке.