ВСЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УЗБЕКИСТАНА
Законодательство РУз / Охрана правопорядка. Безопасность. Административная и уголовная ответственность / Акты о внесении изменений и дополнений / Борьба с терроризмом и экстремизмом /Постановление Министерства юстиции от 12.01.2023 г. N 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 07.01.2023 г. N 1 "О внесении дополнений и изменений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в нотариальных конторах и адвокатских формированиях" (Зарегистрировано МЮ 13.01.2023 г. N 2020-5)
Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
13.01.2023 г.
N 2020-5
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН 12.01.2023 г. N 1 |
ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН 07.01.2023 г. N 1 |
О внесении дополнений и изменений
в Правила внутреннего контроля по противодействию
легализации доходов, полученных от преступной
деятельности, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия
массового уничтожения в нотариальных
конторах и адвокатских формированиях
В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 июня 2021 года N 402 "О дополнительных мерах по реализации Закона Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" Министерство юстиции и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:
1. Внести дополнения и изменения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в нотариальных конторах и адвокатских формированиях, утвержденные постановлением Министерства юстиции и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года NN 10 и 39 (рег. N 2020 от 19 октября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 43, ст. 461), согласно приложению.
2. Настоящее постановление согласовано с Палатой адвокатов Республики Узбекистан и Нотариальной палатой Узбекистана.
3. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.
Министр юстиции А. Ташкулов
Начальник Департамента
при Генеральной прокуратуре Д. Рахимов
к Постановлению
ДОПОЛНЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ,
вносимые в Правила внутреннего контроля
по противодействию легализации доходов, полученных
от преступной деятельности, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия массового
уничтожения в нотариальных конторах
и адвокатских формированиях
1. Пункт 1 дополнить абзацем двадцатым следующего содержания:
"третья сторона - организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 12 Закона Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".
2. Пункт 13 дополнить абзацем следующего содержания:
"Сотрудник территориального органа юстиции подготавливает и представляет в Министерство юстиции один раз в год отчет о результатах проведенного анализа по представленным отчетам лиц, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля.".
3. Дополнить пунктом 16-3 следующего содержания:
"16-3. Нотариальные конторы или адвокатские формирования могут доверять результатам проверки, проведенной третьими сторонами, по мерам надлежащей проверки клиентов, указанным в абзацах втором - четвертом пункта 16-2 настоящих Правил.
В таких случаях конечную ответственность по надлежащей проверке клиентов несут нотариальные конторы или адвокатские формирования. При этом нотариальные конторы или адвокатские формирования должны удостовериться:
в возможности по запросу незамедлительного получения копий идентификационных данных и других соответствующих документов по надлежащей проверке клиентов;
о том, что третья сторона руководствуется настоящими Правилами.
В случае несоблюдения одного из требований, предусмотренных в абзацах третьем и четвертом настоящего пункта, нотариальные конторы или адвокатские формирования должны самостоятельно принимать меры по надлежащей проверке клиентов.".
4. Дополнить пунктом 17-1 следующего содержания:
"17-1. В случае, если принятие мер по надлежащей проверке клиента в отношении существующего клиента, по которому имеются обоснованные подозрения в его причастности к легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, может привести к тому, что клиент будет осведомлен о принятии в отношении него мер по надлежащей проверке клиента, нотариальная контора или адвокатское формирование не позднее одного рабочего дня направляет сообщение о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган без принятия мер по надлежащей проверке клиента.".
5. Пункт 21 изложить в следующей редакции:
"21. Нотариальная контора или адвокатское формирование вправе проверять представляемую клиентом информацию посредством:
использования сведений о клиенте, полученных от органов государственной власти и других организаций;
изучения взаимоотношений клиента с предыдущими нотариальными конторами или адвокатскими формированиями;
сбора информации о деловой репутации клиента;
других общедоступных источников информации.".
6. Дополнить пунктом 21-1 следующего содержания:
"21-1. Сведения, полученные в результате надлежащей проверки клиентов, должны обновляться исходя из значимости и рисков и при наличии изменений в сведениях клиента, но не реже одного раза в год.".
7. В пункте 26:
абзац седьмой после слов "нотариальные конторы и адвокатские формирования обязаны" дополнить словами "в течение трех часов";
в абзаце восьмом слова "(рег. N 2833 от 11 октября 2016 года)" заменить словами "(рег. N 3327 от 19 октября 2021 года)".
8. В пункте 31 слово "приложению" заменить словами "приложению N 1".
9. Пункт 32 после слов "включая деловую переписку" дополнить словами ", результаты любого проведенного анализа".
10. В обозначении приложения слово "ПРИЛОЖЕНИЕ" заменить словами "ПРИЛОЖЕНИЕ N 1".
11. Дополнить приложением N 2 в редакции согласно приложению к настоящим дополнениям и изменениям.
к Дополнениям и изменениям
"ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
к Правилам внутреннего контроля
по противодействию легализации доходов, полученных
от преступной деятельности, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия массового
уничтожения в нотариальных конторах
и адвокатских формированиях
ИНФОРМАЦИЯ,
необходимая при идентификации
клиента - юридического лица и его
бенефициарного собственника
1. Полное, а также сокращенное наименование, если оно указано в свидетельстве о государственной регистрации.
2. Информация о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа.
3. Идентификационный номер налогоплательщика.
4. Местонахождение (почтовый адрес).
5. Другие данные, указанные в свидетельстве о государственной регистрации.
6. Информация об имеющихся лицензиях или документах разрешительного характера (номер и дата выдачи, кем выдана, срок действия) либо подтверждении о принятии уведомления (номер и дата выдачи, кем выдана).
7. Данные об идентификации физического лица, действующего от имени клиента.
8. Информация об учредителях (акционерах, участниках) и об их долевых участиях в уставном фонде (капитале) клиента.
9. Информация о величине зарегистрированного и оплаченного уставного фонда (капитала).
10. Информация об органах управления клиента (структура и персональный состав органов управления юридического лица).
11. Контактная информация (номер телефона, адрес электронной почты, веб-сайт (при наличии).".
Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 16 января 2023 г.