Вход / Регистрация

Ваш аккаунт подтвержден!

Теперь вы можете выбрать:

Тарифы

Активные тарифы

Тарифы	Истекает

Ошибка авторизации

Неверный логин или пароль

Забыли пароль?

Проверки от А до Я

Органы государственного контроля / Органы по координации и развитию рынка ценных бумаг / Виды правонарушений и их последствия /

Вопросы-ответы раздела "Виды правонарушений и их последствия (проверки инвестиционных посредников, осуществляющих депозитарные операции)"

	В ходе проверки инвестиционного посредника, осуществляющего депозитарные операции, органы по координации и развитию рынка ценных бумаг установили, что он самостоятельно осуществляет учет прав на эмитированные им самим ценные бумаги. Является ли это правонарушением? Какие меры вправе принять указанные госорганы? (7.9 KB)
	Может ли орган по координации и развитию рынка ценных бумаг при выявлении отсутствия средств противопожарной безопасности у инвестиционного посредника, осуществляющего депозитарные операции, по результатам проведенной проверки деятельности выдать предписание об устранении нарушений? (3.8 KB)
	По результатам проведенной органом по координации и развитию рынка ценных бумаг проверки АО обнаружилось, что внутренний контролер был подотчетен не наблюдательному совету, а исполнительному органу. Является ли это нарушением законодательства о рынке ценных бумаг и что вправе предпринять проверяющие? (5.6 KB)
	По результатам проведенной проверки инвестиционного посредника, осуществляющего депозитарные операции, орган по координации и развитию рынка ценных бумаг обнаружил факт совершения данным субъектом сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет. Является ли это основанием для применения штрафных санкций и/или выдаче предписание об устранении нарушения законодательства о рынке ценных бумаг? (4.8 KB)
	По результатам проверки деятельности инвестиционного посредника, осуществляющего депозитарные операции, орган по координации и развитию рынка ценных бумаг выявил отсутствие у данного субъекта локального документа - порядка действий при возникновении конфликта интересов с клиентом. Является ли это правонарушением? Что в данном случае вправе предпринять проверяющие? (4.6 KB)
	По результатам проверки деятельности инвестиционного посредника, осуществляющего депозитарные операции, орган по координации и развитию рынка ценных бумаг выявил факт передачи в залог данным субъектом ценных бумаг, переданных ему на хранение. Является ли это правонарушением? Что в данном случае вправе предпринять проверяющие? (7.1 KB)

Системы

Наши газеты

Наши контакты

Адрес: Узбекистан, 100105, г. Ташкент,

Мирабадский р-н, ул.Таллимаржон, 1/1

78-150-11-72 info@norma.uz

Мобильная версия сайта

Вы находитесь в некоммерческой версии системы Norma. Купите продукт или воспользуйтесь демонстрационным доступом