Внимание!

Документ утратил силу.
Смотрите подробности в начале документа.


ВСЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УЗБЕКИСТАНА

Законодательство РУз / Общие вопросы хозяйственной и предпринимательской деятельности / Утратившие силу акты / Биржи и биржевая деятельность. Внебиржевые торги /

Правила биржевой торговли на Узбекской республиканской товарно-сырьевой бирже (Утверждены Правлением ОАО "УзРТСБ", Протокол от 27.08.2004 г. N 16)

Функция недоступна

Данная функция доступно только для клиентов (пользователей)

Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172

УТВЕРЖДЕНЫ

ПРАВЛЕНИЕМ ОАО "УЗРТСБ"

Протокол от 27.08.2004 г. N 16



СОГЛАСОВАНЫ

ОБЩИМ СОБРАНИЕМ ЧЛЕНОВ ОАО "УЗРТСБ"

Протокол от 27.08.2004 г. N 16




Открытое акционерное общество

"УЗБЕКСКАЯ РЕСПУБЛИКАНСКАЯ

ТОВАРНО-СЫРЬЕВАЯ БИРЖА"



ПРАВИЛА

биржевой торговли на Узбекской республиканской

товарно-сырьевой бирже


I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ


1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О биржах и биржевой деятельности", другими законодательными и нормативными актами, регламентирующими биржевую деятельность и устанавливают порядок организации биржевой торговли, состав участников, регламент подготовки и проведения биржевых торгов, расчетов между участниками биржевых сделок, порядок котировки цен на биржевые товары, а также другие нормативные положения по осуществлению биржевой торговли на Узбекской республиканской товарно-сырьевой бирже.


2 .Выполнение требований настоящих Правил является обязательным для всех участников биржевой торговли на Узбекской республиканской товарно-сырьевой бирже (далее - Биржа), а также для ее персонала, обеспечивающего проведение биржевых торгов.


3. В настоящие Правила могут быть внесены изменения и дополнения на основании решения Правления Биржи, по согласованию с Общим собранием членов Биржи.


4. Термины, употребляемые в настоящих Правилах, имеют следующие значения:


биржевая торговля - комплекс системно взаимосвязанных мероприятий, обеспечивающих реализацию товаров через товарно-сырьевую биржу;


биржевой товар - любой товар определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт на товар, допущенный в установленном порядке к биржевым торгам;


биржевые торги - торги биржевым товаром, организуемые Биржей в соответствии с настоящими Правилами;


биржевая сделка - зарегистрированный Биржей договор купли-продажи (контракт) в отношении биржевого товара, заключенный по зафиксированному Биржей результату биржевого торга;


член Биржи - юридическое или физическое лицо, приобретшее в установленном Биржей порядке брокерское место на Бирже;


участники биржевых сделок - члены Биржи;


брокер - член Биржи, совершающий сделки от имени и за счет Клиента, от своего имени и за счет Клиента, от имени Клиента и за свой счет;


дилер - член Биржи, совершающий сделки от своего имени и за свой счет;


клиент - юридическое или физическое лицо, по поручению и за счет которого участник биржевой сделки совершает сделки с биржевым товаром;


Электронная торговая система (далее ЭТС) - программно-технический комплекс Биржи, обеспечивающий проведение общереспубликанских биржевых торгов в режиме реального времени;


Спот-сделки - сделки с немедленной поставкой реального товара;


Форвардные сделки - сделки купли и продажи реального товара с отсроченным сроком его поставки;


Фьючерсные сделки - сделки купли и продажи стандартных контрактов на товары с обязательством исполнения их в будущем;


Опционные сделки - сделки купли и продажи прав на будущую покупку или продажу по установленной цене товаров или контрактов на поставку товаров;


Расчетно-клиринговая палата - структурное подразделение Биржи, обеспечивающее проведение клиринга, расчетов и взаиморасчетов участников биржевой торговли;


Уполномоченный биржевой склад - юридическое лицо, осуществляющее в установленном порядке деятельность по хранению биржевых товаров и аккредитованное на Бирже в качестве склада.


5. Биржевая торговля осуществляется посредством проведения биржевых торгов и заключения по их результатам биржевых сделок.



II. МЕСТО И ВРЕМЯ ПРОВЕДЕНИЯ

БИРЖЕВЫХ ТОРГОВ


6. Биржевые торги проводятся по расписанию торговых сессий, в единой электронной торговой системе Биржи, к которой подключены локальные сети торговых площадок и филиалов Биржи.


7. Расписание торговых сессий разрабатывается Маклериатом Биржи и утверждается Правлением Биржи. Участники биржевых торгов оповещаются о расписании торговых сессий не позднее, чем за день до даты его введения.


8. Изменение времени и места проведения торгов производится на основании решения Правления Биржи, которое доводится до участников торгов не менее чем за 3 календарных дня. В разовых случаях, при необходимости, срок оповещения может быть сокращен.


9. Биржа обеспечивает пропускной режим на территорию Биржи в соответствии с "Положением об объектово-пропускном режиме ОАО УзРТСБ", утвержденным Председателем правления Биржи.


10. Служащим Биржи запрещается участвовать в биржевых сделках, создавать собственные брокерские конторы, а также использовать служебную информацию в собственных интересах.



III. УЧАСТНИКИ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ

И ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К НИМ ТРЕБОВАНИЯ


11 Участниками биржевой торговли в рамках настоящих Правил являются:

участники биржевых сделок - брокеры и дилеры;

клиенты (продавцы и покупатели);

Расчетно-клиринговая палата Биржи (далее РКП Биржи).


12. Участники биржевой торговли должны соблюдать законодательство Республики Узбекистан, настоящие Правила и другие внутренние документы Биржи, регламентирующие биржевую торговлю.


13. Участники биржевых сделок должны соответствовать установленному Биржей уровню профессиональной квалификации и подготовки, иметь аттестат профессионального участника биржевой торговли, выдаваемый Госкомимуществом Республики Узбекистан.


14. РКП Биржи должна информировать клиентов Биржи и участников биржевых торгов о результатах биржевого клиринга, состоянии их средств, установленных на текущий период лимитах.


15. РКП Биржи должна ознакомить клиентов Биржи и участников биржевых торгов об установленном порядке расчетно-клирингового обслуживания.


16. РКП Биржи обязана предоставлять по письменному требованию клиента сведения о состоянии его лицевого счета (субсчета) напрямую.


17. Предоставление РКП кому-либо сведений о состоянии счета клиента, кроме случаев, определенных законодательством, запрещается.



IV. ВЗАИМООТНОШЕНИЯ УЧАСТНИКОВ

БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ


18. Клиенты могут участвовать в биржевой торговле самостоятельно, в качестве дилеров или через биржевых посредников - брокеров.


19. Клиент может находиться на обслуживании только у одного брокера и иметь один лицевой счет (субсчет) в РКП.


20. Взаимоотношения клиента с брокером осуществляются на основе договора-поручения (при совершении сделок от имени клиента) или договора комиссии (при совершении сделок от имени брокера и за счет клиента).


21. Клиент должен письменно оформлять свои поручения на совершение сделок по купле-продаже. По поручениям Клиента, не оформленным документально, его претензии по исполнению поручений не рассматриваются.


22. При передаче поручений клиент должен указать следующие реквизиты:

срок исполнения контракта;

вид сделки (купить, продать);

объем сделки (количество контрактов);

номер лицевого счета;

цену (предусмотренную поручением).


23. Клиент может отменить отданное поручение, если оно еще не исполнено брокером. Снятие поручения клиент должен подтвердить документально. О снятии заказа делается соответствующая отметка в журнале учета поручений клиентов.


24. Порядок приема и исполнения брокером поручений клиента на совершение сделок купли-продажи определяется в договоре - поручении.


25. При оформлении договора брокер обязан известить Клиента о порядке его участия в биржевой торговле, в том числе, ознакомить с настоящими Правилами и тарифами на услуги брокера и Биржи.


26. Брокер обязан вести учет обслуживаемых клиентов и принимаемых от них поручений в журнале установленной формы, в том числе, на электронных носителях и представлять данные этого учета по запросам Биржи.


27. Журнал должен быть пронумерован, прошит и опечатан печатью Биржи. Он должен быть доступен для уполномоченных сотрудников Биржи в течение всего времени работы Биржи. Журналы должны предъявляться по первому требованию уполномоченных сотрудников Биржи.


28. Журнал учета поручений ведется брокером ежедневно. Каждому поручению в журнале присваивается неповторяющийся регистрационный номер. Поручения должны заноситься в журнал последовательно, по мере их получения. Поручения на совершение сделки по разным видам договоров либо по одному договору с разными месяцами исполнения являются разными поручениями и регистрируются раздельно. При совершении ошибки в записи последняя должна быть вычеркнута и занесена в журнал повторно. При отсутствии поручений брокерам в течение торгового дня в журнале делается соответствующая отметка.


29. Брокер обязан вести раздельный учет своих сделок и сделок клиентов.


30. Брокер обязан исполнить поручение клиента при первой возможности после его получения. При исполнении поручения брокер не вправе разглашать имени клиента и номер его счета.


31. В случае если поручение клиента вступает в конкуренцию с собственными намерениями брокера, брокер обязан сначала выполнить поручение клиента.


32. Если поручение клиента вступает в конкуренцию с поручениями других клиентов, брокер обязан выполнять поручения клиентов по мере их поступления и очередности записи в журнале поручений.


33. Брокер обязан своевременно информировать клиента о действующих для данного клиента пределах открытых позиций, принимаемых изменениях настоящих Правил и условий участия Клиента в биржевой торговле в сроки и в порядке, установленные в договоре.


34. Брокер может осуществлять оперативное руководство счетом Клиента по его доверенности. В этом случае брокер обязан вести учет обязательств Клиента, которые после совершения за его счет биржевой сделки, фиксируются на его лицевом субсчете.


35. Брокер имеет право использовать средства Клиента только для осуществления взаиморасчетов по сделкам, исполняемым по поручению этого клиента. На лицевой счет (субсчет) могут заноситься средства только по тем сделкам, которые совершены обслуживающим клиента брокером по поручениям данного клиента за его счет.


36. Брокеру запрещается разглашать принадлежность и состояние обслуживаемых лицевых счетов (субсчетов).


37. Брокер обязан точно и своевременно информировать клиента о совершенных по его поручению сделках. Клиент вправе запросить у Биржи данные о состоянии своего лицевого счета (субсчета), которые должны быть направлены ему не позднее дня, следующего за днем поступления запроса.



V. УЧАСТНИКИ БИРЖЕВЫХ ТОРГОВ

И ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К НИМ ТРЕБОВАНИЯ


38. Участниками биржевых торгов являются члены Биржи, приобретшие в установленном порядке брокерские места на Бирже.

Члены Биржи, не имеющие аттестата профессионального участника биржевых торгов, выданного Госкомимуществом РУз, имеют право владения брокерским местом без допуска к биржевым торгам.

39. Членами Биржи не могут быть органы государственной власти и управления, их должностные лица, а также работники Биржи.


40. Брокерское место, предоставляемое, как правило, на платной основе, дает право участия в биржевых сделках и деятельности Биржи в соответствии с законодательством.


41. Брокерское место не может быть: объектом купли-продажи; предоставлено другому лицу в субаренду.

Члены Биржи - акционеры, могут сдавать в аренду брокерское место (уступать на определенный договором срок) одному юридическому или физическому лицу, имеющему аттестат профессионального участника биржевой торговли. Договор подлежит регистрации на Бирже. Субаренда (переуступка) брокерского места не допускается.

42. Владельцем брокерского места может быть только одно лицо. Одно лицо не может быть владельцем более одного брокерского места


43. Биржа реализует брокерские места юридическим и физическим лицам, как резидентам, так и нерезидентам Республики. Стоимость брокерского места устанавливается Правлением Биржи.


44. Брокерские места могут предоставляться на безвозмездной основе, в соответствии с решениями Кабинета Министров, по согласованию с Госкомимуществом, в виде поощрительных призов и подарков победителям и участникам конкурсов и других мероприятий, проводимых Биржей или с ее участием, а также учредителям и в других случаях по решению Биржи.

Акционеру Биржи может быть предоставлено брокерское место без права его перепродажи.

45. Приобретение одного брокерского места на Бирже дает право открыть одну брокерскую контору.


46. Брокерская контора может обеспечить допуск к торговле через свое брокерское место неограниченное количество клиентов, имеющих счета и средства в РКП Биржи. Брокер может иметь помощников (трейдеров).


47. При регистрации брокерской конторы владелец брокерского места назначает одного или нескольких своих полномочных представителей - руководителя и (или) заместителя руководителя брокерской конторы, которые в дальнейшем имеют право самостоятельно заключать сделки и право подписи на контрактах, заключенных на Бирже. Ответственность за допуск трейдеров к торговому терминалу по уникальному коду, выданному Биржей, несет владелец брокерской конторы. Взаимоотношения между Биржей и владельцем брокерского места определяются в Договоре об условиях членства на Бирже.


48. Биржа гарантирует предоставление брокерам равных условий доступа к компьютерным терминалам, подключенным к единой электронной торговой системе в соответствии с установленным порядком.


49. Доступ участникам биржевых торгов к Единой электронной системе биржевых торгов предоставляется после подписания Договора об условиях членства на ОАО "УзРТСБ" Биржи.

50. Процедуру торгов обслуживают специалисты Центра электронных биржевых торгов, Маклериата, Расчетно-клиринговой палаты и информационно-аналитического отдела Биржи.


51. Ни одно должностное лицо Биржи, а также участники торгов не вправе во время биржевых торгов использовать технические средства торговых залов Биржи и ее территориальных филиалов для целей, не относящихся к данным торгам.


52. При изменении реквизитов участники биржевой торговли должны в десятидневный срок со дня изменений сообщить об этом на Биржу.



VI. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДОПУСКА

ТОВАРОВ К БИРЖЕВЫМ ТОРГАМ


53. На биржевых торгах осуществляется реализация исключительно товаров, информация о которых опубликована в биржевом бюллетене.


54. Доступ к биржевому бюллетеню осуществляется путем его размещения на информационном стенде Биржи и в Единой электронной системе биржевых торгов.


55. Реализация товаров на биржевых торгах, не включенных в биржевые бюллетени, запрещается.


56. В биржевой бюллетень включаются биржевые товары, обладающие стандартными однородными свойствами, реализуемые оптовыми партиями и не требующие предварительного осмотра.


57. Процедуру допуска товаров к биржевым торгам с включением их в биржевой бюллетень (листинг) осуществляет Листинговая комиссия Биржи (далее - Комиссия) в установленном порядке.


58. Деятельность Комиссии регламентируется Положением о Листинговой комиссии Биржи.


59. Товары признаются прошедшими листинг после осуществления экспертизы и принятия Комиссией решения о допуске к торгам и включении их в биржевой бюллетень.


60. В течение одного дня с момента подачи заявления Комиссией принимает решение о допуске товара к биржевым торгам, включении его в биржевой бюллетень или отказе во включении, уведомляя о нем заявителя и участников торгов.


61. Предприятия-монополисты на биржевых торгах реализуют продукцию собственного производства в специально установленном порядке.


62. Заявки на выставление товара к реализации принимаются в установленной форме.


63. Форма заявки утверждается Правлением Биржи. Биржа оповещает по электронной почте брокеров обо всех изменениях в форме заявки и о порядке ее заполнения не позднее, чем за 10 календарных дней до момента введения этих изменений.


64. Маклериат Биржи вправе не регистрировать заявки в случае, если они заполнены с нарушением установленных требований, а также, если они содержат неполную или противоречивую требованиям информацию о предмете торгов.


65. Для ввода заявки на выставление товара к реализации брокер продавца обязан до начала биржевой сессии представить на Биржу:

- договор-поручение между брокерской конторой и клиентом, с обязательным указанием санкций за отказ от оплаты или несвоевременную оплату приобретенного по поручению клиента товара,

- документ владельца товара, подтверждающий, что этот товар действительно является собственностью продавца (при совершении экспортных и импортных сделок), а также о его наличии (складская справка при совершении сделок без внесения средств гарантийного обеспечения), подписанные первым лицом (или лицом, исполняющим его обязанности) и главным бухгалтером, заверенные печатью;

- гарантийное письмо продавца по установленной форме;

- документ, подтверждающий законный ввоз товара в республику;

- другие документы в соответствии с законодательством.

66. В случае размещения товара на уполномоченном складе Биржи предоставления складской справки не требуется. На период внесения товара в биржевой бюллетень клиент не имеет права реализовывать товар на внебиржевом рынке или перемещать его с указанного в документе склада.


67. Реализация товара, включенного в биржевой бюллетень на внебиржевом рынке брокерами запрещается. Брокеры не имеют права участвовать в согласованных действиях, направленных на выведение товаров, включенных в биржевой бюллетень, из биржевого оборота с последующим заключением сделок вне биржи.



VII. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ БИРЖЕВЫХ ТОРГОВ,

СОВЕРШЕНИЯ БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК

И ИХ РЕГИСТРАЦИЯ


68. Торги на Бирже проводятся в форме электронного торга одновременно по всей территории Республики Узбекистан в режиме реального времени.


69. Заявки на продажу должны быть введены в электронную систему брокером до начала торговой сессии.


70. Брокер не вправе снять выставленный товар и вносить изменения в заявку в период с момента прекращения приема заявок по истечении дня торга.


71. Корректировка и снятие заявок по инициативе брокера, производится в порядке, предусмотренном настоящими Правилами. Товар, предназначенный для немедленной реализации и не проданный в течение торгового дня, снимается с торгов или по заявке брокеров-продавцов вводится в электронную систему биржевых торгов для включения в биржевой бюллетень на очередные торги.


72. Заявка на продажу товара автоматически выводится из электронной системы биржевых торгов без согласия брокера после истечения срока открытой позиции устанавливаемым Правлением Биржи.


73. Снятый товар может быть выставлен заново брокером-продавцом.


74. Заявки на покупку могут быть введены как до начала торгов, так и в любое время в ходе биржевого торга.


75. В случае если брокер действует от имени Клиента, Брокер не может подавать заявки иначе, как на основании приказа Клиента.


76. Снятие заявки на продажу осуществляется брокером Клиента - продавца на основании поручения самого клиента.


77. Снятие заявки на покупку осуществляется брокером Клиента в любое время.


78. Ответственность за правильность подачи или снятия заявки и возможные убытки от неправильно поданной или снятой заявки полностью ложатся на брокера.


79. В случае технического сбоя электронной торговой системы торги могут проводиться в форме голосовых торгов (голосового двойного биржевого аукциона).


80. Торги в электронной торговой системе (на голосовом биржевом аукционе) ведутся в соответствии с принципом сближения подаваемых брокерами встречных заявок на продажу или покупку товара.


81. Брокеры совершают сделки купли-продажи товаров, проявляя к ним интерес подачей встречных заявок.


82. Совершению сделки предшествует пошаговое сближение цены продавца и покупателя до момента их полного совпадения.


83. Шаг торгов устанавливается Биржей по каждому виду принятого к обращению на торгах биржевого контракта и доводится до сведения брокеров не менее чем за сутки до начала очередной торговой сессии.


84. Несоблюдение брокером шага торгов квалифицируется как нарушение настоящих Правил.


85. Совершение сделки на один и тот же лицевой счет со стороны продавца и покупателя не допускается. Попытка совершения такой сделки квалифицируется как грубое нарушение настоящих Правил.


86. В ходе торговой сессии на основании совершенных брокерами сделок формируется протокол торговой сессии.


87. Сделка, заключенная брокером и зафиксированная биржевым маклером в протоколе торговой сессии считается совершенной биржевой сделкой. По окончании торговой сессии маклериат доводит до сведения брокеров фрагмент протокола торговой сессии, в который включаются все совершенные этим брокером сделки.


88. Сделки, совершаемые в ходе биржевых торгов, подлежат обязательной регистрации Биржей в соответствии с пунктами 89-90 настоящих Правил.


89. Брокер обязан проверить по своему фрагменту протокола торговой сессии информацию о заключенных им во время торга сделках, поставить печать, подписать и сдать его в маклериат не позднее 2-х часов после окончания торговой сессии . Ошибки, обнаруженные брокером в протоколе торговой сессии, могут быть опротестованы в течение одного рабочего дня.


90. Биржевой маклер подписывает оформленный брокером фрагмент протокола торговой сессии, подтверждая своей подписью факт регистрации сделки. В случае если фрагмент протокола не сдан брокером, биржевой маклер фиксирует своей подписью факт совершения брокером сделок в ходе торговой сессии. Отказ брокера от получения, подписания и сдачи фрагмента протокола признается нарушением настоящих Правил.


91. Биржевая сделка, не зарегистрированная в установленном порядке, считается недействительной.



VIII. БИРЖЕВЫЕ СДЕЛКИ. ВИДЫ БИРЖЕВЫХ

СДЕЛОК, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ НА БИРЖЕ


92. Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор купли-продажи биржевого товара, заключенный по зафиксированному Биржей результату биржевого торга.


93. Биржевые сделки в ходе биржевых торгов имеют право совершать только брокеры.


94. Сделки, заключенные на Бирже, не подлежат нотариальному заверению, за исключением случаев, предусмотренных законодательством.


95. На Бирже допускается совершение следующих видов биржевых сделок:

спот-сделки - сделки с немедленной передачей и поставкой реального товара или с передачей документов на право собственности на товар;

форвардные сделки - сделки купли и продажи реального товара с отсроченным сроком его поставки;

фьючерсные сделки - сделки купли и продажи стандартных контрактов на товары с обязательством исполнения их в будущем;

опционные сделки - сделки купли и продажи прав на будущую покупку или продажу по установленной цене товаров или контрактов на поставку товаров.


96. Все виды биржевых сделок подразделяются на:

внутриреспубликанские - сделки по купле-продаже товаров в пределах Республики Узбекистан;

экспортные - сделки, предусматривающие реализацию товаров на экспорт;

импортные - сделки, предусматривающие ввоз товаров в Республику Узбекистан.


97. Порядок заключения и оформления экспортных и импортных сделок регулируется отдельным Положением.


98. Содержание биржевой сделки (за исключением наименования товара, цены, даты и времени заключения и членов Биржи, заключивших сделку) не подлежит разглашению.


99. Информация о содержании биржевой сделки предоставляется судам, а органам дознания и следственным органам - при наличии возбужденного уголовного дела.


100. Биржевая сделка считается заключенной с момента ее фиксации в единой электронной системе биржевых торгов.



IX. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ МЕЖДУ УЧАСТНИКАМИ

БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК, ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ГАРАНТИЙ

УЧАСТНИКАМ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ


101. Для осуществления взаиморасчетов между участниками биржевых сделок, определения, уточнения и зачета обязательств членов Биржи и их клиентов, обеспечения финансовых гарантий исполнения сделок, проведения взаиморасчетов и платежей по сделкам, в том числе комиссионных вознаграждений сторонам, участвовавшим в осуществлении сделок, в структуре Биржи создается Расчетно-клиринговая палата (далее РКП).


102. Членами РКП являются юридические и физические лица, резиденты и нерезиденты Республики Узбекистан, участвующие в биржевых сделках, заключившие договор с РКП и уплачивающие необходимые взносы и сборы. Средства клиентов членов РКП учитываются на отдельном лицевом счете (субсчете).


103. Между РКП Биржи и членами РКП заключается договор на расчетно-клиринговое обслуживание, в котором в обязательном порядке должны быть указаны:

размер вносимого задатка на одну открытую позицию по каждому виду контракта;

виды активов, принимаемых РКП в обеспечение финансовых обязательств, а также их долю в общей структуре активов участника биржевой торговли;

предельно допустимое число открытых позиций по каждому виду контракта на одном лицевом счете, а также иные условия;

стоимость услуг по расчетно-кассовому обслуживанию и порядок их оплаты.


104. Гарантии РКП распространяются только на сделки, зарегистрированные на Бирже, в порядке, установленном настоящими Правилами.


105. Система гарантий включает в себя:

совокупность норм и правил, направленных на обеспечение стабильности биржевого рынка и исключение случаев манипулирования ценами;

замещение РКП по каждой открытой позиции одного из контрагентов (продавца для каждого покупателя и покупателя для каждого продавца) до момента закрытия позиций в соответствии с настоящими Правилами;

систему внесения участниками биржевой торговли в РКП финансовых средств в качестве задатка, как гарантии обеспечения выполнения обязательств, принятых по зарегистрированным биржевым контрактам;

создание Гарантийного фонда;

другие виды гарантийных обязательств, действующие в установленном порядке.


106. Образование Гарантийного фонда, механизм использования его средств для обеспечения гарантий по совершаемым биржевым сделкам определяется специальным Положением, утверждаемым Правлением Биржи по согласованию с членами Биржи.


107. Гарантирование исполнения биржевых сделок обеспечивается внесением задатка продавцами и покупателями при проведении сделок с внесением средств гарантийного обеспечения в установленном порядке.


108. При проведении сделок без внесения средств гарантийного обеспечения залоговые средства не вносятся, и Биржа не предоставляет гарантии исполнения биржевых сделок.


109. За предоставление возможности участия на биржевых торгах и регистрацию биржевой сделки РКП взимает с лицевого счета клиента брокера - в случае совершения брокером сделки от имени клиента и за свой счет в пользу Биржи биржевой сбор в размере, установленном тарифной шкалой биржевых сборов, утвержденной Биржей в установленном порядке.


110. Участник биржевой торговли после регистрации биржевого контракта принимает на себя обязательства покупателя/продавца по данному контракту, что означает открытие им позиции на лицевом счете. Учет открытых позиций ведется на лицевом счете раздельно по каждому биржевому контракту.


111. При наступлении срока исполнения биржевого контракта открытые позиции на клиентском счете члена РКП должны быть закрыты путем проведения поставки реального товара против платежа.


112. РКП по итогам каждого дня торгов обеспечивает проведение взаиморасчетов между участниками торгов. Основанием для взаиморасчетов являются результаты биржевого клиринга, проводимого по окончании каждого дня торгов.


113. Биржевой клиринг проводится по окончании последней торговой сессии текущего дня торгов на основании итоговых протоколов торговых сессий в установленном порядке.


114. В рамках биржевого клиринга Биржа производит по каждому лицевому счету (субсчету):

закрытие в установленном порядке открытых позиций по каждому виду контракта и подсчитывает число позиций, оставшихся открытыми;

исчисление итоговой суммы, которая должна находится в РКП (допустимый минимум средств на счете).


115. Для каждого брокера подсчитывается общая сумма по всем ведущимся им счетам (субсчетам) клиентов. Для каждого брокера формируется дневной отчет по установленной форме, который он может получить в электронном виде или на бумажном носителе в течение двух часов после окончания последней сессии торгового дня.


116. РКП обязана предоставить каждому брокеру дневной отчет с результатами клиринга по ведущимся им клиентским счетам с момента его открытия.


117. РКП проводит взаиморасчеты между клиентами, дебетуя и кредитуя их счета на основании результатов биржевого клиринга, а также списывает суммы начисленного биржевого сбора со счетов клиентов.


118. РКП обеспечивает перечисление свободных средств клиента с его счета не позднее следующего банковского дня после получения соответствующего требования.


119. РКП обязана предоставлять по запросу клиента полную информацию о состоянии его счетов и движении средств по ним.


120. Биржа до начала следующего торгового дня информирует брокера о состоянии обслуживаемых им счетов (субсчетов) и лимитах на текущий торговый день.



X. ИСПОЛНЕНИЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ

БИРЖЕВЫХ ДОГОВОРОВ (КОНТРАКТОВ)


121. Исполнение зарегистрированных Биржей договоров осуществляется на условиях поставки против платежа, либо закрытия позиции путем возвращения платежа.


122. Для каждого форвардного, фьючерсного и опционного контракта Биржей определятся срок (месяцы) его исполнения, а также последний день торгов перед исполнением данного контракта.


123. Исполнение биржевого контракта осуществляется одним из следующих способов:

совершением (принятием) поставки товара против платежа в порядке, определяемом условиями контракта;

урегулированием разногласий за счет выплаты штрафных санкций виновной стороной;

принудительным закрытием открытой позиции.


124. Закрытие позиций по исполненным биржевым контрактам осуществляется Биржей на основании данных о выполнении сторонами своих обязательств.


125. Исполнение биржевых контрактов осуществляется путем последовательного выполнения сторонами своих обязательств и контроля Биржи за исполнением этих обязательств.


126. После поступления задатка со стороны покупателя и продавца на их лицевой счет, РКП информирует их о принятии на себя обязательств по предоставлению гарантий по биржевому контракту.


127. После поставки товара на уполномоченный склад Биржи или предоставления сюрвейером Биржи документального подтверждения о наличии товара, РКП дает подтверждение в торговую систему о наличии товара.


128. После получения от РКП подтверждения о наличии товара, покупатель перечисляет на свой лицевой счет в РКП остаток средств, не обеспеченных внесенными ранее залоговыми средствами.


129. После поступления полной суммы средств по биржевому контракту в РКП, она извещает продавца о наличии финансовых средств, достаточных для оплаты товара. При получении извещения, продавец осуществляет отгрузку товара на условиях биржевого контракта.


130. После предоставления продавцом документа, подтверждающего поставку товара, РКП осуществляет перевод финансовых средств с лицевого счета покупателя на лицевой счет продавца и закрывает позицию сторон по данному биржевому контракту.


131. Закрытие позиций в результате урегулирования разногласий за счет выплаты штрафных санкций виновной стороной осуществляется Биржей на основании подписанного полномочными представителями сторон Акта.


132. В случае нарушения одной из сторон условий биржевого контракта, обязательства этой стороны принимает на себя Биржа.


133. В случае отказа от оплаты товара покупателем, РКП в безакцептном порядке снимает с его лицевого счета сумму, определенную штрафными санкциями в пользу продавца и Биржи в размере, установленном условиями биржевого контракта.

После перечисления средств на лицевой счет продавца Биржа аннулирует биржевой контракт.


134. В случае отказа от поставки товара продавцом, РКП в безакцептном порядке снимает с его лицевого счета сумму, определенную штрафными санкциями в пользу покупателя и Биржи в размере, установленном условиями биржевого контракта.

После перечисления средств на лицевой торговый счет покупателя Биржа аннулирует биржевой контракт.


135. Оплата поставки товаров по внутриреспубликанским контрактам предусматривается исключительно в национальной валюте Республики Узбекистан - "сум".



XI. ЗАКЛЮЧЕНИЕ СДЕЛОК, РЕГИСТРАЦИЯ

И ИСПОЛНЕНИЕ ЭКСПОРТНЫХ И ИМПОРТНЫХ

БИРЖЕВЫХ КОНТРАКТОВ


136. Контракты при поставке товаров на экспорт заключаются между продавцом - хозяйствующим субъектом Республики Узбекистан и покупателем - нерезидентом и предусматривают поставку товаров за пределы Республики Узбекистан. Экспортные контракты могут заключаться как в национальной валюте Республики Узбекистан - "сум", так и в иностранной валюте.


137. В экспортном контракте должны быть указаны: наименование продаваемого товара, цена и объемы продаваемого товара, сведения о продавце и покупателе, условия поставки, форма и сроки платежа, условия наступления и пределы ответственности сторон, другие условия в соответствии с законодательством.


138. В экспортном контракте должны быть четко оговорены условия поступления валютных средств путем применения предварительной оплаты либо аккредитива.


139. При выставлении продукции для реализации на экспорт за иностранную валюту при совершении сделок без внесения средств гарантийного обеспечения подлинность сведений о наличии товара на складе должна быть документально удостоверена официальным сюрвейером Биржи.

140. Задаток вносится в установленном порядке на лицевой счет покупателя в национальной валюте Республики Узбекистан, в свободно конвертируемой валюте или путем предоставления гарантий иностранных банков. Уплата штрафных санкций по экспортным контрактам возможна в национальной валюте Республики Узбекистан. При этом оплата за поставленный товар по экспортным биржевым контрактам, заключенным на условиях оплаты в иностранной валюте, осуществляется исключительно в валюте сделки.


141. Экспортный контракт, заключенный по результатам состоявшегося биржевого торга, организованного в режиме реального времени для всех участников биржевых торгов, регистрируется Биржей, согласно Порядку присвоения идентификационных номеров по контрактам, заключаемым на биржевых торгах товарно-сырьевых бирж, оформляется и заверяется печатью Биржи с указанием даты проведенного торга и номера протокола биржевого торга.


142. Зарегистрированные на Бирже экспортные контракты направляются для постановки их на учет в таможенных органах Республики.


143. Экспортные контракты, прошедшие регистрацию в таможенных органах подлежат постановке их на учет в уполномоченных банках.


144. Экспортные контракты, зарегистрированные в установленном порядке, являются основанием для грузовых таможенных деклараций.


145. При вывозе товара по экспортным контрактам, оформленным Таможенными органами республики, в таможенные подразделения по месту отгрузки предоставляются копии сертификата качества, документ владельца товара, подтверждающий, что этот товар является действительно собственностью продавца, а также о его наличии (складская справка), подписанные первым лицом (или лицом, исполняющим его обязанности) и главным бухгалтером, заверенные печатью, а также следующие документы: контракт, копия платежного документа, подтверждающего оплату товара, сертификат соответствия, сертификат происхождения товара, грузовая таможенная декларация.

146. Прием-передача товара по качеству и количеству производится "Клиентом-покупателем" или его представителем согласно Акту приема-передачи товара.


147. Импортные контракты заключаются между покупателем - хозяйствующим субъектом Республики Узбекистан и продавцом - нерезидентом и предусматривают поставку товаров из-за пределов Республики Узбекистан на территорию республики.


148. Регистрация биржевого импортного контракта осуществляется в национальной валюте Республики Узбекистан - "сум".


149. Финансовые средства продавца, осуществившего поставку товара по биржевому импортному контракту и аккумулированные на его лицевом счете в РКП, по его поручению конвертируются РКП в уполномоченном банке Биржи в установленном законодательством порядке.


150. Задаток вносится в установленном порядке на лицевой счет продавца в национальной валюте Республики Узбекистан, в свободно конвертируемой валюте или путем предоставления гарантий первоклассных иностранных банков.


151. Зарегистрированные на Бирже экспортные и импортные биржевые контракты направляются уполномоченным брокером для постановки на учет в таможенные органы Республики Узбекистан.


152. Для постановки импортного контракта на учет в таможенных органах Биржей оформляется и предоставляется брокеру покупателя паспорт импортной сделки.



XII. ОПИСАНИЕ СТАНДАРТНЫХ КОНТРАКТОВ,

ОБРАЩАЮЩИХСЯ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ


153. Описание стандартных контрактов и порядок их обращения в биржевой торговле устанавливаются отдельными Правилами.



XIII. ПОРЯДОК ФОРМИРОВАНИЯ ЦЕН

И  КОНТРОЛЯ   НАД  ПРОЦЕССОМ

ЦЕНООБРАЗОВАНИЯ НА БИРЖЕ


154. Цены на товары, реализуемые на биржевых торгах, устанавливаются на основании установления равновесия спроса и предложения путем пошагового сближения встречных заявок продавца и покупателя.


155. Цена зарегистрированной по итогам биржевых торгов сделки не может отклоняться от котировочной цены предыдущей торговой сессии более чем на величину, установленную Правлением Биржи.


156. Во избежание резких колебаний цен на реализуемые на биржевых торгах товары, Биржа имеет право устанавливать предельные размеры отклонения цен, от зафиксированных по результатам предыдущей биржевой сессии, на которой реализовывался товар, или отраженных в предыдущей котировке биржевых цен.


157. Предельные размеры отклонения цен устанавливаются Правлением Биржи.

Предельные размеры отклонения цен могут устанавливаться для всех одинаковых видов товаров.

При проведении специализированных торгов право на установление предельных размеров отклонения цен может быть делегировано правлением Биржи руководителям торговых площадок Биржи.


158. Пределы изменения цены объявляются до начала торговой сессии.


159. При достижении по результатам торгов цен, превышающих установленные пределы, Биржа вправе прекратить проведение биржевых торгов или объявить о приостановлении их на какое то время.


160. Биржа вправе отказать в регистрации сделки, если цена на товар превысила предельные нормы отклонений.



XIV. ПОРЯДОК КОТИРОВКИ ЦЕН

НА БИРЖЕВЫЕ ТОВАРЫ


161. Котировка цен производится только по стандартным биржевым товарам.


162. Котировка цен товаров производится Котировальной комиссией Биржи, ее состав и положение о ней утверждается правлением Биржи.


163. При определении котировки цен на биржевые товары может учитываться история периода торгов текущего месяца.


164. Биржевые котировки публикуются еженедельно в обязательном порядке в биржевом бюллетене и в средствах массовой информации в установленном порядке.



XV. ПОРЯДОК ИНФОРМАЦИОННОГО

ОБСЛУЖИВАНИЯ ЧЛЕНОВ БИРЖИ


165. Информация о товарных рынках и рыночной конъюнктуре доводится до участников биржевой торговли путем ее размещения на сайте Биржи еженедельно.


166. Результаты котировки доводятся до сведения участников биржевой торговли через бюллетень Котировальной комиссии.


167. Отчет о прошедших торгах вместе с информацией о заключенных сделках и ценах доводится до сведения участников биржевой торговли и соответствующих организаций республики в установленном порядке.



XVI. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ НА БИРЖЕ


168. В целях разрешения споров, возникающих между Биржей, членами Биржи и клиентами на Бирже создается Арбитражная комиссия.


169. Порядок формирования состава Арбитражной комиссии и осуществления ею полномочий, и регламент разрешения споров устанавливаются Положением об Арбитражной комиссии, утверждаемым Правлением Биржи по согласованию с Общим собранием членов Биржи.



XVII. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЧЛЕНОВ И СЛУЖАЩИХ

БИРЖИ ЗА НАРУШЕНИЕ ПРАВИЛ

БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ


170. Члены Биржи и ее сотрудники несут ответственность за нарушение Правил биржевой торговли.


171. Нарушения настоящих Правил фиксируются актами, составленными уполномоченными сотрудниками Биржи, в том числе по представлению РКП Биржи.

Перечень лиц, уполномоченных составлять указанные акты, определяются Председателем правления Биржи.


172. За нарушение настоящих Правил предусмотрены следующие виды ответственности:

штрафы, взимаемые в пользу Биржи и/или пострадавшего участника;

ограничение на установленное время прав, либо прекращение аккредитации на Бирже какого-либо участника биржевой торговли.


173. За отказ брокера от получения, подписания и сдачи в установленный срок фрагмента протокола торговой сессии или отказ Биржи от регистрации оформленного брокером фрагмента протокола торговой сессии с виновного участника биржевой торговли взыскивается штраф в размере 1,5% от суммы сделки в пользу пострадавшей стороны.


174. При отказе одной из сторон от выполнения условий по заключенному и зарегистрированному биржевому контракту виновная сторона возмещает потерпевшей стороне ущерб в размере, предусмотренном условиями заключенного контракта, а также могут быть наложены дополнительные санкции по решению Дисциплинарной комиссии.

175. За несвоевременное сообщение об изменении реквизитов (пункт 52 настоящих Правил) на участников биржевой торговли налагается штраф в размере одной минимальной зарплаты.


176. За внесение заявки в электронную систему торгов с ошибками, а также сверх установленных спрэдов цен на виновного участника:

а) за первый раз, совершенное в течение месяца - налагается штраф в размере одной минимальной заработной платы;

б) за второй раз, совершенное в течение месяца - налагается штраф в размере 3 минимальных заработных плат;

в) за третий раз, совершенное в течение месяца - штраф в размере 5 минимальных зарплат.

177. За не предъявление покупателем продавцу (поставщику выставляемого на биржевые торги товара) протокола биржевой сделки (договора) в течение установленного срока, налагается штраф в размере 5 процентов от суммы сделки в пользу продавца.


178. При неисполнении договора или отказа одной из сторон от исполнения своих договорных обязательств, ее задаток уплачивается другой стороне.


179. Сторона, ответственная за неисполнение договора обязана возместить другой стороне убытки с зачетом суммы задатка, если в контракте не предусмотрено иное.


180. В случае отказа одной стороны от сделки, нарушения сторонами условий контракта по обеспечению сроков оплаты или отгрузки, РКП биржи производит списание с субсчета виновной стороны штрафа в следующем размере:

по сделкам с внесением задатка - в сумме внесенного задатка, равными частями каждой пострадавшей стороне;

по сделкам без внесения задатка - 1,5% равными частями каждой пострадавшей стороне, если договором не предусмотрено иное.


181. В случае не поставки товара покупателю, денежные средства в объеме сделки, остаются на счете покупателя в РКП Биржи, а сделка аннулируется.


182. При неуплате наложенного штрафа в течение установленного срока виновная сторона отстраняется от биржевых торгов до полной уплаты штрафа. При этом штраф также может быть вычтен из суммы депонированных средств.


183. За неоплату членами биржи взносов и сборов биржи в установленный срок на виновных участников биржевой торговли применяются меры и санкции, предусмотренные Положением об аккредитации и членстве на УзРТСБ.


184. За нарушение правил биржевой торговли, не перечисленные в вышеприведенных пунктах, решения о применении мер дисциплинарного воздействия принимаются Дисциплинарной комиссией, исходя из ущерба, нанесенного авторитету и престижу биржевой торговле в целом и сторонам, непосредственно пострадавшим от этих нарушений.

185. Наложение штрафов производится по решению Дисциплинарной комиссии Биржи, если иное прямо не предусмотрено настоящими Правилами.

193. Примененные санкции могут быть обжалованы в Арбитражной комиссии УзРТСБ, а при несогласии с ее решением - в Хозяйственном суде Республики Узбекистан.


XVIII. ПЕРЕЧЕНЬ ТОРГОВЫХ ПЛОЩАДОК,

ОБРАЗОВАННЫХ БИРЖЕЙ


194. Торговые площадки по реализации:

нефтепродуктов;

металлопродукции;

лесоматериалов;

строительных материалов;

продукции химии и нефтехимии.


195. Торговые площадки по проведению аукционных торгов по реализации:

хлопка-волокна;

линта хлопкового;

шрота хлопкового и шелухи хлопковых семян;

цветных металлов


196. Торговая площадка по реализации высоколиквидной продукции за СКВ.


197. Специализированные торговые площадки по проведению выставочно-ярмарочных торгов.























Время: 0.1723
по регистрации МЮ строгое соответствие
  • Все
  • действующие
  • утратившие силу
  • Русский
  • Ўзбекча
  • Оба языка
  • любая дата
  • точная дата
  • период
  • -

Свернуть поиск