Правила эксплуатации (использования) программно-технических комплексов Центрального депозитария ценных бумаг и депозитариев, фондовых бирж (других бирж, создавших фондовые отделы), организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами и расчетно-клиринговых палат (Утверждены Приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при ГКИ от 31.05.2001 г. N 2001-4, зарегистрированным МЮ 16.06.2001 г. N 1041)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНЫ

Приказом генерального директора

Центра по координации и контролю

за функционированием рынка ценных бумаг

при ГКИ от 31.05.2001 г. N 2001-4,

зарегистрированным МЮ

16.06.2001 г. N 1041

ПРАВИЛА

эксплуатации (использования) программно-

технических комплексов Центрального депозитария

ценных бумаг  и  депозитариев, фондовых  бирж

(других   бирж,   создавших   фондовые   отделы),

организаторов внебиржевых торгов  ценными

бумагами и расчетно-клиринговых палат

Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг", "Об информатизации" устанавливают регламент и условия использования программно-технических комплексов (ПТК) профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящие Правила распространяются на:

фондовые биржи, а также другие биржи, создавшие фондовые отделы, соответствующие требованиям законодательства о рынке ценных бумаг;

Центральный депозитарий ценных бумаг и депозитарии;

расчетно-клиринговые палаты;

организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами.

2. Целью настоящих правил является определение регламента электронного информационного обмена между профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

II. КОМПОНЕНТЫ ПРОГРАММНО-

ТЕХНИЧЕСКОГО КОМПЛЕКСА

3. Локальная вычислительная сеть (ЛВС) - оборудование, кабельная система, программное обеспечение, объединяющее все вычислительные машины, предназначенные для работы в составе программно-технического комплекса.

4. Сервер базы данных - вычислительная машина, предназначенная для хранения объемов информации, баз данных, их обработки и управления сетевой операционной системой, позволяющей организовывать доступ на уровне пользователей.

5. Вычислительная техника, принтеры, копировальные аппараты, факсы, модемы.

6. Электронная связь - электронная почта либо интернет-почта, либо доступ по FTP, обеспечивающие взаимодействие головной организации с территориально разнесенными подразделениями организации и ее взаимодействие со структурами, обеспечивающими единый технологический процесс обращения финансовых инструментов на фондовом рынке.

III. ОСНОВНЫЕ ФУНКЦИИ ПРОГРАММНО

-ТЕХНИЧЕСКОГО КОМПЛЕКСА

7. Автоматизация технологического процесса обращения ценных бумаг, с протоколированием основных событий.

8. Автоматизация формирования и ведения базы данных. Организация авторизованного доступа к ее элементам.

9. Пересылка данных между участниками рынка ценных бумаг в согласованном формате (приложение N 1).

10. Предоставление открытой (в соответствии с нормативными документами) информации пользователям (инвесторам, эмитентам) по каналам Интернет/интранет.

IV. ПРАВИЛА ЭКСПЛУАТАЦИИ

АППАРАТНЫХ СРЕДСТВ, ОБЕСПЕЧИВАЮЩИХ

ЦЕНТРАЛИЗОВАННУЮ ОБРАБОТКУ ДАННЫХ

И РАБОТУ ЛОКАЛЬНЫХ ВЫЧИСЛИТЕЛЬНЫХ

СЕТЕЙ (ЛВС)

11. К системам, обеспечивающим централизованную обработку данных и работу ЛВС, относятся компьютеры класса “сервер”, сетевое оборудование (концентраторы, маршрутизаторы и др.), предназначенные для обеспечения безостановочного функционирования программно-технического комплекса.

12. Сервер должен обеспечивать:

- производительность - достаточную для обеспечения регламента работ, принятых в организации;

- масштабируемость - возможность обработки растущих объемов информации.

Для организации высоконадежных систем необходимо оснащать сервер дисковыми накопителями и источниками питания с “горячей заменой”.

Система вентиляции сервера должна обладать возможностью контроля температуры.

Электропитание сервера необходимо осуществлять через устройство бесперебойного питания (УБП) со стабилизацией входного напряжения.

Мощность УБП должна выбираться в зависимости от потребляемой сервером мощности и обеспечивать время работы от батарей не менее 30 минут и быть нагружены не более, чем на 75 процентов номинальной мощности.

Должны быть использованы: один из вариантов резервирования данных на дисковых накопителях (например, высокоуровневый RAID, зеркальное копирование), а также внешние устройства хранения данных (например, стример или др.).

Сервера рекомендуется оснащать специализированной оперативной памятью - память с обнаружением и коррекцией ошибок (ECC), простой контроль четности недостаточен.

В случае технологически оправданного применения систем, обеспечивающих работоспособность 24 часа в сутки - дисковые накопители, заменяемые в “горячем режиме” с контроллером и поддержкой ОС.

V. ОБЕСПЕЧЕНИЕ ИНФОРМАЦИОННОГО

ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ

13. Правила к информационному обмену:

Для информационного обмена между Центральным депозитарием ценных бумаг и депозитариями, фондовыми биржами (другими биржами, создавшими фондовые отделы), организаторами внебиржевых торгов ценными бумагами и расчетно-клиринговыми палатами используется "off line" режим взаимодействия. При использовании этими организациями режима "off line" необходимо соблюсти условия:

а) Провайдер (т.е. организация, предоставляющая услуги связи) должен обеспечить доставку почты к почтовым серверам структур в прямом и обратном направлениях.

б) Доставка почты объемом 100 Кбайт должна быть обеспечена провайдером в срок не более 15 минут с момента отправки сообщения.

в) Допускается использование курьерской почты в случае, когда использование курьера позволяет обеспечить доставку неповрежденной почты на дискетах в технологически приемлемые сроки.

При введении в эксплуатацию единого для участников информационного обмена программного обеспечения допускается применение режима ONLINE, технические аспекты которого оговариваются в каждом конкретном случае договором о взаимодействии.

Необходимость использования резервных каналов оговаривается в каждом отдельном случае при заключении договора о взаимодействии.

VI. ПРАВИЛА КОММУНИКАЦИОННОГО

ПРОГРАММНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ

14. Коммуникационное программное обеспечение, используемое в ПТК профессиональными участниками, должно обеспечивать следующие функции:

- взаимодействие коммуникационного программного обеспечения;

- работу удаленных пользователей;

- безопасность передачи и приема данных;

- отказоустойчивость;

- архивирование данных;

- обязательную поддержку транспортного протокола: TCP/IP.

Программное обеспечение, используемое для взаимодействия Центрального депозитария ценных бумаг и депозитариев, фондовых бирж (других бирж, создавших фондовые отделы), организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами и расчетно-клиринговых палат, в случае использования режима "off line" должно обеспечивать нижеперечисленные условия.

Все сообщения должны отправляться в кодировке Win-1251, KОI-8R или ISO8859-5, с использованием формата txt.

В служебных заголовках письма должно быть поле “charset”, значение которого соответствует используемой в теле письма кодировке.

Присоединенные к письму файлы должны быть закодированы заверены электронной цифровой подписью.

15. Правила эксплуатации к носителям информации, передаваемым через курьера:

- в случае использования курьерской почты все сообщения должны быть переданы в виде файлов на специальных электронных носителях (магнитных дисках 3.5 дюйма 1.44 Мб, компакт дисках (CD и DVD), USB-flash) и заархивированы следующими архиваторами: arj версии не ниже 2.60 или zip или tar + gzip.

VII. ПРАВИЛА ИНФОРМАЦИОННОЙ

БЕЗОПАСНОСТИ

16. Для обеспечения достоверности и секретности в режиме OFFLINE или в случае курьерских пересылок, в качестве средства защиты, вся передаваемая информация обмена должна быть строго персонализирована и зашифрована в установленном порядке.

17. При электронном взаимодействии участников фондового рынка, в целях обеспечения защиты информации, должен применяться единый для всех участников алгоритм шифрования с ключом, длина которого должна быть не менее 1024 бита.

18. Центральный депозитарий ценных бумаг и депозитарии, фондовая биржа (другие биржи, создавшие фондовые отделы), организатор внебиржевых торгов ценными бумагами и расчетно-клиринговая палата исходя из конкретных условий работы должны разработать и утвердить регламенты смены паролей и обмена ключами и внутренние положения, обеспечивающие необходимый уровень режима секретности при работе с передаваемыми данными.

Внутренние регламенты и положения должны содержать как минимум следующие пункты:

- схема применения паролей для входа сотрудников организации в информационную систему;

- схема разграничения уровней доступа сотрудников к информационным ресурсам и сервисам;

- технология дублирования информации и хранение копий отправленных сообщений;

- ответственность за действия, которые могут привести или привели к разглашению конфиденциальной информации.

РАЗДЕЛ VIII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ

19. Виды данных, которыми могут обмениваться участники, структура и форматы данных представлены в приложении N 1.

20. Настоящие Правила согласованы с Государственным комитетом Республики Узбекистан по науке и технике.

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Правилам

1. Структура справочника эмитентов

2. Структура справочника ценных бумаг

3. Структура справочника участников сделок

-----------------------------------

Примечание. Структура и данные, приведенные в приложении, при необходимости могут быть изменены по согласованию структур, производящих обмен информации.

"Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан", 2001 г., N 12