Положение о профессиональных стандартах деятельности институциональных инвесторов на рынке ценных бумаг (Утверждено Постановлением от 07.11.2008 г. ЦККФРЦБ N 2008-32, ГКИ N 01/ККБФМНКМ-18/20, МФ N 102 и правления ЦБ N 306-В, зарегистрированным МЮ 02.12.2008 г. N 1874)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНО

Постановлением от 07.11.2008 г.ЦККФРЦБ N 2008-32,

Госкомимущества N 01/ККБФМНКМ-18/20,

МФ N 102 и правления ЦБ N 306-В,

зарегистрированным МЮ

02.12.2008 г. N 1874

ПОЛОЖЕНИЕ

о профессиональных стандартах деятельности

институциональных инвесторов на рынке

ценных бумаг

Настоящее Положение в соответствии с постановлением Президента Республики Узбекистан от 27 сентября 2006 года N ПП-475 "О мерах по дальнейшему развитию рынка ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., N 39, ст. 387, N 51-52, ст. 507) и иными актами законодательства устанавливает стандарты профессиональной деятельности институциональных инвесторов на рынке ценных бумаг.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Институциональным инвестором на рынке ценных бумаг (далее - институциональный инвестор) являются инвестиционные фонды, страховщики и коммерческие банки.

2. Основной целью институциональных инвесторов является обеспечение преумножения капитала и сохранения его в ликвидной форме.

3. Основной функцией институциональных инвесторов является активное вложение денежных средств в ценные бумаги.

II. ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫХ ИНВЕСТОРОВ

4. В целях обеспечения финансовой устойчивости институциональные инвесторы обязаны инвестировать свои активы в ценные бумаги на принципах надежности, диверсификации, возвратности, прибыльности и ликвидности.

5. Институциональные инвесторы должны соблюдать следующие основные принципы при осуществлении инвестиций на рынке ценных бумаг:

профессиональное управление инвестициями;

предупреждение конфликта интересов;

обеспечение информационной прозрачности.

6. Профессиональное управление инвестициями обеспечивается институциональными инвесторами путем:

привлечения, при необходимости, к процессу инвестирования инвестиционных консультантов, к процессу управления инвестиционными активами - специалистов организации (доверительного управляющего инвестиционными активами), обладающих соответствующей квалификацией, не являющихся аффилированными лицами эмитента, ценные бумаги которого являются возможным объектом инвестирования;

разработки и утверждения положения об инвестиционной политике, в которой указываются основные направления (политика) инвестирования;

организации инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг (анализ объектов инвестирования, определение пропорций распределения инвестируемых средств между объектами инвестирования, периодическая оценка полученной доходности).

7. В целях предупреждения конфликта интересов, учредители и должностные лица институционального инвестора обязаны информировать орган, принимающий решение об инвестировании, о своей аффилированности с объектом инвестирования до принятия соответствующего решения.

8. Обеспечение информационной прозрачности осуществляется в соответствии с разделом IV настоящего Положения.

III. ТРЕБОВАНИЯ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫХ ИНВЕСТОРОВ

9. Институциональные инвесторы при осуществлении инвестиций на рынке ценных бумаг должны:

а) соблюдать требования законодательства о рынке ценных бумаг и антимонопольного законодательства, а также настоящего Положения;

б) соблюдать надлежащее наличие финансовых, технических, информационных ресурсов и квалифицированных работников для осуществления адекватной оценки инвестиционных рисков и принятия эффективных инвестиционных решений;

в) обеспечить достаточность и соответствие собственных средств (капитала) и иных финансовых показателей обязательным нормативам, установленным законодательством;

г) обеспечить соответствие своих работников квалификационным требованиям, установленным законодательством.

10. Институциональный инвестор при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны соблюдать интересы своих клиентов.

11. Внутренние документы институционального инвестора могут содержать дополнительные требования к его работникам при осуществлении ими деятельности на рынке ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.

12. В целях уменьшения риска потерь по инвестиционным активам институциональные инвесторы обеспечивают их диверсификацию с учетом нормативных требований, установленных законодательством.

IV. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ И ОТЧЕТНОСТЬ

ИНСТИТУЦИОНАЛЬНОГО ИНВЕСТОРА

НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

13. Информационная прозрачность институциональных инвесторов обеспечивается путем раскрытия информации в порядке, установленном законодательством.

14. Исполнительный орган институционального инвестора обязан ежегодно отчитываться перед учредителями институционального инвестора о совершенных инвестициях в ценные бумаги.

15. Порядок использования служебной и конфиденциальной информации работниками и членами органов управления институционального инвестора устанавливается законодательством.

16. Хранение документов по операциям с ценными бумагами, совершенным институциональным инвестором, осуществляется в соответствии с законодательством.

V. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

17. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.

18. Настоящее Положение согласовано с Государственным комитетом Республики Узбекистан по демонополизации, поддержке конкуренции и предпринимательства.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

2008 г., N 49, ст. 483