Положение о нормативных требованиях к качеству и минимальному уровню инвестиций в корпоративные ценные бумаги институциональными инвесторами (Утверждено Постановлением от 07.11.2008 г. ЦККФРЦБ N 2008-33, Госкомимущества N 01/ККБФМНКМ-18/19, МФ N 103 и правления ЦБ N 305-В, зарегистрированным МЮ 02.12.2008 г. N 1875)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНО

Постановлением от 07.11.2008 г.

ЦККФРЦБ N 2008-33,

Госкомимущества N 01/ККБФМНКМ-18/19,

МФ N 103 и Правления ЦБ N 305-В,

зарегистрированным МЮ

02.12.2008 г. N 1875

ПОЛОЖЕНИЕ

о нормативных требованиях к качеству

и минимальному уровню инвестиций

в корпоративные ценные бумаги

институциональными

инвесторами

Настоящее Положение в соответствии с постановлением Президента Республики Узбекистан от 27 сентября 2006 года N ПП-475 "О мерах по дальнейшему развитию рынка ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., N 39, ст. 387, N 51-52, ст. 507) устанавливает требования к качеству и минимальному уровню инвестиций в корпоративные ценные бумаги институциональными инвесторами.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Институциональным инвестором на рынке ценных бумаг (далее - институциональный инвестор) являются инвестиционные фонды, страховщики и коммерческие банки.

2. Институциональные инвесторы осуществляют операции с ценными бумагами в соответствии с требованиями законодательства.

II. ОСНОВНЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ

К КАЧЕСТВУ ИНВЕСТИЦИЙ В КОРПОРАТИВНЫЕ

ЦЕННЫЕ БУМАГИ

3. В целях обеспечения качества инвестиций в корпоративные ценные бумаги институциональный инвестор разрабатывает положение об инвестиционной политике, утверждаемое органом его управления в установленном порядке.

4. Положение об инвестиционной политике институционального инвестора должно предусматривать следующее:

а) полномочия по принятию решений и ограничений на сделки для лиц, которые будут осуществлять операции с ценными бумагами;

б) квалификационные требования для лиц, которые будут осуществлять операции с ценными бумагами;

в) требования к информационной системе по мониторингу операций с ценными бумагами;

г) инвестиционная стратегия и цели (например, получение прибыли, участие институционального инвестора в управлении эмитентом ценных бумаг, поддержание ликвидности, соответствие залоговым требованиям и т. д.);

д) виды и типы ценных бумаг, в которые институциональный инвестор планирует инвестировать средства, сроки инвестиций;

е) посредством каких методов институциональный инвестор планирует:

ограничивать концентрацию акций по эмитентам и отраслям их деятельности;

оценивать безопасность вложений в ценные бумаги и их качество;

оценивать финансовое положение и управленческий опыт эмитентов ценных бумаг;

осуществлять диверсификацию инвестиций;

ж) нормативные требования к минимальному уровню инвестиций в корпоративные ценные бумаги.

III. НОРМАТИВНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ

К МИНИМАЛЬНОМУ УРОВНЮ ИНВЕСТИЦИЙ

В КОРПОРАТИВНЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ

5. В целях обеспечения финансовой устойчивости институциональные инвесторы обязаны инвестировать свои активы в корпоративные ценные бумаги на принципах надежности, диверсификации, возвратности, прибыльности и ликвидности.

6. Вложения институционального инвестора в уставный фонд одного предприятия, а также в другие ценные бумаги этого предприятия осуществляются в соответствии с требованиями законодательства и положением об инвестиционной политике.

7. Институциональный инвестор самостоятельно определяет виды и типы корпоративных ценных бумаг, по которым он намерен установить размер минимального уровня инвестиций. При этом размер минимального уровня инвестиций в корпоративные ценные бумаги устанавливается уполномоченным органом институционального инвестора в соответствии с его положением об инвестиционной политике.

IV. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

8. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.

9. Настоящее Положение согласовано с Государственным комитетом Республики Узбекистан по демонополизации, поддержке конкуренции и предпринимательства.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

2008 г., N 49, ст. 484