Приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 26.11.2008 г. N 2008-38 "О внесении изменений и дополнений в Положение о требованиях по осуществлению депозитарной деятельности" (Зарегистрирован МЮ 19.12.2008 г. N 809-3)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

19.12.2008 г.

N 809-3

ПРИКАЗ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА

ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ

ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА

ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

26.11.2008 г.

N 2008-38

О внесении изменений и дополнений

в Положение о требованиях по осуществлению

депозитарной деятельности

Вступает в силу с 29 декабря 2008 года

В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11), ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести изменения и дополнения в Положение о требованиях по осуществлению депозитарной деятельности, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 30 июля 1999 года (рег. N 809 от 31 августа 1999 года), согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор

Центра по координации и контролю

за функционированием

рынка ценных бумаг                                                           К. Талипов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в Положение о требованиях

по осуществлению депозитарной

деятельности

1. В наименовании, пунктах 2.1 и 5.1 слова "депозитарной деятельности" и "депозитарную деятельность" заменить словами "деятельности депозитария" и "деятельность депозитария".

2. Пункт 1.1 изложить в следующей редакции:

"1.1. Положение о требованиях по осуществлению деятельности депозитария (далее - Положение) в соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и "Об акционерных обществах и защите прав акционеров" определяет единые условия осуществления деятельности депозитария на территории Республики Узбекистан".

3. Пункт 1.2 изложить в следующей редакции:

"1.2. В настоящем Положении применяются следующие понятия:

Центральный депозитарий ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий) - государственный депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения эмиссионных ценных бумаг по счетам депо в депозитариях;

депозитарий - юридическое лицо, оказывающее услуги по хранению ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг (далее - уполномоченный государственный орган) - Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;

владелец ценной бумаги - юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

депозитарные операции (операции по счету депо) - операции, проводимые депозитариями в учетных регистрах, в соответствии со стандартами депозитарных операций;

документарные ценные бумаги - ценные бумаги, выпущенные в виде бланков;

исходящие документы депозитария - документы, предоставляемые депозитарием по запросам клиентов или уполномоченных государственных органов;

депозитарный учет - учет ценных бумаг, осуществляемый депозитарием при выполнении деятельности депозитария.

целостность баз данных депозитария - полнота, достоверность и надежность данных, обеспечиваемые программным комплексом депозитарного учета".

4. В пункте 2.7 слова "депозитарной деятельности с другими видами деятельности (кроме реестродержательской и номинального держателя) организация обязана" заменить словами "профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг депозитарий обязан".

5. Дополнить пунктами 2.8, 2.9, 2.10 и 2.11 следующего содержания:

"2.8. Депозитарии обязаны:

обеспечить возможность ознакомления заинтересованных лиц с правилами хранения и учета ценных бумаг в депозитарии;

обеспечить сохранность принятых на хранение ценных бумаг;

вести учет количества и номинальной стоимости принадлежащих каждому из депонентов ценных бумаг;

вести учет фактов обременения ценных бумаг обязательствами, а также их прекращения;

хранить в своем архиве первичные документы, являющиеся основанием для внесения изменений в состояние счетов депо, и документы по депозитарным операциям;

осуществлять операции по счетам депо на основании письменных поручений депонентов или уполномоченных ими лиц, за исключением случаев, предусмотренных законодательством;

подтверждать право собственности и иные вещные права депонента на ценные бумаги с выдачей соответствующей выписки со счета депо;

обеспечить конфиденциальность информации о наличии и движении эмиссионных ценных бумаг по счетам депо, их состоянии, кроме случаев, предусмотренных законодательством;

прекратить операции по счету депо на основании решений уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, государственного антимонопольного органа, а также суда, органов дознания и следствия в порядке, установленном законодательством;

предоставлять по требованиям уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, органа государственной налоговой службы, государственного антимонопольного органа, а также суда, органов дознания и следствия в пределах и порядке, определенных законодательством, сведения, относящиеся к их деятельности;

предусмотреть возможность возмещения причиненных ими убытков путем страхования, создания специальных фондов или иным способом в соответствии с законодательством.

2.9. При выполнении функций номинального держателя ценных бумаг депозитарий наряду с обязанностями, предусмотренными пунктом 2.8 настоящего Положения, обязан:

предоставлять по требованию Центрального депозитария сведения о владельцах ценных бумаг, необходимые для формирования реестра владельцев ценных бумаг;

вносить изменения в реквизиты учитываемых у него ценных бумаг и их эмитентов на основании данных, полученных от Центрального депозитария.

2.10. При осуществлении регистрации сделок с ценными бумагами депозитарий обязан соблюдать требования законодательства к порядку регистрации сделок и вести их учет в специальных учетных регистрах.

2.11. Депозитарии не вправе:

пользоваться ценными бумагами, переданными ему на хранение;

вести учет прав на эмитированные им самим ценные бумаги;

совершать сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, за исключением сделок с ценными бумагами, эмитированными им самим".

6. В пунктах 3.3 и 5.2, подпункте 7.1.4 пункта 7.1 слова "наличных" и "наличные" заменить соответственно словами "документарных" и "документарные".

7. Пункт 4.2.2 дополнить подпунктом 4.2.2.17 следующего содержания:

"4.2.2.17. формирование сведений о владельцах ценных бумаг, необходимых для формирования реестра владельцев ценных бумаг".

8. Дополнить пунктом 4.5 следующего содержания:

"4.5. Используемые технологии должны отвечать установленным законодательством требованиям к использованию информационно-коммуникационных технологий на фондовом рынке".

9. Дополнить разделом VIII-1 следующего содержания:

"VIII-1. Ответственность депозитария

8-1.1. Депозитарий в соответствии с законодательством несет перед инвестором имущественную ответственность в пределах причиненных убытков:

за непредоставление по требованию инвестора информации, предусмотренной законодательством о рынке ценных бумаг, либо предоставление недостоверной информации;

за осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг, рекламу незарегистрированных в установленном законодательством порядке выпусков ценных бумаг, а также рекламу ценных бумаг, обращение которых запрещено законом;

за заключение им с инвесторами договоров, ограничивающих права инвесторов и ответственность эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленные законодательством о рынке ценных бумаг;

за установленные факты манипулирования ценами, а также побуждение инвестора к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, предоставленную в рекламе. Признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг устанавливаются законодательством. Факт манипулирования ценами на рынке ценных бумаг признается в судебном порядке;

за неисполнение или ненадлежащее исполнение условий заключенных с инвесторами договоров, а также заключение сделки на условиях, отличающихся от оговоренных в договоре с инвестором.

8-1.2. Депозитарий, кроме случаев, указанных в пункте 8-1.1, несет также ответственность перед своими депонентами при:

утере или порче документарных ценных бумаг, записей о владельцах ценных бумаг и принадлежащих им ценных бумагах, документов, подтверждающих выпуск ценных бумаг и записей в учетных регистрах депозитария. Депозитарий возмещает расходы на изготовление утерянных документарных ценных бумаг или изготавливает за свой счет новые, восстанавливает утерянные записи, документы, подтверждающие выпуск ценных бумаг и записи в учетных регистрах депозитария;

совершении им действия (бездействия), которое привело к невозможности осуществления депонентом прав, связанных с принадлежащими ему ценными бумагами. Депозитарий возмещает депоненту причиненные убытки.

8-1.3. При нарушении законодательства о рынке ценных бумаг к депозитарию применяются:

экономические санкции, предусмотренные Законом "О рынке ценных бумаг";

меры ответственности, предусмотренные законодательством о лицензировании отдельных видов деятельности;

меры ответственности, применяемые уполномоченным государственным органом в пределах своих полномочий;

иные меры ответственности в соответствии с законодательством.

8-1.4. При нарушении законодательства о рынке ценных бумаг к должностным лицам депозитария применяются:

меры административной ответственности, предусмотренные Кодексом Республики Узбекистан "Об административной ответственности";

меры, ограничивающие их участие в органах управления профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством о лицензировании отдельных видов деятельности;

лишение квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг либо отказ в выдаче данных аттестатов;

иные меры, предусмотренные законодательством.

8-1.5. Применение экономических санкций к депозитарию осуществляется судом, а в случаях признания им вины в совершенном правонарушении и добровольной уплаты суммы санкций - уполномоченным государственным органом.

Взыскание примененных экономических санкций, превышающих в совокупности 20 процентов от суммы балансовой стоимости активов депозитария на последнюю отчетную дату, осуществляется с предоставлением ему рассрочки уплаты взыскиваемой суммы равными ежемесячными платежами в течение шести месяцев со дня принятия решения о взыскании".

10. Дополнить пунктами 9.3, 9.4 и 9.5 следующего содержания:

"9.3. Споры между депозитарием и его клиентами разрешаются в порядке, установленном законодательством.

9.4. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения несут ответственность в соответствии с законодательством.

9.5. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляется уполномоченным государственным органом".

11. Приложение N 1 к Положению изложить в редакции согласно приложению к настоящим изменениям и дополнениям:

ПРИЛОЖЕНИЕ

к изменениям и дополнениям

"ПРИЛОЖЕНИЕ

к Положению о требованиях по осуществлению

деятельности депозитария

МИНИМАЛЬНЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ

основных депозитарных услуг

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

2008 г., N 52, ст. 531