Приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 15.12.2008 г. N 2008-43 "О внесении изменений и дополнений в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами" (Зарегистрирован МЮ 20.01.2009 г. N 660-2)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

20.01.2009 г.

N 660-2

ПРИКАЗ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА

ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ

ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ

БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

15.12.2008 г.

N 2008-43

О внесении изменений и дополнений

в Положение об аттестации (переаттестации)

физических лиц на право совершения

операций с ценными бумагами

В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N3, ст. 11), ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести изменения и дополнения в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 1 марта 1999 года N 42 (peг. N 660 от 3 марта 1999 года) согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор

Центра по координации и контролю

за функционированием  рынка

ценных бумаг                                                                        К. Талипов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в Положение  об аттестации

(переаттестации) физических лиц на право

совершения операций с ценными бумагами

1. Пункт 1.1 изложить в следующей редакции:

"1.1. Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и Положением "О Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан", утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 г. N 126, определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг.

Требования настоящего Положения распространяются на физических лиц, претендующих на работу или работающих в организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг".

2. Пункт 1.2 изложить в следующей редакции:

"1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:

уполномоченный государственный орган по аттестации (переаттестации) физических лиц (далее - уполномоченный орган) - Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;

аттестация физических лиц (далее - аттестация) - способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг, к совершению операций с ценными бумагами и оказанию услуг и (или) выполнению работ на рынке ценных бумаг;

квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг (далее - квалификационный аттестат) - документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, с указанием соответствующей категории и удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами и оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг от имени профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи (другой биржи, создавшей фондовый отдел), Центрального депозитария ценных бумаг;

квалификационный аттестат I категории - категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам, имеющим квалификационный аттестат II категории и дающая право занимать должность руководителя исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителя исполнительного органа фондовой биржи и его структурных подразделений, руководителя фондового отдела других бирж, руководителя Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений;

квалификационный аттестат II категории - категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и дающая право работать в качестве специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж, фондовых отделов других бирж, Центрального депозитария ценных бумаг;

Аттестационная комиссия - коллегиальный орган, состоящий из уполномоченных работников уполномоченного органа по проведению аттестации (переаттестации);

учебные центры - организации, осуществляющие подготовку и (или) повышение квалификации специалистов рынка ценных бумаг в соответствии с порядком, утвержденным уполномоченным органом".

3. Пункт 1.3 изложить в следующей редакции:

"1.3. Обязательной аттестации подлежат следующие лица:

руководители исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг, руководители исполнительного органа фондовых бирж и их структурных подразделений, руководители фондового отдела других бирж, руководители Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений;

специалисты профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж, фондового отдела других бирж, Центрального депозитария ценных бумаг, непосредственно участвующие в совершении операций с ценными бумагами и оказании услуг и (или) выполнении работ на рынке ценных бумаг.

В случае окончания срока действия квалификационного аттестата указанные лица должны пройти обязательную аттестацию в срок не позднее двух месяцев с момента окончания срока действия квалификационного аттестата.

Численность аттестованных лиц, работающих в организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовых биржах, фондовых отделах других бирж, Центральном депозитарии ценных бумаг и имеющих право подписи на документах по совершению сделок с ценными бумагами, оказанию услуг и (или) выполнению работ на рынке ценных бумаг, должна составлять не менее двух человек.

Список указанных лиц с указанием должности, их задач, функций и полномочий, утверждается приказом хозяйствующего субъекта.

В случае признания лица не аттестованным оно не вправе занимать должности, указанные в абзацах втором и третьем настоящего пункта".

4. Пункт 1.4 изложить в следующей редакции:

"1.4. Уполномоченный орган вправе проводить переаттестацию аттестованных лиц, при наличии одного из следующих оснований:

срок действия квалификационного аттестата окончился;

неоднократные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;

внесение существенных изменений и (или) дополнений в законодательство о рынке ценных бумаг".

5. Пункт 2.1 после слов "и секретаря" дополнить словами "который не является членом Аттестационной комиссии".

6. Абзац пятый пункта 2.3 изложить в следующей редакции:

"проведение аттестаций (переаттестации)".

7. Абзацы первый и второй пункта 2.7 изложить в следующей редакции:

"2.7. Уполномоченный орган не реже одного раза в год должен опубликовать в открытой печати и (или) на официальном сайте уполномоченного органа перечень утвержденных ею аттестационных тестовых вопросов.

В случае изменения и/или дополнения перечня аттестационных тестовых вопросов уполномоченный орган не позднее чем за 30 дней до аттестации должен опубликовать в открытой печати и (или) на официальном сайте уполномоченного органа данный перечень".

8. Пункт 3.2 изложить в следующей редакции:

"3.2. Для прохождения аттестации (переаттестации) лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представляют в уполномоченный орган следующие документы:

заявление (по форме согласно приложению N 1), с указанием перечня представляемых документов, количества экземпляров, формата (копия или оригинал) документов, а также количества листов каждого из представляемых документов;

заполненную анкету (по форме согласно приложению N 2);

копию сертификата учебного центра об окончании курса подготовки (повышение квалификации) специалистов рынка ценных бумаг, заверенную учебным центром либо нотариусом;

копию паспорта;

копию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения. Достоверность данной копии должна быть подтверждена печатью банка, через который осуществлена оплата установленной суммы сбора, а также подписью уполномоченного лица данного банка.

Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата I категории, также представляют следующие документы:

нотариально заверенную копию документа, подтверждающего наличие высшего образования по одной из следующих специальностей: финансово-экономическая, юридическая, математическая или информационные технологии, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию документа, подтверждающего наличие не менее чем двухлетнего стажа работы из последних десяти лет у профессионального участника рынка ценных бумаг, на фондовых биржах (иных биржах, создавших фондовые отделы), в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;

либо нотариально заверенную копию документа, подтверждающего наличие высшего образования, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию документа, подтверждающего наличие не менее чем пятилетнего стажа работы из последних десяти лет у профессионального участника рынка ценных бумаг, на фондовых биржах (других биржах, создавших фондовые отделы), в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;

документ, подтверждающий отсутствие непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления;

копию квалификационного аттестата II категории".

9. В пункте 3.4 слова "допускается к проведению аттестации" заменить словами "включается в список лиц допущенных к аттестации".

10. Пункт 3.6 признать утратившим силу.

11. В абзаце первом пункта 3.7 слова "учебным центром, имеющим" заменить словами "организацией, имеющей".

12. Абзац второй пункта 3.8 после слов "последующая аттестация" дополнить словом "(переаттестация)".

13. Пункт 3.9 изложить в следующей редакции:

"3.9. Аттестация (переаттестация) лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата II категории, проводится методом тестирования.

Аттестация (переаттестация) лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата I категории, проводится в два этапа:

тестирование;

письменно-устный опрос по билетам, в случае успешного прохождения тестирования.

Тестирование осуществляется в форме ответов на вопросы теста в письменном виде или с использованием компьютерной программы и включает в себя 60 вопросов, с предоставлением претендентам 30 минут. Для письменно-устного опроса претендентам предоставляется 3 часа.

Письменно-устный опрос осуществляется в форме ответов на билеты, включающие 2 теоретических и 1 практический вопросы, при этом максимальное количество баллов за каждый вопрос - 10 баллов".

14. Пункт 3.10 изложить в следующей редакции:

"3.10. Количество правильных ответов для признания результатов тестирования положительными составляет 48 правильных ответов, а для письменно-устного экзамена положительный балл - 24 балла".

15. Пункт 3.14 изложить в следующей редакции:

"3.14. Лицо, признанное не аттестованным, имеет право на аттестацию не ранее чем через месяц со дня проведения последней аттестации. Повторное представление документов производится в порядке, указанном в пунктах 3.1 - 3.4 настоящего Положения.

Лицо, признанное не аттестованным два раза подряд, имеет право на аттестацию не ранее чем через шесть месяцев со дня последней аттестации".

16. В пункте 3.17 слова "в 15-дневный срок" заменить словами "в течение 15-ти рабочих дней".

17. Абзац четвертый пункта 4.3 изложить в следующей редакции:

"копию платежного документа об уплате единовременного сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по замене бланка квалификационного аттестата. Достоверность копии подтверждается печатью банка, через который осуществлена оплата установленного сбора, и заверяется подписью уполномоченного лица данного банка".

18. Абзац третий пункта 5.2 изложить в следующей редакции:

"по представлению профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи (иной биржи, создавшей фондовый отдел), Центрального депозитария ценных бумаг, для определения факта нарушения законодательства о рынке ценных бумаг".

19. Пункт 5.9 после слов "в средствах массовой информации" дополнить словами "и на официальном сайте уполномоченного органа".

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

2009 г., N 4, ст. 31