ВСЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УЗБЕКИСТАНА

Законодательство РУз / Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг / Рынок ценных бумаг / Внебиржевые операции с ценными бумагами /

Положение об учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами (Утверждено Приказом гендиректора ЦККФРЦБ от 04.03.2009 г. N 2009-18, зарегистрированным МЮ 09.03.2009 г. N 1919)

Функция недоступна

Данная функция доступно только для клиентов (пользователей)

Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172

УТВЕРЖДЕНО

Приказом гендиректора ЦККФРЦБ

от 04.03.2009 г. N 2009-18,

зарегистрированным МЮ

09.03.2009 г. N 1919



ПОЛОЖЕНИЕ

об учетном регистре внебиржевых сделок

с ценными бумагами


Настоящее Положение определяет порядок ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами, совершаемых на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг, и их регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Требования настоящего Положения распространяются на внебиржевые сделки с акциями, корпоративными и инфраструктурными облигациями, а также производными ценных бумаг.


I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ


1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:


залог ценных бумаг (далее - залог) - передача одним лицом другому ценных бумаг или прав на них под обеспечение обязательства;


залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству;


залогодатель - владелец ценных бумаг, переданных в залог;


неорганизованный внебиржевой рынок ценных бумаг - сфера размещения и обращения ценных бумаг за пределами торговых систем (торговых площадок) фондовых бирж, фондовых отделов валютных бирж и организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами, а также залог ценных бумаг;

отчуждатель ценных бумаг (далее - отчуждатель) - юридическое или физическое лицо, являющееся владельцем ценных бумаг, совершающее внебиржевые сделки с ценными бумагами, приводящие к смене их владельца, наследодатель, даритель, а также акционерное общество, совершающее внебиржевые сделки по отчуждению собственных ценных бумаг их первым владельцам;


приобретатель ценных бумаг (далее - приобретатель) - юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги у отчуждателя, а также наследник, одаряемый;


регистратор - Центральный депозитарий ценных бумаг (далее - ЦД) или инвестиционный посредник, осуществляющие регистрацию сделок с ценными бумагами, совершаемых на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг (далее - внебиржевые сделки с ценными бумагами) в соответствии с законодательством;

сторона внебиржевой сделки с ценными бумагами - лицо, заключающее или заключившее внебиржевую сделку с ценными бумагами;


трансфер-агент - юридическое лицо, оказывающее услуги по приему, обработке и передаче документов, относящихся к системе учета прав на ценные бумаги;


уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан;

уполномоченный представитель отчуждателя, приобретателя, залогодателя (далее - уполномоченный представитель) - должностное лицо юридического лица, доверенное лицо физического или юридического лица, должностное лицо доверительного управляющего инвестиционными активами;


организаторы торгов ценными бумагами - фондовая биржа и валютная биржа, создавшая фондовый отдел;

учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами - журнал в бумажной и электронной формах, содержащий сведения обо всех зарегистрированных регистратором внебиржевых сделках с ценными бумагами.


2. Внебиржевые сделки с ценными бумагами совершаются в письменной или электронной форме и подлежат регистрации в порядке, установленном настоящим Положением, при:

отчуждении ценных бумаг первым владельцам путем заключения соответствующих договоров, за исключением сделок, заключаемых на площадках организатора торгов;

выкупе акционерным обществом собственных акций по требованию акционеров, за исключением сделок, заключаемых на площадках организатора торгов;

внесении ценных бумаг в уставные фонды юридических лиц;

мене;

дарении;

наследовании;

залоге;

иных внебиржевых сделках с ценными бумагами, приводящих к смене владельца.



II. ТРЕБОВАНИЯ К ВНЕБИРЖЕВЫМ СДЕЛКАМ

С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ


3. На неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг запрещается заключение и регистрация сделок, если:

выпуск ценных бумаг не зарегистрирован либо аннулирован, признан несостоявшимся или недействительным;

ценные бумаги не находятся в распоряжении отчуждателя в момент их заключения;

размещение или обращение ценных бумаг приостановлено в момент их заключения;

ценные бумаги обременены залогом или иными обязательствами (если иное не установлено договором);

на размещение и обращение ценных бумаг наложены ограничения;

акции и корпоративные облигации выпущены в виде бланков и сертификатов (до их сдачи в ЦД);

ценные бумаги, находящиеся на счете депо их владельца, полностью не оплачены;

акции размещаются по открытой подписке;

акции реализуется по сделке купли-продажи на вторичном рынке, если иное не предусмотрено законодательством.

4. Сделки купли-продажи акций акционерных обществ, заключенные на вторичном рынке за пределами торговых систем фондовых бирж и организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами, считаются недействительными, за исключением сделок по выкупу акционерными обществами собственных акций по требованию акционеров.

5. Исполнение обязательств сторонами внебиржевой сделки с ценными бумагами осуществляется только после ее регистрации в порядке, установленном настоящим Положением.



III. РЕГИСТРАЦИЯ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК

С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ


6. Регистрация внебиржевой сделки с ценными бумагами производится регистратором, осуществляющим учет и удостоверение прав на данные ценные бумаги.


7. Регистрация внебиржевой сделки с ценными бумагами осуществляется в момент ее заключения (за исключением внебиржевой сделки с ценными бумагами по отчуждению государственных активов в виде ценных бумаг, принадлежащих государству, нотариально удостоверяемой внебиржевой сделки с ценными бумагами, внебиржевой сделки с ценными бумагами, документы по которой доставляются трансфер-агентом, а также залога).

Документы для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами могут подаваться сторонами совершаемой внебиржевой сделки с ценными бумагами либо их уполномоченными представителями, трансфер-агентом, а в случае регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами по отчуждению государственных активов в виде ценных бумаг - руководителем соответствующего структурного подразделения уполномоченного государством юридического лица по управлению государственными активами в виде ценных бумаг (далее - уполномоченные лица по управлению госактивами).

Полномочия уполномоченных представителей должны быть надлежащим образом оформлены в соответствии с требованиями законодательства.


8. Регистрация нотариально удостоверяемой внебиржевой сделки с ценными бумагами осуществляется в срок не позднее десяти рабочих дней со дня ее удостоверения нотариусом (за исключением внебиржевой сделки с ценными бумагами по наследованию, регистрация которой осуществляется в момент представления регистратору соответствующих документов).

9. Для осуществления регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами в момент ее заключения регистратор должен осуществить следующие действия:

удостовериться в личности отчуждателя и приобретателя или их уполномоченного представителя (представителей). Удостоверение физического лица, являющегося стороной внебиржевой сделки с ценными бумагами либо уполномоченным представителем юридического лица, являющегося стороной внебиржевой сделки с ценными бумагами, осуществляется по одному из следующих документов: паспорт, военный билет или удостоверение личности, выдаваемое Министерством обороны Республики Узбекистан, вид на жительство, выдаваемый органами внутренних дел лицам без гражданства. Удостоверение личности несовершеннолетнего осуществляется по его свидетельству о рождении и паспорту его родителя или опекуна;

проверить полномочия уполномоченного представителя отчуждателя и приобретателя;

удостовериться в наличии у отчуждателя необходимого количества отчуждаемых ценных бумаг соответствующего вида и типа, указанных в документе, представленном для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами;

проверить соблюдение требований, предусмотренных пунктом 3 настоящего Положения.


10. При удостоверении регистратором соответствия совершаемой внебиржевой сделки с ценными бумагами требованиям пункта 9 настоящего Положения регистратор блокирует отчуждаемые ценные бумаги, находящиеся на счете депо отчуждателя.

Отчуждатель и приобретатель или их уполномоченные представители в присутствии регистратора подписывают договор или иной документ, представленный для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами.

Регистратор после подписания отчуждателем и приобретателем (или их уполномоченными представителями) договора или иного документа, представленного для регистрации, осуществляет регистрацию внебиржевой сделки с ценными бумагами путем внесения соответствующей записи в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами.


11. На всех экземплярах договора или иного документа, подтверждающего волеизъявление сторон (стороны) внебиржевой сделки с ценными бумагами, уполномоченный работник регистратора или филиала регистратора, имеющий квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг, проставляет оттиск регистрационного (учетного) штампа регистратора или филиала регистратора, на котором делает отметку о дате и месте регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами, указывает порядковый номер по учетному регистру внебиржевых сделок с ценными бумагами и ставит подпись.

Регистратор оставляет один экземпляр зарегистрированного документа у себя, остальные экземпляры передает сторонам внебиржевой сделки с ценными бумагами.


12. ЦД и инвестиционным посредникам запрещается осуществлять переводы ценных бумаг по счетам депо на основании документов, подтверждающих заключение внебиржевой сделки с ценными бумагами, без ее регистрации (если ее регистрация требуется в соответствии с настоящим Положением).

13. Оплата услуг регистратора осуществляется в порядке и сроках, оговоренных в документах, закрепляющих факт совершения внебиржевой сделки с ценными бумагами, либо в соответствии с отдельно заключаемым договором.

Оплата за регистрацию нотариально удостоверяемых внебиржевых сделок с ценными бумагами по наследованию не взимается.


14. Если внебиржевая сделка с ценными бумагами совершена с нарушением порядка, установленного настоящим Положением и законодательством, регистратор обязан немедленно отказать в регистрации совершаемой внебиржевой сделки с ценными бумагами с разъяснением причин отказа (по требованию сторон или стороны данной сделки также в письменной форме) и уведомить в письменной форме в трехдневный срок уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.


15. В случае изменения условий зарегистрированной внебиржевой сделки с ценными бумагами до полного исполнения обязательств по ней, стороны данной сделки подписывают дополнительное соглашение.

Регистрация дополнительного соглашения к ранее зарегистрированной внебиржевой сделке с ценными бумагами осуществляется в общеустановленном порядке.

Запись в учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами при изменении условий зарегистрированной внебиржевой сделки с ценными бумагами до полного исполнения обязательств по ней должна содержать в обязательном порядке ссылку на номер ранее зарегистрированной внебиржевой сделки с ценными бумагами.



IV. ОСОБЕННОСТИ РЕГИСТРАЦИИ ВНЕБИРЖЕВЫХ

СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, СОВЕРШАЕМЫХ

С ПРИВЛЕЧЕНИЕМ ТРАНСФЕР-АГЕНТА


16. Документы для регистрации внебиржевых сделок с ценными бумагами могут доставляться трансфер-агентом в порядке, установленном законодательством.

Трансфер-агент обеспечивает прием, учет, хранение и доставку регистратору принятых документов для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами в порядке, установленном законодательством.


17. Трансфер-агент для приема документов, предназначенных для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами, должен осуществить следующие действия:

удостовериться в личности отчуждателя, приобретателя, залогодателя или их уполномоченного представителя (представителей). Удостоверение физического лица, являющегося стороной внебиржевой сделки с ценными бумагами, либо уполномоченным представителем юридического лица, являющегося стороной внебиржевой сделки с ценными бумагами, осуществляется по одному из следующих документов: паспорт, военный билет или удостоверение личности, выдаваемое Министерством обороны Республики Узбекистан, вид на жительство, выдаваемый органами внутренних дел лицам без гражданства. Удостоверение личности несовершеннолетнего осуществляется по его свидетельству о рождении и паспорту его родителя или опекуна;

проверить полномочия уполномоченного представителя отчуждателя, приобретателя, залогодателя;

направить инвестиционному посреднику отчуждателя (залогодателя) поручение "о блокировании ценных бумаг для совершения внебиржевой сделки" на счете депо отчуждателя (залогодателя).

18. Инвестиционный посредник отчуждателя (залогодателя) после проверки наличия у отчуждателя (залогодателя) необходимого количества отчуждаемых (закладываемых) ценных бумаг соответствующего вида и типа, соблюдения требований, установленных пунктом 3 настоящего Положения, блокирует отчуждаемые (закладываемые) ценные бумаги на счете депо отчуждателя (залогодателя) и направляет трансфер-агенту отчет об исполнении поручения "о блокировании ценных бумаг для совершения внебиржевой сделки".

19. В случае невозможности исполнения поручения трансфер-агента "о блокировании ценных бумаг для совершения внебиржевой сделки" инвестиционный посредник отчуждателя (залогодателя) направляет трансфер-агенту мотивированный отказ в исполнении поручения в сроки, установленные договором.

20. После получения трансфер-агентом подтверждения об исполнении поручения "о блокировании ценных бумаг для совершения внебиржевой сделки" стороны внебиржевой сделки с ценными бумагами подписывают договор или иной документ для совершения внебиржевой сделки с ценными бумагами в присутствии трансфер-агента.

21. На всех экземплярах подписанного документа, подтверждающего волеизъявление сторон (стороны) внебиржевой сделки с ценными бумагами, уполномоченный работник трансфер-агента, имеющий квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг, проставляет оттиск регистрационного (учетного) штампа трансфер-агента, на котором делает отметку о гарантии подлинности подписи и действительности полномочий отчуждателя и приобретателя и ставит подпись.

22. В случае получения от инвестиционного посредника отчуждателя (залогодателя) отказа от исполнения поручения "о блокировании ценных бумаг для совершения внебиржевой сделки" трансфер-агент составляет акт об отказе в приеме документов по совершению данной сделки. Копия данного акта, заверенная трансфер-агентом, может выдаваться сторонам данной сделки по их запросу.

23. После доставки трансфер-агентом документов для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами регистратор осуществляет проверку соблюдения требований, установленных пунктом 3 настоящего Положения.


24. При удостоверении регистратором соответствия совершаемой с привлечением трансфер-агента внебиржевой сделки с ценными бумагами установленным требованиям регистратор осуществляет регистрацию такой сделки путем внесения соответствующей записи в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами и выполняет действия в соответствии с пунктом 11 настоящего Положения.


24-1. Требования настоящего раздела распространяются также на ЦД, в случае оказания им депозитарных услуг отчуждателю (залогодателю).


V. ОСОБЕННОСТИ РЕГИСТРАЦИИ ВНЕБИРЖЕВЫХ

СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ЗАКЛЮЧАЕМЫХ

УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ЛИЦАМИ ПО УПРАВЛЕНИЮ

ГОСАКТИВАМИ


25. Уполномоченные лица по управлению госактивами в виде ценных бумаг заключают внебиржевые сделки с ценными бумагами в порядке, установленном законодательством.


26. Регистрация внебиржевых сделок с ценными бумагами, заключаемых уполномоченными лицами по управлению госактивами, осуществляется в течение двух рабочих дней после их заключения.


27. Уполномоченные лица по управлению госактивами несут ответственность за подлинность подписей и действительность полномочий сторон заключаемых ими внебиржевых сделок с ценными бумагами.


28. После доставки уполномоченным лицом по управлению госактивами документов для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами регистратор осуществляет проверку соблюдения требований, установленных пунктом 3 настоящего Положения.


29. При удостоверении регистратором соответствия совершаемой уполномоченным лицом по управлению госактивами внебиржевой сделки с ценными бумагами требованиям настоящего Положения регистратор осуществляет регистрацию такой сделки путем внесения соответствующей записи в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами и выполняет действия, предусмотренные пунктом 11 настоящего Положения.



VI. ОСОБЕННОСТИ РЕГИСТРАЦИИ СДЕЛОК ЗАЛОГА


30. Сделки залога заключаются в порядке, установленном законодательством.


31. Регистрация сделок залога осуществляется в течение двух рабочих дней после их заключения.


32. Документы для регистрации сделок залога доставляются залогодателем или его уполномоченным представителем.


33. Сторона (стороны) сделки залога вправе привлечь трансфер-агента в порядке, установленном законодательством.


34. Регистратор проверяет соответствие подписей залогодателя и залогодержателя в документах, представленных на регистрацию сделки залога, с образцами подписей в карточках счета депо залогодателя и залогодержателя.

35. При удостоверении соответствия подписей залогодателя и залогодержателя в документах, представленных на регистрацию сделки залога, регистратор осуществляет проверку соблюдения требований, установленных пунктом 3 настоящего Положения.

36. При удостоверении регистратором соответствия совершаемой сделки залога требованиям настоящего Положения регистратор осуществляет регистрацию данной сделки путем внесения соответствующей записи в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами и выполняет действия, предусмотренные пунктом 11 настоящего Положения.


37. Регистрация сделки залога в случае перехода прав на ценные бумаги при неисполнении обязательств по данной сделке осуществляется в порядке, установленном разделом III настоящего Положения.

В случае перехода прав на ценные бумаги по решению суда при неисполнении обязательств по сделке залога действия, влекущие за собой смену владельца данных ценных бумаг, регистрации не подлежат.


38. Запись в учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами при переходе прав на ценные бумаги в связи с неисполнением обязательств по сделке залога должна содержать в обязательном порядке ссылку на номер ранее зарегистрированной сделки залога.



VII. ОСОБЕННОСТИ РЕГИСТРАЦИИ СДЕЛОК (ДОГОВОРОВ)

ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ


39. Сделка (договор) доверительного управления ценными бумагами заключается в порядке, установленном законодательством.


40. Сделка (договор) доверительного управления ценными бумагами, регистрируется в порядке, установленном разделами III-VI настоящего Положения.

Сделка (договор) доверительного управления государственными пакетами акций заключается между Государственным комитетом Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и лицом, получившим право доверительного управления, в порядке, установленном законодательством без регистрации.


VIII. ТРЕБОВАНИЯ К ВЕДЕНИЮ УЧЕТНОГО РЕГИСТРА

ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ


41. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами включает:

регистрацию внебиржевых сделок с ценными бумагами;

ведение учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами о зарегистрированных внебиржевых сделках с ценными бумагами в хронологическом порядке в бумажной и электронной формах согласно приложению к настоящему Положению;

учет и хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами;

предоставление информации по зарегистрированной внебиржевой сделке с ценными бумагами ее сторонам, а также уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг в порядке, установленном пунктами 47 и 48 настоящего Положения.


42. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами должна обеспечивать регистрацию внебиржевых сделок с ценными бумагами, учет и хранение поступивших документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами.

Документы, являющиеся основанием для внесения записи в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами, хранятся у регистратора не менее трех лет с момента их поступления.

Каждый лист учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами, ведение которого осуществляется в бумажной форме, должен быть подписан руководителем регистратора либо уполномоченным работником регистратора.


43. Регистратор обязан:

обеспечить ведение учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами согласно требованиям, установленным настоящим Положением;

иметь внутренний порядок регистрации внебиржевых сделок с ценными бумагами;

иметь регулярный доступ к сведениям о котировках ценных бумаг, обращаемых на фондовой бирже, организованном внебиржевом рынке ценных бумаг;

иметь текущие сведения о ценных бумагах, выпуски которых зарегистрированы на территории Республики Узбекистан, их реквизитах, внесенных в Единый государственный реестр выпусков эмиссионных ценных бумаг;

иметь текущие сведения о ценных бумагах, выпуски которых приостановлены, аннулированы, признаны несостоявшимся или недействительными в порядке, установленном законодательством;

иметь необходимые программные и технические средства для ведения в хронологическом порядке учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами в электронной форме, формирования и хранения электронной базы данных о зарегистрированных им внебиржевых сделках с ценными бумагами.


44. Регистратор вносит в хронологическом порядке сведения о внебиржевых сделках с ценными бумагами в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами и осуществляет их регистрацию.

Учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами ведется в бумажной и электронной формах.

Учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами в бумажной форме должен быть прошит, а его страницы пронумерованы регистратором.

Информация, содержащаяся и представляемая в электронной форме, должна отражать всю информацию, содержащуюся в бумажной форме учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами.


45. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг регистрирует учетные регистры внебиржевых сделок с ценными бумагами и ведет их учет.


46. Регистрация внебиржевых сделок с ценными бумагами осуществляется до конца операционного дня регистратора в рабочие дни.

Итоги по зарегистрированным внебиржевым сделкам с ценными бумагами подводятся регистратором ежедневно после закрытия его операционного дня.


47. Регистратор обязан представлять в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг выписку из учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами в бумажной и электронной формах в первый рабочий день каждого месяца.

48. Регистратор обязан по запросу одной из сторон внебиржевой сделки с ценными бумагами выдать соответствующую выписку из учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами.


49. Регистратор не вправе передавать права и полномочия по регистрации внебиржевых сделок с ценными бумагами, ведению и хранению учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами другому лицу.


50. Регистратор обязан обеспечить сохранность конфиденциальности информации учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами. В случае ее разглашения, кроме установленных законодательством случаев, регистратор возмещает все причиненные сторонам внебиржевой сделки с ценными бумагами убытки.


51. В случае утраты данных и/или документов, относящихся к системе ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами, регистратор обязан:

известить уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг об утрате документов в письменной форме в двухдневный срок с момента ее обнаружения;

довести в течение пяти дней до заинтересованных лиц сообщение о необходимости предоставления документов в целях восстановления утерянных данных (при утере соответствующих документов);

восстановить утерянные данные и документы по зарегистрированным внебиржевым сделкам с ценными бумагами в месячный срок с момента их утраты.



IX. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ


52. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг контролирует ведение регистратором учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами.


53. Регистратор несет ответственность за нарушение порядка регистрации внебиржевых сделок с ценными бумагами, за непредставление или неполное представление, а также за искажение информации о зарегистрированных им внебиржевых сделках с ценными бумагами.


54. Стороны внебиржевой сделки с ценными бумагами несут ответственность за соблюдение требований законодательства при совершении внебиржевой сделки с ценными бумагами.


55. Лица, нарушившие требования настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.






ПРИЛОЖЕНИЕ

к Положению



УЧЕТНЫЙ РЕГИСТР

внебиржевых сделок с ценными бумагами

        

Поряд-

ковый

номер

внесения

записи

в регистр

(номер

регистра-

ции сделки)

Дата

внесения

записи в

регистр

(дата

регистра-

ции сделки)

Номер

заклю-

ченной

сделки

Дата

заклю-

чения

сделки

Отчуждатель (залогодатель)

наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, привлеченного для совершения  сделки

Ф.И.О.

или

наиме-

нование

код

зарегист-

рирован-

ного лица

в единой

базе

депо-

нентов

ИНН

серия,

номер

паспорта

(иного

документа,

удосто-

веряю-

щего

личность)

дата

выдачи

паспорта

(иного

документа,

удосто-

веряю-

щего

личность)

адрес

прописки

или

юриди-

ческий

адрес

статус

(граж-

данство/

юрис-

дикция)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12











  

  





            

   







Ценная бумага

Форма

оплаты

(наличная /

безналичная /

пласти-

ковая

карта,

комбини-

рованная)

Вид

сделки

Наиме-

нование

документа,

представ-

ленного

для

регист-

рации

код ценной

бумаги по

кодификации

Центрального

депозитария

ценных бумаг

наиме-

нование

эмитента

регион

располо-

жения

эмитента

отрасль

эмитента

по коди-

фикации

централь-

ного

депози-

тария

код

зарегист-

рирован-

ного лица,

присво-

енный

эмитенту

в единой

базе

депонентов

вид

цен-

ных

бумаг

коли-

чество

ценных

бумаг,

являю-

щихся

пред-

метом

сделки

% от

устав-

ного

фонда

эмитента

(для

акций)

или % от

объема

выпуска

(для иных ценных бумаг)

номи-

нал

цен-

ной

бумаги,

сум.

курсовая

стои-

мость

ценных

бумаг,

сум за шт.

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25




       











        


        










Сумма сделки, сум

Разме-

щение

или

обра-

щение

Приобретатель (доверительный управляющий, залогодержатель)

Приме-

чания

наименование

профессиональ-

ного участника

рынка ценных

бумаг,

привлеченного

для совершения

сделки

Ф.И.О.

или

наимено-

вание

код

зарегист-

рированного лица в единой базе депонентов

ИНН

серия,

номер

паспорта

(иного

документа,

удостове-

ряющего

личность)

дата

выдачи

паспорта

(иного

документа,

удостове-

ряющего

личность)

адрес

прописки

или юри-

дический

адрес

статус

(гражданство/

юрисдикция)


26

27

28

29

30

31

32

33

34

35

36



     









       


"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

2009 г., N 10-11, ст. 126
































Время: 0.2577
по регистрации МЮ строгое соответствие
  • Все
  • действующие
  • утратившие силу
  • Русский
  • Ўзбекча
  • Оба языка
  • любая дата
  • точная дата
  • период
  • -

Свернуть поиск