Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг (Приложение к Приказу гендиректора ЦККФРЦБ при Госкомимуществе от 16.07.2009 г. N 2009-40, зарегистрированному МЮ 30.08.2009 г. N 2000)

Функция недоступна

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу гендиректора ЦККФРЦБ

при Госкомимуществе

от 16.07.2009 г. N 2009-40,

зарегистрированному МЮ

30.08.2009 г. N 2000

ПРАВИЛА

эмиссии ценных бумаг и государственной

регистрации выпусков эмиссионных

ценных бумаг

Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и "Об акционерных обществах и защите прав акционеров", а также иными актами законодательства устанавливают порядок выпуска и государственной регистрации эмиссионных ценных бумаг (далее - ценные бумаги) на территории Республики Узбекистан.

Требования настоящих Правил не распространяются на государственные ценные бумаги.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:

акция - именная эмиссионная ценная бумага без установленного срока действия, удостоверяющая право ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации;

первичный выпуск акций - действие акционерного общества (при его учреждении), направленное на возникновение акций, подлежащих размещению среди его учредителей;

дополнительный выпуск акций - действие акционерного общества, направленное на возникновение акций и производимое после размещения акций первичного выпуска;

закрытая подписка - размещение ценных бумаг среди заранее известного ограниченного числа инвесторов без публичного объявления и проведения рекламной компании;

корпоративные облигации - облигации, выпускаемые акционерными обществами, обществами с ограниченной и дополнительной ответственностью;

уведомление об окончании срока обращения корпоративных и инфраструктурных облигаций (далее - облигации) - отчет эмитента о выплате номинальной стоимости при погашении облигаций или об обратном выкупе облигаций при досрочном погашении облигаций;

открытая подписка - размещение ценных бумаг среди неограниченного числа инвесторов с использованием рекламы, включая способом публичного предложения ценных бумаг;

регистрирующий орган - Министерство экономики и финансов Республики Узбекистан;

уведомление об итогах выпуска - отчет эмитента об итогах размещения ценных бумаг;

эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, обладающие в пределах одного выпуска однородными признаками и реквизитами, размещаемые и обращаемые на основании единых для данного выпуска условий;

Единый государственный реестр выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее - ЕГР) - список зарегистрированных выпусков ценных бумаг;

эмитент - юридическое лицо, выпускающее эмиссионные ценные бумаги и несущее обязательства по ним перед их владельцами;

орган управления эмитента - общее собрание акционеров или наблюдательный совет акционерного общества, а также общее собрание участников или наблюдательный совет общества с ограниченной и дополнительной ответственностью;

Центральный депозитарий ценных бумаг - государственный депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения эмиссионных ценных бумаг по счетам депо;

размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг их первым владельцам;

обращение ценных бумаг - купля и продажа ценных бумаг, а также другие действия, предусмотренные законодательством, приводящие к смене владельца ценных бумаг;

погашение ценных бумаг - обратный выкуп эмитентом собственных ценных бумаг с внесением соответствующих записей в ЕГР в порядке, установленном настоящими Правилами, и выведением данных ценных бумаг из обращения;

выпуск ценных бумаг - действие юридического лица, направленное на возникновение ценных бумаг в качестве объекта гражданских прав;

владелец ценных бумаг - юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

проспект эмиссии ценных бумаг (далее - проспект) - документ, содержащий сведения об эмитенте и выпускаемых им ценных бумагах, а также другую информацию, которая может повлиять на решение инвестора о приобретении ценных бумаг;

эмиссия ценных бумаг - выпуск и размещение ценных бумаг;

новый выпуск ценных бумаг - действие акционерного общества, направленное на возникновение ценных бумаг при уменьшении номинальной стоимости, изменении прав, консолидации или дроблении, осуществляемое после полного размещения ранее выпущенных ценных бумаг;

инфраструктурные облигации - облигации, выпускаемые хозяйственными обществами и государственными предприятиями с целью привлечения денежных средств для финансирования создания и (или) реконструкции производственной и иной инфраструктуры;

конвертируемые ценные бумаги (далее - КЦБ) - привилегированные акции, корпоративные облигации, которые могут быть обращены в простые акции одного и того же эмитента.

II. ВЫПУСК АКЦИЙ

2. При создании эмитента в форме акционерного общества все акции должны быть размещены среди его учредителей.

3. При создании эмитента в форме акционерного общества типы акций, подлежащих размещению среди учредителей, размер, форма и порядок их оплаты, а также размер уставного капитала определяются учредительным договором о его создании или уставом эмитента с учетом требований законодательства.

4. Уставом эмитента должны быть определены типы, количество, номинальная стоимость акций, приобретенных акционерами (размещенные акции).

Уставом эмитента могут быть определены количество, номинальная стоимость, типы акций, которые эмитент вправе размещать дополнительно к размещенным акциям (объявленные акции). При отсутствии в уставе этих положений эмитент не вправе принимать решение о выпуске дополнительных акций. Принятие решения об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций эмитента возможно только после внесения изменений и дополнений в устав в части определения или увеличения количества объявленных акций эмитента в порядке, предусмотренном законодательством. Дополнительные акции могут быть размещены только в пределах количества объявленных акций, установленного уставом эмитента.

Если в уставе эмитента определены порядок и условия размещения объявленных акций определенного типа, то порядок и условия размещения дополнительных акций этого типа, определяемого решением об их выпуске, должны соответствовать указанным положениям устава эмитента.

5. Дополнительный выпуск акций может осуществляться лишь после полной оплаты всех ранее размещенных эмитентом акций. Решение о дополнительном выпуске акций может быть принято только после государственной регистрации изменений, вносимых в устав эмитента по итогам предыдущего выпуска акций, относительно нового размера количества размещенных и объявленных акций.

6. Номинальная стоимость акций должна выражаться в национальной валюте Республики Узбекистан.

7. Эмитент вправе принимать решение о выпуске акций, которое предусматривает в пределах одного выпуска размещение простых и привилегированных акций.

При этом не может быть одновременно осуществлена государственная регистрация выпуска простых и привилегированных акций, размещаемых путем подписки, если при размещении всех привилегированных акций и не размещении ни одной простой акции номинальная стоимость привилегированных акций эмитента превысит 25 процентов ее уставного капитала.

Выпуск различных видов ценных бумаг в пределах одного выпуска не допускается.

8. Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должна превышать 25 процентов от уставного капитала эмитента. Возможность выпуска одного или нескольких типов привилегированных акций, размер дивиденда и (или) ликвидационная стоимость по каждому из них, объем прав, предоставляемый ими, определяются уставом эмитента. Привилегированные акции одного типа предоставляют их владельцам одинаковый объем прав.

9. Эмитент вправе осуществлять размещение дополнительных акций посредством подписки или конвертации.

Способы размещения (открытая или закрытая подписка) эмитентом акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, определяются уставом эмитента, а при отсутствии указаний об этом в уставе эмитента - решением общего собрания акционеров. При отсутствии в уставе эмитента или решении общего собрания акционеров указаний о способе размещения акций и ценных бумаг эмитента, конвертируемых в акции, размещение может проводиться только посредством открытой подписки.

Открытая подписка на акции проводится исключительно на организованных торгах ценными бумагами.

10. Акционеры эмитента имеют преимущественное право покупки размещаемых посредством открытой подписки дополнительных акций в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций этого типа, в порядке, определенном уставом эмитента.

11. Уступка преимущественного права покупки акций не допускается.

Правила настоящего пункта применяются также при отчуждении акций по договору мены.

III. ВЫПУСК АКЦИЙ, СОПРОВОЖДАЮЩИЙСЯ

ИЗМЕНЕНИЕМ РАЗМЕРА УСТАВНОГО КАПИТАЛА

12. Уставный капитал эмитента, действующего в форме акционерного общества, может быть увеличен путем размещения дополнительных акций.

14. Увеличение уставного капитала эмитента может осуществляться за счет привлеченных инвестиций, собственного капитала эмитента и начисленных дивидендов.

При увеличении уставного капитала эмитента за счет собственного капитала дополнительные акции распределяются среди всех акционеров. При этом каждому акционеру распределяются акции того же типа, что и акции, которые ему принадлежат, пропорционально количеству принадлежащих ему акций.

Распределение дополнительных акций эмитента осуществляется среди его акционеров на дату закрытия реестра, указанную в решении об их выпуске. Указанная дата не должна наступать позднее тридцати дней со дня государственной регистрации дополнительного выпуска акций.

Образование дробных акций у акционеров - владельцев целых акций в результате распределения дополнительных акций не допускается.

14-1. Решение по формированию или увеличению государственной доли в уставном капитале эмитента за счет имеющейся налоговой и иной задолженности перед государством принимается общим собранием акционеров простым большинством голосов акционеров, при наличии согласия акционеров (кроме государства), владельцев не менее двух третей размещенных голосующих акций общества.

16. Уставный капитал эмитента, действующего в форме акционерного общества, может быть уменьшен путем уменьшения номинальной стоимости акций или сокращения их общего количества, в том числе путем приобретения части акций эмитентом с последующим их аннулированием.

17. При уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости размещенных акций эмитентом осуществляется новый выпуск акций с уменьшенной номинальной стоимостью.

При этом размещенные акции с большей номинальной стоимостью конвертируются во вновь выпущенные акции с уменьшенной номинальной стоимостью.

18. Эмитент обязан представить документы для государственной регистрации уменьшения уставного капитала в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами.

IV. ВЫПУСК АКЦИЙ ПРИ КОНСОЛИДАЦИИ

И ДРОБЛЕНИИ АКЦИЙ

19. По решению общего собрания акционеров эмитент может проводить дробление или консолидацию уже размещенных акций путем осуществления нового выпуска акций того же типа без изменения величины уставного капитала.

В случае дробления или консолидации не допускается появление дробных акций.

20. При консолидации или дроблении размещенных акций эмитентом осуществляется новый выпуск акций с увеличенной или уменьшенной номинальной стоимостью.

При этом размещенные акции конвертируются во вновь выпущенные акции с иной номинальной стоимостью.

V. ВЫПУСК ОБЛИГАЦИЙ

21. Выпуск эмитентом облигаций осуществляется по решению наблюдательного совета эмитента, если иное не предусмотрено уставом эмитента.

22. Корпоративные облигации выпускаются с соблюдением следующих условий:

в пределах размера собственного капитала эмитента на дату принятия решения об их выпуске. Если сумма корпоративных облигаций превысит размер собственного капитала эмитента, то эмитент обязан предоставить обеспечение на превышающую сумму;

эмитентами, имеющими за последний год положительные показатели рентабельности, платежеспособности, финансовой устойчивости и ликвидности;

наличие аудиторского заключения с положительным мнением по финансовой отчетности за последний год, предшествующий выпуску облигации;

при участии коммерческих банков, выполняющих функции платежных агентов по выплате эмитентами причитающихся инвесторам средств.

При этом для размещения корпоративных облигаций по открытой подписке необходимо соответствовать следующим условиям:

а) в случае превышения размера собственного капитала эмитент предоставляет одно из нижеследующих обеспечений третьих лиц на превышающую сумму:

залоговое обеспечение недвижимого имущества;

денежные или приравненные к ним средства;

банковская гарантия;

страховой полис страховой организации;

б) наличие независимой рейтинговой оценки;

в) обязательное привлечение андеррайтера (группы андеррайтеров).

22-1. Инфраструктурные облигации выпускаются с соблюдением следующих условий:

в пределах размера собственного капитала эмитента на дату принятия решения об их выпуске. Если сумма инфраструктурных облигаций превысит размер собственного капитала эмитента, то эмитент обязан предоставить обеспечение на превышающую сумму;

наличие аудиторского заключения с положительным мнением по финансовой отчетности за последний год, предшествующий выпуску облигации;

средства от размещения инфраструктурных облигаций используются для финансирования проекта, предусмотренного в решении Президента Республики Узбекистан или Кабинета Министров Республики Узбекистан.

Хозяйственные общества с долей государства 50 и более процентов и государственные предприятия выпускают инфраструктурные облигации по согласованию с Министерством экономики и финансов Республики Узбекистан.

23. Облигации не дают их владельцам права на участие в управлении эмитентом.

24. Номинальная стоимость всех выпущенных и не погашенных (аннулированных) эмитентом корпоративных облигаций не должна превышать размер его собственного капитала.

25. Облигация имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени ее приобретения.

26. Не допускается выпуск корпоративных облигаций до формирования уставного капитала (за исключением случаев формирования уставного капитала коммерческих банков), а также для его пополнения или покрытия убытков, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью эмитента.

27. Облигации выпускаются в бездокументарной форме.

29. Облигации могут выпускаться процентными, дисконтными, выигрышными, серийными (на основе облигационной программы) и целевыми (беспроцентными).

Доход от процентной облигации образуется за счет погашения в установленный срок по номинальной стоимости и выплатой фиксированных процентов, определяемых условиями выпуска.

Доход от дисконтной облигации образуется за счет погашения в установленный срок по номинальной стоимости, при этом прибыль определяется как разница между ценой реализации и номинальной стоимости облигации.

При выпуске выигрышных облигаций дополнительно к прибыли, определенной в виде процента или дисконта к номинальной стоимости, должен быть установлен доход, выплачиваемый в виде выигрыша по регулярно производимым тиражам. Не допускается выпуск облигаций, доход которых определяется в виде выигрыша по регулярно производимым тиражам.

По целевым (беспроцентным) облигациям доход определяется в виде товара (услуги). Обязательным реквизитом целевых облигаций является указание товара (услуг), под который они выпущены.

Серийные (на основе облигационной программы) облигации, срок погашения которых наступает периодически, через промежутки времени, определяемые соответствующим решением (проспектом) выпуска.

Допускается выпуск в обращение других видов облигаций, не запрещенных законодательством.

30. Долговые ценные бумаги под обеспечение выданных кредитов и иных активов банка могут выпускаться в виде облигаций в порядке, предусмотренном настоящими Правилами и законодательством.

VI. ЭТАПЫ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

31. Эмиссия ценных бумаг, если иное не предусмотрено законодательством, включает следующие этапы:

а) принятие и утверждение решения о выпуске ценных бумаг;

б) утверждение проспекта (в случае публичного размещения ценных бумаг);

г) государственная регистрация выпуска ценных бумаг;

д) постановка на учет выпуска ценных бумаг в Центральном депозитарии ценных бумаг;

е) раскрытие информации о выпуске ценных бумаг в порядке, установленном законодательством и настоящими Правилами;

ж) размещение ценных бумаг выпуска;

з) представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска ценных бумаг.

VII. РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

32. Решение о выпуске ценных бумаг принимается и утверждается органом управления эмитента в соответствии с законодательством и уставом эмитента.

33. Решение о выпуске ценных бумаг должно содержать всю информацию согласно:

приложению N 1 к настоящим Правилам при выпуске (дополнительном, новом выпуске) акций;

приложению N 1а к настоящим Правилам при выпуске облигаций.

34. По каждому выпуску ценных бумаг должно быть зарегистрировано отдельное решение о нем.

35. Решением о выпуске акций при преобразовании государственного предприятия в акционерное общество является проспект, утвержденный Агентством по управлению государственными активами Республики Узбекистан (далее - Агентство по управлению государственными активами) или его территориальным управлением.

36. Решение о выпуске облигаций, исполнение обязательств эмитента по которым обеспечивается залогом, банковской гарантией или иными способами, предусмотренными законодательством, должно также содержать сведения о лице, предоставившем обеспечение, и об условиях обеспечения. В этом случае решение о выпуске облигаций должно быть также подписано лицом, предоставляющим обеспечение.

37. Решение о выпуске ценных бумаг не должно предусматривать одновременно частное и публичное размещение ценных бумаг одного выпуска (за исключением случаев, вытекающих из решений Президента или Правительства Республики Узбекистан).

38. В решении о выпуске ценных бумаг должен быть предусмотрен порядок возврата средств инвестору, полученных эмитентом в качестве оплаты за ценные бумаги на случай признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

39. Решение о выпуске ценных бумаг должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или руководителя коллегиального исполнительного органа эмитента, а также главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции) эмитента, подтверждающими тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в решении о выпуске. Если руководство текущей деятельностью эмитента передано коммерческой организации, решение о выпуске должно быть подписано руководителем данной организации.

В случаях обязательного привлечения оценочной организации в соответствии с законодательством, решение о выпуске ценных бумаг также должно быть подписано этой оценочной организацией, подтверждая тем самым сведения об оценочной стоимости имущества, указанные в решении о выпуске.

VIII. ПОДГОТОВКА ПРОСПЕКТА

40. Проспект утверждается органом управления эмитента и должен содержать всю информацию согласно:

приложению N 2а к настоящим Правилам - при преобразовании государственных предприятий в акционерные общества;

приложению N 2б к настоящим Правилам - для иных акционерных обществ, а также обществ с ограниченной и дополнительной ответственностью;

приложению N 2в к настоящим Правилам - для инвестиционных фондов.

Для подтверждения факта проверки аудитором финансовой отчетности эмитента к проспекту эмиссии ценных бумаг прилагаются копии аудиторского заключения минимум за последний год.

До окончания проверки аудитором финансовой отчетности эмитента за последний год эмитент вправе предоставить проспект без приложения копии аудиторского заключения за последний завершенный год, за исключением случаев выпуска корпоративных и инфраструктурных облигаций.

41. В случае если эмитент по объективным причинам не может указать какую-либо требуемую в проспекте информацию, в соответствующем пункте проспекта делается запись "нет данных" (или иная аналогичная по смыслу) с указанием причин отсутствия информации (например: "Операции не проводились", "Наказания не налагались" и т. п.).

42. Проспект должен быть подписан лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или руководителя коллегиального исполнительного органа эмитента, а также главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции) эмитента, подтверждающими тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте. Если руководство текущей деятельностью эмитента передано коммерческой организации, проспект должен быть подписан руководителем данной организации.

В случаях обязательного привлечения оценочной организации в соответствии с законодательством проспект также должен быть подписан этой оценочной организацией, подтверждая тем самым сведения об оценочной стоимости имущества, указанные в проспекте.

В случае выпуска облигаций с дополнительным обеспечением лицо, предоставившее дополнительное обеспечение, обязано подписать проспект, подтверждая тем самым достоверность информации о дополнительном обеспечении.

При ликвидации (смерти) лица, предоставившего дополнительное обеспечение по выпуску облигаций, эмитент обязан письменно уведомить об этом владельцев облигаций данного выпуска и регистрирующий орган в течение двух рабочих дней с момента, как ему стало известно об этом.

IХ. ГОСУДАРСТВЕННАЯ РЕГИСТРАЦИЯ

ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ

43. Для государственной регистрации выпуска ценных бумаг эмитент обязан представить в регистрирующий орган следующие документы:

а) заявление о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в котором должно быть указано:

наименование организации;

юридический адрес организации;

количество, вид и тип ценных бумаг;

номинальная стоимость одной ценной бумаги;

общий объем выпуска;

порядковый номер выпуска ценных бумаг;

сумма, дата и номер платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по государственной регистрации выпуска ценных бумаг (за исключением случаев, предусмотренных законодательством);

информация об ответственном сотруднике эмитента и его контактные данные;

б) решение о выпуске ценных бумаг (в трех экземплярах), оформленное в соответствии с настоящими Правилами;

в) проспект (в трех экземплярах), оформленный в соответствии с настоящими Правилами (в случае публичного размещения ценных бумаг);

г) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров или участников общества, подтверждающего принятие решения о выпуске ценных бумаг, а в случае принятия решения о выпуске ценных бумаг наблюдательным советом акционерного общества - копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета акционерного общества, принимавших участие в голосовании;

д) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров или участников общества, подтверждающего утверждение решения о выпуске ценных бумаг, а в случае утверждения решения о выпуске ценных бумаг наблюдательным советом акционерного общества - копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета акционерного общества, принимавших участие в голосовании;

е) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров или участников общества, подтверждающего утверждение проспекта, а в случае утверждения проспекта наблюдательным советом акционерного общества - копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета акционерного общества, принимавших участие в голосовании (при публичном размещении ценных бумаг);

ж) платежный документ об уплате установленного сбора за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг (за исключением случаев, предусмотренных законодательством).

К заявлению прилагается опись документов с указанием количества экземпляров и страниц.

Заявление должно быть подписано руководителем и главным бухгалтером организации.

В случае если решение, указанное в подпунктах "г" - "е" настоящего пункта, принято:

общим собранием акционерного общества, то дополнительно предоставляется копия протокола или выписка из протокола о кворуме и итогах голосования, составленная счетной комиссией;

единственным акционером или участником общества - представляется копия соответствующего решения акционера или участника общества.

44. Для государственной регистрации выпуска облигаций, в регистрирующий орган дополнительно должны быть представлены:

а) копия отчета об оценке, подтверждающей оценку имущества, осуществленной в соответствии с Законом Республики Узбекистан "Об оценочной деятельности", если в обеспечение исполнения обязательств выпуска облигаций предоставляется имущество, а также документ, подтверждающий факт залога данного имущества;

б) бухгалтерская отчетность третьего лица (лиц), предоставившего (представляющих) обеспечение по облигациям выпуска, за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие утверждению решения о выпуске облигаций;

в) копия документа о предоставлении эмитенту третьим лицом (лицами) обеспечения (залог, банковская гарантия или иной способ, предусмотренный законодательством) по обязательствам выпускаемых облигаций данного эмитента при наличии такого обеспечения;

г) оригинал (или заверенная копия) заключения аудиторской организации, подтверждающего наличие за последний завершенный год положительного показателя рентабельности, платежеспособности, финансовой устойчивости и ликвидности эмитента (в случае выпуска корпоративных облигаций);

д) оригинал (или заверенная копия) заключения аудиторской организации, подтверждающего размер собственного капитала эмитента на дату утверждения решения о выпуске облигации (в национальной валюте Республики Узбекистан);

е) копия документа, содержащего независимую рейтинговую оценку эмитента (в случае выпуска корпоративных облигаций по открытой подписке). При этом дата присвоения эмитенту рейтинговой оценки не должна превышать одного года до даты принятия решения о выпуске облигаций;

ж) копия договора между эмитентом и андеррайтером (группой андеррайтеров) с указанием условий размещения облигаций в случае размещения облигаций андеррайтерами (группой андеррайтеров);

з) копия договора между эмитентом и коммерческим банком о выполнении данным банком функций платежного агента по выплате эмитентом причитающихся инвесторам средств (при условии, если выпуском облигаций предусматривается выплата обязательств по облигациям наличными средствами). При выпуске облигаций банком функции платежного агента по выплате причитающихся инвесторам средств может осуществляться банком-эмитентом самостоятельно либо другим банком.

45-1. Для подготовки документов по выпуску ценных бумаг и (или) внесению изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг эмитент может привлекать инвестиционного консультанта.

В случае привлечения эмитентом инвестиционного консультанта решение о выпуске ценных бумаг, проспект и текст изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг, предоставляемые эмитентом в соответствии с настоящими Правилами для государственной регистрации выпуска ценных бумаг заверяются подписью руководителя инвестиционного консультанта.

Инвестиционный консультант оказывает услуги эмитенту по подготовке документов, предусмотренных настоящими Правилами, и несет ответственность перед эмитентом в случае отказа в государственной регистрации, согласно заключенному между ними договору и законодательству.

46. Решение о выпуске ценных бумаг и проспект представляются эмитентом в регистрирующий орган в бумажном виде.

47. Для государственной регистрации выпуска ценных бумаг регистрирующему органу представляются только подлинники документов, если настоящими Правилами не определено представление заверенной в установленном порядке копии. Если в настоящих Правилах не указано кем должна быть заверена копия, представляется копия документа, заверенная подписями руководителя и главного бухгалтера эмитента.

48. Эмитент не позднее тридцати дней со дня его государственной регистрации в качестве юридического лица в форме акционерного общества обязан подать документы на государственную регистрацию первичного выпуска акций в регистрирующий орган в порядке, установленном настоящими Правилами.

49. Эмитент в течение трех месяцев со дня принятия решения о выпуске ценных бумаг, но не позднее одного месяца со дня принятия решения об утверждении решения о выпуске ценных бумаг обязан подать документы на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган в порядке, установленном настоящими Правилами.

50. Ответственность за достоверность сведений, содержащихся в документах, представляемых для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, несет эмитент.

51. Документы эмитента, представленные в регистрирующий орган для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, могут быть возращены эмитенту по его письменному запросу, за исключением случаев государственной регистрации или выдачи отказа в государственной регистрации.

52. Срок рассмотрения регистрирующим органом документов, представленных для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, не должен превышать тридцати дней с даты их получения регистрирующим органом. В течение этого срока регистрирующий орган осуществляет государственную регистрацию выпуска ценных бумаг или принимает мотивированное решение об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

53. При государственной регистрации выпуска ценных бумаг на каждом экземпляре решения о выпуске ценных бумаг делается отметка о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и указывается государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску ценных бумаг.

54. Присвоение государственного регистрационного номера выпуску ценных бумаг, а также внесение записей в ЕГР осуществляется в порядке, установленном законодательством.

55. После государственной регистрации выпуска ценных бумаг один экземпляр решения о выпуске ценных бумаг остается в регистрирующем органе, один экземпляр выдается эмитенту и один экземпляр с приложением документов, подтверждающих выпуск ценных бумаг, передается в Центральный депозитарий ценных бумаг. При наличии в текстах экземпляров решения о выпуске ценных бумаг расхождений преимущественную силу имеет текст документа, хранящегося в регистрирующем органе.

56. Регистрирующий орган несет ответственность только за полноту сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

57. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг осуществляется:

а) в центральном аппарате регистрирующего органа, если эмиссия ценных бумаг осуществляется коммерческими банками, страховщиками, биржами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, предприятиями с иностранными инвестициями, а также хозяйственными объединениями, созданными соответствующими решениями Президента и Правительства Республики Узбекистан;

б) в иных случаях - в территориальных управлениях регистрирующего органа по месту государственной регистрации эмитента в качестве юридического лица.

58. В случае изменения статуса эмитента, предусмотренного пунктом 57 настоящих Правил, дальнейшая государственная регистрация выпуска ценных бумаг, а также изменения и дополнения к нему могут осуществляться в порядке, установленном пунктом 57 настоящих Правил.

Государственная регистрация выпуска ценных бумаг осуществляется в том органе, где осуществлялась государственная регистрация первичного выпуска ценных бумаг, за исключением случаев, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта.

Приказом руководителя центрального аппарата регистрирующего органа, документы эмитентов, государственная регистрация выпусков ценных бумаг которых была произведена центральным аппаратом регистрирующего органа, а также дальнейшее осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг, внесение изменений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг и исключение выпусков ценных бумаг данных эмитентов из ЕГР могут быть переданы в территориальные управления регистрирующего органа по месту государственной регистрации эмитента в качестве юридического лица.

Х. ГОСУДАРСТВЕННАЯ РЕГИСТРАЦИЯ ПЕРВИЧНОГО

ВЫПУСКА АКЦИЙ ПРИ ПРЕОБРАЗОВАНИИ

ГОСУДАРСТВЕННОГО ПРЕДПРИЯТИЯ

В АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО

59. Преобразование государственного предприятия в акционерное общество осуществляется в порядке, установленном законодательством.

60. Акционерное общество, преобразованное из государственного предприятия, не позднее одного месяца со дня его государственной регистрации обязано подать в регистрирующий орган следующие документы для проведения государственной регистрации первичного выпуска акций:

а) заявление о государственной регистрации выпуска акций, в котором должно быть указано:

наименование организации;

юридический адрес организации;

количество, вид и тип ценных бумаг;

номинальная стоимость одной ценной бумаги;

общий объем выпуска;

сумма, дата и номер платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по государственной регистрации выпуска акций (за исключением случаев, предусмотренных законодательством);

информация об ответственном сотруднике эмитента и его контактные данные.

К заявлению прилагается опись документов с указанием количества экземпляров и страниц.

Заявление должно быть подписано руководителем и главным бухгалтером организации;

г) проспект в трех экземплярах по форме, согласно приложениям, указанным в пункте 40 настоящих Правил;

д) приказ директора Агентства по управлению государственными активами или начальника его территориального управления о преобразовании государственного предприятия.

61. Проспект (решение о выпуске акций) при учреждении акционерного общества, созданного в результате преобразования государственного предприятия, утверждается Агентством по управлению государственными активами или его территориальным управлением.

62. Государственная регистрация выпуска акций при учреждении акционерного общества, созданного в результате преобразования государственного предприятия, осуществляется регистрирующим органом не позднее тридцати дней со дня представления необходимых документов.

63. В случае непредставления в регистрирующий орган полного пакета документов, предусмотренных настоящими Правилами, а также в случае выявления иных нарушений регистрирующий орган отказывает в государственной регистрации выпуска акций.

64. Акции, эмитированные в процессе преобразования государственных предприятий в акционерные общества, являются первично размещенными государственными активами до момента их реализации в установленном порядке новым собственникам.

64-1. Государственная регистрация первичного выпуска акций при преобразовании государственного учреждения в акционерное общество осуществляется в соответствии с требованиями настоящей главы.

XII. СБОРЫ ЗА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ

ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ И (ИЛИ) ИЗМЕНЕНИЙ В РАНЕЕ

ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫЙ ВЫПУСК ЦЕННЫХ БУМАГ

68. Сбор за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг и (или) изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг взимается в размере и порядке, установленных статьей 10 Закона Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг".

69. За рассмотрение документов по государственной регистрации выпуска ценных бумаг эмитент уплачивает регистрирующему органу сбор в размере пяти базовых расчетных величин.

70. При принятии регистрирующим органом решения о государственной регистрации или отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг и (или) изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг сбор за рассмотрение документов, представленных для государственной регистрации, не возвращается.

XIII. РАЗМЕЩЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

71. Размещение ценных бумаг эмитентом осуществляется после государственной регистрации выпуска ценных бумаг в соответствии с условиями выпуска ценных бумаг.

72. В случае размещения ценных бумаг путем открытой подписки эмитент обязан раскрывать сведения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и порядке доступа любых заинтересованных лиц к информации, содержащейся в проспекте. При этом запрещается размещение ценных бумаг дополнительного выпуска путем открытой подписки ранее, чем через две недели после раскрытия сведений о государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

73. В случае размещения ценных бумаг эмитента путем открытой подписки запрещается установление преимущества одного инвестора (инвесторов) перед другим (другими), за исключением следующих случаев:

а) предоставления в установленном порядке акционерам акционерных обществ преимущественного права приобретения ценных бумаг в количестве, пропорциональном числу принадлежащих им акций;

б) наличия в законодательстве и (или) уставе эмитента ограничений на приобретение ценных бумаг нерезидентами Республики Узбекистан.

74. Размещение акций может происходить путем:

a) подписки при заключении эмитентом с приобретателями соответствующих договоров. При этом акционеры вправе использовать начисленные, но не полученные свои дивиденды на приобретение акций дополнительного выпуска эмитента;

б) распределения акций среди акционеров при увеличении уставного капитала эмитента путем выпуска дополнительных акций, оплачиваемых за счет собственного капитала эмитента. В этом случае размещение акций среди акционеров эмитента производится на основании решения высшего органа управления эмитента о направлении собственного капитала в уставной капитал, без заключения каких-либо договоров. Распределение акций среди акционеров осуществляется по данным реестра на день, указанный в решении о дополнительном выпуске акций;

в) конвертации в них:

ранее выпущенных КЦБ в соответствии с уставом, законодательством, в том числе настоящими Правилами;

ранее выпущенных ценных бумаг с меньшей номинальной стоимостью (при консолидации акций);

ранее выпущенных ценных бумаг с большей номинальной стоимостью (при дроблении акций или уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций);

ценных бумаг и (или) долей реорганизуемых юридических лиц путем слияния, присоединения, выделения, разделения, а также внесенных долей при преобразовании юридического лица в акционерное общество.

Конвертация ценных бумаг и (или) долей осуществляется не позднее 15 календарных дней со дня государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

При размещении ценных бумаг посредством конвертации заключение каких-либо договоров не требуется.

75. Первичное публичное размещение акций банков осуществляется на фондовой бирже в размере не менее 25 процентов от объема вновь выпускаемых в обращение акций (за исключением частных банков). При этом акции банка должны быть выставлены для продажи на фондовой бирже со дня начала публичного размещения акций.

76. Размещение облигаций может происходить путем подписки (заключения между эмитентом и покупателем договора купли-продажи на оговоренное число облигаций).

77. Размещение ценных бумаг должно быть закончено:

а) в случае первичного выпуска акций - в срок, установленный решением о выпуске ценных бумаг, но не позднее одного года со дня государственной регистрации эмитента в качестве юридического лица в форме акционерного общества;

б) в остальных случаях - в срок, установленный решением о выпуске ценных бумаг, но не позднее одного года со дня государственной регистрации выпуска данных ценных бумаг.

Под датой начала размещения понимается дата, с которой эмитент вправе начать размещение ценных бумаг с соблюдением всех процедур, предусмотренных законодательством.

78. Количество размещаемых ценных бумаг не должно превышать количества (в штуках), указанного в решении о выпуске ценных бумаг.

79. В процессе размещения может быть размещено меньшее количество ценных бумаг по сравнению с тем, которое было указано в решении о выпуске (в штуках).

80. Эмитент не позднее тридцати дней после дня истечения срока размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, а в случае, если все ценные бумаги были размещены до истечения этого срока, - не позднее тридцати дней после дня размещения последней ценной бумаги этого выпуска представляет в регистрирующий орган уведомление об итогах выпуска ценных бумаг. Данное требование не распространяется при новом выпуске ценных бумаг.

81. Уведомление об итогах выпуска ценных бумаг представляется по форме согласно приложению N 6 к настоящим Правилам.

Уведомление об итогах выпуска ценных бумаг подписывается руководителем эмитента, его главным бухгалтером или лицами, осуществляющими их функции, с указанием даты подписания.

82. Ценные бумаги в бездокументарной форме считаются размещенными после их полной оплаты и перевода на счета депо приобретателей в течение срока их размещения.

Неразмещенные ценные бумаги подлежат аннулированию.

83. Эмитент не позднее тридцати дней после дня истечения срока обращения облигаций, указанного в зарегистрированном решении о выпуске облигаций, а в случае, если все облигации были обратно выкуплены для целей их дальнейшего погашения до истечения этого срока, - не позднее тридцати дней после дня обратного выкупа последней облигации этого выпуска представляет в регистрирующий орган уведомление об окончании срока обращения облигаций.

84. Уведомление об окончании срока обращения облигаций представляется по форме согласно приложению N 7 к настоящим Правилам.

XIV. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И (ИЛИ) ДОПОЛНЕНИЙ

В РАНЕЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫЕ ВЫПУСКИ

ЦЕННЫХ БУМАГ

85. Внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и проспект в течение срока размещения ценных бумаг до предоставления уведомления об итогах выпуска ценных бумаг производится на основании письменного заявления эмитента только в случаях:

а) изменения фирменного наименования эмитента, в том числе с кириллицы на латинский алфавит;

б) изменения организационно-правовой формы эмитента;

в) продления срока размещения акций в пределах срока, установленного законодательством;

г) если внесение таких изменений и (или) дополнений вызвано решениями Правительства.

85-1. Внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг после предоставления уведомления об итогах выпуска ценных бумаг производится на основании письменного заявления эмитента только в случаях:

а) изменения фирменного наименования эмитента, в том числе с кириллицы на латинский алфавит;

б) неполного размещения;

в) изменения организационно-правовой формы эмитента;

г) сокращения общего количества акций в целях уменьшения уставного капитала общества;

д) частичной конвертации КЦБ одного выпуска.

86. Изменения и (или) дополнения в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект вносятся по решению органа управления

...