Временное положение о расчетно-клиринговых организациях на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан (Зарегистрировано МЮ 31.07.1998 г. N 461, утверждено ГКИ)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

31.07.1998 г.

N 461

УТВЕРЖДЕНО

ГОСКОМИМУЩЕСТВОМ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

СОГЛАСОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ФИНАНСОВ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ

о расчетно-клиринговых организациях

на рынке ценных бумаг Республики

Узбекистан

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее  Положение разработано  в соответствии  с Законом Республики Узбекистан "О механизме функционирования рынка ценных  бумаг" и другим  законодательством о  рынке ценных  бумаг и  определяет порядок проведении  расчетно-клиринговых   операций  на   рынке  ценных    бумаг Республики Узбекистан.

1.2. Для  целей  настоящего   Положения  используются   следующие понятия:

-  клиринг  -  деятельность  по  определению, уточнению и зачету взаимных  обязательств,  предусматривающая  осуществление  операций   по сбору,  сверке,   корректировке  информации   по  сделке   и  подготовке бухгалтерских  документов  для  исполнения  гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;

-   расчетно-клиринговая    организация   (палата)    (РКО)    - инвестиционный институт, осуществляющий расчетно-клиринговые операции по сделкам с ценными бумагами;

-  организатор  торгов  -  юридическое  лицо,  осуществляющее  в установленном  порядке   деятельность  по   организации  биржевой    или внебиржевой  торговли  ценными  бумагами,  заключившее  договор  с РКО о взаимодействии;

-  счет  "Депо"  -  совокупность  записей  в  учетных  регистрах депозитария, необходимая для исполнения депозитарием договора счета ДЕПО с клиентом депозитария;

-  член  РКО  -  профессиональный  участник  рынка ценных бумаг, подписавший договор о  расчетно-клиринговом обслуживании с  РКО, внесший организационный  взнос,  взявший  на  себя  обязательство  о  солидарной ответственности  за  исполнение  сорванных  другими  членами РКО сделок, прошедших систему сверки;

-  клиент  РКО  -  участник  рынка  ценных  бумаг,  пользующийся услугами  РКО  на  основании  договора  с  РКО  или договора-поручения о покупке/продаже  ценных  бумаг  с  членом  РКО или на основании договора клиента РКО с организатором торгов системой, обслуживающей его;

-  уполномоченный  банк,  обслуживающий  РКО - юридическое лицо, осуществляющее  в  установленном   порядке  банковскую  деятельность   и оказывающее   РКО   услуги   по   обслуживанию   депозитного   счета  до востребования   РКО,   предназначенного   для   ведения    хозяйственной деятельности самой РКО и вторичного депозитного счета до  востребования, предназначенного  для  учета  и  хранения  денежных  средств  членов   и клиентов РКО;

- Центр - Центр  по координации и контролю  за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;

-  договор  о   расчетно-клиринговом  обслуживании  -   договор, заключаемый  между  РКО  и  участником  рынка ценных бумаг, определяющий права  и  обязательства  сторон  при  осуществлении расчетно-клиринговых операций;

- система  сверки -  система, сравнивающая  информацию о деталях сделки, полученную  от сторон  сделки, с  целью определения идентичности толкования деталей сделки ее сторонами;

-  односторонняя  система  сверки  -  система  сверки, в которой данные  о   сделке,  введенные   одной  из   сторон,  направляются   для подтверждения второй стороне сделки;

-  двухстороння  сверка  -  система  сверки,  в которую данные о сделке вводятся обеими сторонами сделки;

- зачет -  зачет взаимных требований,  процесс, при котором  для каждого члена РКО сделки по одному и тому же виду ценных бумаг  сводятся вместе, после чего  покупки и продажи  вычитаются друг из  друга и таким образом определяются его обязательства и права требования;

-  двухсторонний  зачет   -  система  зачета,   в  которой   все совершенные за день между двумя  сторонами сделки по одному виду  ценных бумаг группируются и зачитываются к единой позиции, подлежащей  поставке против платежа;

- поставка против платежа  (ППП) - одновременная передача  бумаг (поставка продавцом) и денег (платеж покупателя) при исполнении сделки.

II. ПОРЯДОК СОЗДАНИЯ РКО

2.1.  РКО  создаются  в  любой  организационно-правовой форме на основе любой формы собственности.

2.2. РКО создаются в целях:

обеспечения своевременного  и полного  проведения взаиморасчетов по сделкам с ценными бумагами на фондовом рынке;

ускорения оборота ценных бумаг на биржевом и внебиржевом рынках;

предотвращения задержек  и неплатежей  при заключении  сделок на рынке ценных бумаг;

оперативного   обобщения   результатов   совершаемых   сделок  и информирование  участников  рынка  ценных  бумаг  о  текущем   состоянии конъюнктуры рынка.

2.3. Инвестиционные институты имеют право осуществлять расчетно- клиринговую  деятельность  на  рынке  ценных  бумаг  после получения ими соответствующей лицензии в Центре.

2.4.   Расчетно-клиринговую   деятельность   не   имеют    право осуществлять:

- инвестиционные консультанты;

- инвестиционные фонды;

- приватизационные инвестиционные фонды;

- управляющие компании;

- инвестиционные брокеры и дилеры;

- инвестиционные компании;

- реестродержатели;

- депозитарии.

III. ФУНКЦИИ И ЗАДАЧИ КЛИРИНГА

ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

3.1. Основными функциями клиринга являются:

определение,    уточнение    зачет    взаимных     обязательств, предусматривающее осуществление операций по сбору, сверке, корректировке информации по сделке;

составление и направление  на исполнение документов,  являющихся основанием для   перевода денежных  средств и  поставке ценных  бумаг по итогам сделки;

контроль за одновременностью исполнения обязательств по денежным средствам и ценным  бумагам, то есть  за соблюдением принципа  "поставка против  платежа",  в  том  числе  осуществление контроля за прохождением составленных и направленных на исполнение расчетных документов;

контроль за исполнением обязательств по совершенным сделкам;

прием  на   депонирование  денежных   средств  и   ценных  бумаг участниками торгов для осуществления купли-продажи ценных бумаг;

предоставление  организаторам  биржевых  и  внебиржевых   торгов информации  о  депонированных  ценных   бумагах  и  денежных   средствах участников торгов;

обеспечение членам РКО гарантированного исполнения сделок  путем предоставления на договорной основе средств из резервного фонда.

3.2.  РКО  имеет  право   на  основании  договора  о   расчетно- клиринговом  обслуживании  проводить  следующие  виды  операций на рынке ценных бумаг:

открывать и вести счета своих клиентов;

применять по  своему усмотрению  различные виды  систем сверки и клиринга;

приобретать   права   требования   и/или   принимать   на   себя обязательства членов РКО  путем перемены лиц  в правах требования  и/или обязательствах  по  сделкам  с  ценными  бумагами.  При  этом,  условием осуществления зачета  встречных однородных  требований является  уступка требований (прав) всеми членами РКО по всем совершенным ими сделкам  или перевод  обязанностей  (долга)  по  этим  сделкам  на  РКО, в результате которых РКО становится контрагентом члена РКО по совершенным сделкам;

заключать договора о  взаимодействии с банками,  депозитариями и организаторами торгов.

IV. ВЗАИМООТНОШЕНИЕ РКО

И ЕЕ ЧЛЕНОВ

4.1.  Порядок  членства  и  взаимодействие  РКО  с  членами  РКО осуществляется   на    основании   договора    о    расчетно-клиринговом обслуживании.

4.2. Взаимодействие РКО с клиентами членов РКО осуществляется на основании договора  о расчетно-клиринговом  обслуживании с  членом РКО и его договора-поручения со своим клиентом.

4.3.   Договор   о   расчетно-клиринговом   обслуживании  должен содержать следующие положения:

сведения о РКО и клиенте;

определение  предмета   договора  -   предоставление  услуг   по клирингу, а  также по  усмотрению сторон  - ведение  счетов, обеспечение переводов денег, ценных бумаг по результатам клиринга и других услуг  по осуществлению   соответствующих   видов   деятельности,    сопутствующих клирингу;

срок действия договора;

указание на то, что РКО не является собственником денег и ценных бумаг клиента, переданных РКО на время осуществления клиринга;

ответственность   РКО   за   убытки,   понесенные   клиентом  за несоблюдение  РКО  условий  договора  и  правил  осуществления расчетно- клиринговых   операций,   установленных   законодательством   Республики Узбекистан;

размер и порядок оплаты услуг РКО, а также возможные  полномочия РКО  по  взиманию  платы  за  свои  услуги  за  счет  средств   клиента, депонированных в РКО;

форму и периодичность отчетности РКО перед клиентом;

права и обязанности сторон, включая обязательства РКО  соблюдать коммерческую тайну об операциях клиента;

ответственность сторон  за нарушения  условий договора  и правил осуществления расчетно-клиринговых операций.

4.3.1.   Договор   о    расчетно-клиринговом   обслуживании    в обязательном порядке должен включать в себя также следующие  обязанности РКО:

не  предпринимать  иных  действий  в  отношении денежных средств клиента, кроме  действий, связанных  с исполнением  обязательств клиента по  сделкам  с  ценными  бумагами,  по  которым производится клиринг или предпринимаемых  по  указаниям  клиента,  представленным  в определенной договором форме;

не  представлять   кому-либо,  кроме   случаев  и   в   объемах, определенных законодательством,  какую-либо информацию  о клиенте  и его счетах в РКО;

вести  лицевой  счет  клиента,  с  указанием  даты  и  основания проведения каждой операции  по переводу денежных  средств с этого  счета клиента;

подтверждать  путем  выдачи  выписок  со  счета  любые изменения размера средств на счетах клиента;

обязательство РКО  не использовать  информацию о  клиенте и  его счетах  для  совершения  действий,  наносящих  или могущих нанести ущерб законным правам и интересам клиента.

4.3.2.  Договор   о  расчетно-клиринговом   обслуживании   может включать в  себя требования  о внесении  организационного взноса  членом РКО  для  создания  системы  сверки  и  клиринга  и  для  обеспечения ее функционирования;

4.3.3.  Помимо  вышеперечисленных  условий,  договор о расчетно- клиринговом  обслуживании  может  содержать  и другие, не противоречащие настоящему Положению и действующему законодательству.

V. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ СЧЕТОВ В РКО

5.1. РКО  в уполномоченном  банке открывает  депозитный счет  до востребования,   предназначенный   для   ведения   своей   хозяйственной деятельности   и   вторичный    депозитный   счет   до    востребования, предназначенный для учета и хранения денежных средств членов и  клиентов РКО.

5.2.  РКО  для  учета  средств  членов  РКО и клиентов на основе договора  и  расчетно-клиринговом  обслуживании  открывает  и  ведет  их лицевые счета.

5.3. РКО на основании  осуществления клиринга и зачета  взаимных обязательств по денежным средствам  и ценным бумагам по  сделкам клиента с  ценными  бумагами  осуществляет  переводы  средств  по лицевым счетам членов  РКО  и  клиентов  РКО.  Расчет  обязательств  и  прав требований производится  как  на  основании  договоров  купли-продажи ценных бумаг, представляемые  сторонами  сделки  РКО,  так  и  на основании выписок из реестра сделок, представляемых в РКО организатором торгов.

5.4.  РКО  не  имеет  право  использовать  средства членов РКО и клиентов РКО  для обеспечения  своих обязательств  или предоставлять  их третьим лицам.

5.5.  РКО  вправе  переводить  денежные  средства  членам  РКО и клиентам РКО  на основании  клиринга или  их распоряжений  только на  их депозитные   счета   до   востребования    (для   юридических   лиц    и предпринимателей без  образования юридического  лица) или  на их лицевые счета (для физических лиц).  Перевод денежных средств осуществляется  со вторичного депозитного счета до востребования РКП.

VI. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КЛИРИНГА

6.1. Порядок  и размер  депонирования денежных  средств в  РКО и ценных  бумаг  в  депозитарий  членами  РКО  перед  торгами определяется договором о расчетно-клиринговом обслуживании, Правилами соответствующих организаторов  торгов,  Правилами  по  хранению  и  учету ценных бумаг в депозитарии и действующим законодательством.

6.2.   В   соответствии   с   Правилами   организаторов  торгов, обслуживаемых РКО, последняя  предоставляет им перед  торгами информацию о депонированных ценных бумагах и денежных средств участниками торгов.

6.3. Для  оформления биржевой  или внебиржевой  сделки через РКО стороны  должны  представить  ей  необходимые  документы (договор купли- продажи, и при условии оплаты вознаграждения инвестиционного  посредника через РКО - договор-поручения).

6.4.  В  соответствии  с  внутренними  Правилами   организаторов торгов, обслуживаемых РКО, сделки  с ценными бумагами могут  оформляться и регистрироваться в виде реестров сделок, подписываемых  представителем организаторов  торгов  и  участниками  торгов. Реестры сделок передаются организатором  торгов  в  РКО  и  служат  основанием  для  осуществления клиринга.

6.5.  РКО   на  основании   представленных  документов   в  день исполнения сделок осуществляет клиринг по ценным бумагам в  соответствии с  внутренними  правилами  и  осуществляет  расчет  обязательств  и прав требований сторон сделок.

6.6. Ежедневно по результатам клиринга РКО:

дает  поручение  депозитарию  на  перевод  ценных бумаг на счета "Депо"  участников  клиринга,  имеющих  положительное  сальдо  по данной ценной бумаге, в том числе по возврату непроданных ценных бумаг на счета Депо продавцов по поручению владельцев ценной бумаги;

обеспечивает   осуществление   денежных   переводов   по  счетам участников с учетом  их суммарных обязательств  и прав требований  по их сделкам, по поручению владельцев денежных средств.

6.7.   В   соответствии   с   договорами   о   взаимодействии  с депозитариями, организаторами торгов и договором о  расчетно-клиринговом обслуживании  с  клиентом  РКО  может  осуществлять  расчет комиссионных инвестиционных   посредников,   депозитария   и   организатора   торгов, полагающихся  им   со  сторон   сделок  и   обеспечивать  перевод   этих комиссионных на их счета.

6.8. При  отсутствии полной  оплаты стоимости  сделки со стороны покупателя или его инвестиционного  посредника в оговоренный в  договоре купли-продажи  срок,  сделка  считается  неисполненной  и РКО возвращает ценные бумаги  продавцу. РКО  возвращает покупателю  залоговую сумму  за вычетом  штрафных  санкций,  вознаграждений  инвестиционных посредников, РКО, депозитария и организатора торгов.

6.9.    Порядок    создания    и    функционирования     системы гарантированного   исполнения   сделок   определяется   в  установленном законодательством порядке.

VII. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ И ОТЧЕТНОСТЬ РКО

7.1. РКО несет ответственность за конфиденциальность имеющихся в ее распоряжении данных и возмещает все убытки, причиненные вследствие их разглашения.

7.2.  РКО  несет  полную  материальную ответственность за ущерб, возникший у депонентов депозитария  в результате проведения операций  на основании не обоснованных поручений РКО.

7.3. РКО не вправе  использовать имеющиеся в своем  распоряжении ценные бумаги и  денежные средства своих  клиентов для исполнения  своих собственных  обязательств,  передавать  их  в  залог  или третьим лицам, кроме   случаев,   предусмотренных   договором   о  расчетно-клиринговом обслуживании.  РКО  обязана  возместить  все  прямые  убытки, связанные с ненадлежащим  исполнением  своих  обязательств  по  договору о расчетно- клиринговом обслуживании.

7.4. РКО обязана:

до  10  числа  каждого  квартала  предоставлять  отчет в Центр о проведенных расчетно-клиринговых операциях;

предоставлять Центру в  указанный срок запрашиваемую  информацию по расчетно-клиринговому обслуживанию;

в двухдневный  срок уведомлять  Центр о  нарушениях действующего законодательства участниками рынка  ценных бумаг, выявленных  в процессе проведения расчетно-клиринговых операций;

выполнять все пункты настоящего Положения.

7.5. Текущий контроль над деятельностью РКО осуществляет Центр и его территориальные отделы.

7.6. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное  выполнение требований настоящего Положения, а также в случае нарушения действующего законодательства   РКО    несет   ответственность    в    установленном законодательством порядке.