Положение о порядке выпуска и регистрации ценных бумаг на территории Республики Узбекистан (Зарегистрировано МЮ 10.07.1998 г. N 453, утверждено ЦККФРЦБ)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

10.07.1998 г.

N 453

УТВЕРЖДЕНО

ЦЕНТРОМ

ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ

ЗА   ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ   РЫНКА

ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке выпуска и регистрации

ценных бумаг на территории

Республики Узбекистан

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение регулирует порядок выпуска в  обращение и  регистрации  ценных  бумаг  в  соответствии  с  законами   Республики Узбекистан  "О ценных бумагах и фондовой бирже", "О  механизме функционирования рынка ценных бумаг", "О предприятиях", "Об  иностранных инвестициях  и  гарантиях  деятельности  иностранных  инвесторов", "Об акционерных обществах и защите прав акционеров"  и не распространяется на  порядок   регистрации  и   выпуска  в   обращение  акций   первичной эмиссии   открытых   акционерных обществ,   созданных   в   результате преобразования государственных предприятий,  а также производных  ценных бумаг,  долговых  обязательств,  выпускаемых  государственными органами, ценных  бумаг  коммерческих  банков,  регулируемых  другими нормативными актами Республики Узбекистан.

1.2. Под обращением ценных бумаг понимается их купля и  продажа, а также  другие действия,  предусмотренные законодательством  Республики Узбекистан, приводящие к смене владельца ценных бумаг.

1.3. Под эмиссией ценных бумаг понимается выпуск ценных бумаг  в обращение путем продажи их первым владельцам (инвесторам) -  юридическим и физическим лицам.

1.4.  Под  эмитентом  ценных  бумаг понимается юридическое лицо, государственный  орган,  выпускающий   (эмитирующий)  ценные  бумаги   и несущий от своего  имени обязательства по  ним перед владельцами  ценных бумаг.

1.5. Под инвестором понимается физическое или юридическое  лицо, приобретающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет.  Иностранные граждане  и  юридические  лица  могут  выступать  на  рынке ценных бумаг Республики   Узбекистан   в   качестве   инвесторов   в  соответствии  с законодательством Республики Узбекистан.

1.6. К обращению на территории Республики Узбекистан допускаются только  те  ценные  бумаги,   выпуски  которых  прошли   государственную регистрацию  и  получили  в  установленном  настоящим Положением порядке регистрационный номер.

1.7. Эмиссия ценных бумаг осуществляется:

- при учреждении акционерного общества (далее - АО) и размещении акций среди учредителей (учредителя);

-  при  увеличении  размеров  первоначального уставного капитала (фонда) акционерного общества путем выпуска дополнительных акций;

- при привлечении  заемного капитала юридическими  лицами, путем выпуска облигаций и иных долговых обязательств.

1.8. Эмиссия ценных бумаг осуществляется в форме:

-  открытого   (публичного)  размещения   ценных  бумаг    среди потенциально неограниченного круга  инвесторов с публичным  объявлением, проведением рекламной компании и регистрацией выпуска ценных бумаг;

-  закрытого  (частного)  размещения  среди  заранее  известного круга инвесторов  с регистрацией  выпуска ценных  бумаг, без  проведения публичного объявления и проведения рекламной компании.

Открытое акционерное общество вправе проводить размещение  акций и  ценных  бумаг,  конвертируемых   в  акции,  посредством  открытой   и закрытой подписки.

Закрытое  акционерное  общество  не  праве  проводить размещение акций  и  ценных  бумаг,  конвертируемых  в  акции, посредством открытой подписки   или   иным   образом    предлагать   их   для    приобретения неограниченному кругу лиц.

Размещение  дополнительных  акций  общества  путем конвертации в них  ценных  бумаг  проводится  в  порядке,  установленном  решением   о размещении таких ценных бумаг.

Способы  размещения  (открытая  или  закрытая подписка) открытым акционерным  обществом  акций  и  ценных  бумаг, конвертируемых в акции, определяются  уставом   общества,  а  при  отсутствии  указаний в уставе общества - решением общего собрания акционеров. При отсутствии в  уставе общества  или  решении  общего  собрания  акционеров  указаний о способе размещения  акций  и  ценных  бумаг  общества,  конвертируемых  в акции, размещение может проводиться только посредством открытой подписки.

Размещение  обществом  акций  и  ценных  бумаг, конвертируемых в акции, осуществляется в соответствии с законодательством.

1.9. Одновременный выпуск акций и облигаций запрещается.

II. ПОРЯДОК ВЫПУСКА АКЦИЙ

АКЦИОНЕРНЫМИ ОБЩЕСТВАМИ

2.1.    Открытое    акционерное  общество    вправе    проводить размещение акций путем открытой  и закрытой подписки. Способ  размещения акций в этом  случае определяется уставом  акционерного общества, а  при отсутствии  указаний  в  уставе  -  решением общего собрания акционеров. Если способ размещения  акций не определен  уставом или решением  общего собрания, размещение может производиться только путем открытой подписки.

2.2.  Закрытое   акционерное  общество   не  вправе    проводить размещение  акций  посредством  открытой   подписки  или  иным   образом предлагать их для приобретения неограниченному кругу лиц.

2.3.  Уставом  акционерного  общества  определяется   категория, количество  и  номинальная  стоимость  акций,  приобретенных акционерами (размещенные  акции),  могут  быть  определены  количество и номинальная стоимость  акций,  которые  общество  вправе  размещать  дополнительно к размещенным акциям (объявленные акции).

Уставом  общества  могут  быть  определены  порядок  и   условия размещения обществом объявленных акций,  а также права,  предоставленные акциями каждого  вида, которые  оно размещает.  При отсутствии указанных положений в  уставе общество  не вправе  размещать дополнительные  акции таких видов.

Решение  о  внесении  в  устав  общества изменений и дополнений, связанных   с   предусмотренными   настоящей   статьей   положениями  об объявленных    акциях    общества,    принимается    общим     собранием акционеров.

В  случае  размещения  обществом  ценных бумаг, конвертируемых в акции,  количество  объявленных  акций  этого  вида должно быть не менее необходимого  для  конвертации  в  течении  срока  обращения этих ценных бумаг.

Общество  не  вправе  принимать  решения  об  ограничении  прав, предоставляемых   акциями,   в   которые   могут   быть   конвертированы размещенные  обществом  ценные  бумаги,  без  согласия  владельцев  этих ценных бумаг.

2.4. Новая эмиссия акций может осуществляться лишь после  полной оплаты акционерами всех  ранее размещенных акционерным  обществом акций. Государственная   регистрация    очередного   выпуска    акций    должна осуществляться  после  регистрации  изменений,  вносимых в учредительные документы акционерного общества по итогам предыдущей эмиссии.

2.5.  При  выпуске  акций  бланки  должны  содержать   следующие обязательные реквизиты:

-   фирменное   наименование   акционерного   общества   и   его местонахождение;

-  наименование  ценной  бумаги  -  "Акция"  (для   именных,  на обороте акции указывается Ф.И.О. держателя акции и дата ее приобретения;

- порядковый номер и серия бланка акций;

-  вид  акции  (простая  или  привилегированная,  именная или на предъявителя);

- номинальная стоимость акции;

- размер уставного фонда  акционерного общества на день  выпуска акций;

- количество выпускаемых акций (общее и по видам);

- срок выплаты дивидендов (для привилегированных акций);

-  подписи   председателя  правления   и  главного    бухгалтера акционерного общества;

-  дата  и  номер  Государственной  регистрации  выпуска  акции, присвоенного регистрирующим органом.

III. ВИДЫ ОБЛИГАЦИЙ И ПОРЯДОК

ИХ ВЫПУСКА

3.1.  Облигации  могут  выпускаться   предприятиями  всех   форм собственности  в  соответствии  с  действующим  законодательством  и  их уставом  (облигации  предприятий),  а  также государственными и местными органами власти (государственные и муниципальные облигации).

3.2. Облигации предприятий могут выпускаться следующих видов:

- обыкновенные;

- выигрышные;

- процентные;

- беспроцентные (целевые).

Облигации   могут   свободно   обращаться   среди   потенциально неограниченного   круга   инвесторов   (открытое   размещение),   или  с ограниченным кругом обращения среди заранее известного круга  инвесторов (закрытое размещение).

Обыкновенные  облигации  -   облигации,  не  обладающие   правом конвертации в  другие виды  ценных бумаг,  которые могут  передаваться с опционом к ним, т.е. обеспечивают владельца облигации правом вернуть  ее эмитенту в оговоренный срок, а эмитент обязан погасить ее по номиналу.

Выигрышные   облигации   -    облигации,   доход   по    которым выплачивается  в  виде  выигрыша  по  регулярно  производимым   тиражам. Количество тиражей определяется условиями выпуска облигации.

Процентные облигации  - облигации,  дающие право  их  владельцам на  получение  периодически  выплачиваемого  фиксированного  дохода    и номинальной стоимости облигации  при ее погашении.  Периодичность выплат определяется условиями выпуска облигации.

Беспроцентные  (целевые)  облигации  -  облигации, по которым не выплачивается процент,  а доход  держателя, образуется  целиком за  счет дисконта  к   номиналу  (цена   эмиссии  устанавливается     существенно ниже   номинала)   и   может   быть   получен,   только   при  погашении облигации.

Обязательным  реквизитом  целевых  облигаций  является  указание товара (услуг), под который они выпущены.

3.3.  Облигации  могут  быть  обеспеченные  залогом собственного имущества,  либо  под  обеспечение,  предоставленное  эмитенту для целей выпуска третьими лицами.

3.4. При обеспечении залогом собственного имущества, предприятия (кроме  акционерных  обществ)  могут  выпускать  облигации  на сумму, не превышающую размер уставного капитала.

3.5. При  предоставлении обеспечения  эмитенту третьими  лицами, предприятия могут выпускать облигации на сумму обеспечения.

3.6. Выпуск облигаций предприятий для формирования и  пополнения уставного фонда эмитента, а также  для покрытия убытков, связанных с  их хозяйственной деятельностью не допускается.

3.7. Акционерные общества могут выпускать облигации на сумму  не более  20  процентов  от  размера  уставного  фонда  и лишь после полной оплаты всех выпущенных акций.

3.8.  Выпуск  облигаций  допускается  только после полной оплаты уставного фонда.

3.9.  Решение  о  выпуске  облигаций  предприятий  и акционерных обществ принимается исполнительным  органом и оформляется  протоколом. В решении должны  определится эмитент,  условия выпуска  (в случае выпуска целевых облигаций,  указать товары  (услуги), их  сумму под  которые они выпущены), порядок размещения.

3.10. Регистрация  выпуска облигаций  предприятий осуществляется в порядке, установленном для регистрации выпуска акций.

3.11. Бланки облигаций должны содержать следующие реквизиты:

- фирменное наименование эмитента и его местонахождение;

-  наименование  ценной  бумаги  -  "облигация" (для именных, на обороте  облигации  указывается  Ф.И.О.  держателя  облигации  и дата ее приобретения);

- порядковый номер и серия бланка облигации;

- вид облигации;

- общая сумма выпуска по номинальной стоимости;

- процентная ставка;

-  условия  и  порядок  выпуска  облигаций  (выплаты  процентов, погашения облигаций);

- подписи руководителя и главного бухгалтера эмитента;

- номинальная стоимость;

- дата  и номер  Государственной регистрации  выпуска облигации, присвоенного регистрирующим органом.

3.12.  Выпускаемые  наличные  облигации  должны  иметь  не менее шести степеней защиты.

3.13.   Реквизиты    бланков   других    видов   ценных    бумаг устанавливаются   в   соответствии   с   действующим   законодательством Республики Узбекистан.

IV. ПРОЦЕДУРА ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

4.1. Процедура эмиссии ценных бумаг включает следующие этапы:

а) в случае открытого (публичного) размещения ценных бумаг:

- принятие эмитентами решения о выпуске ценных бумаг;

-  подготовка  и  утверждение  проспекта  эмиссии  ценных  бумаг эмитентом в соответствии с приложением N 1;

- государственная регистрация выпуска ценных бумаг в Центре  или его отделах на местах согласно представленного пакета документов;

- публикация проспекта  эмиссии в средствах  массовой информации или  в специализированном   издании (электронной системе),  определенном Центром (сообщение в печати о начале публичного размещения ценных  бумаг и  распространение  проспекта  эмиссии   до  регистрации  ценных   бумаг запрещается);

- размещение ценных бумаг;

-  предоставление  отчетов  об   итогах  выпуска  и   размещения ценных бумаг в регистрирующий орган;

- публикация итогов выпуска и размещения ценных бумаг.

б) в случае закрытого (частного) размещения ценных бумаг:

- принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг;

- подготовка  и согласование  информации о  выпуске ценных бумаг эмитентом в соответствии с приложением N 2;

- государственная  регистрация выпуска  ценных бумаг  в Центре и его отделах на местах, согласно представленного пакета документов;

-  размещение ценных бумаг;

- предоставление отчетов об  итогах выпуска и размещения  ценных бумаг в регистрирующий орган.

4.2. Эмитент и гаранты  выпуска (если таковые имеются),  а также инвестиционные  институты,  производящие   по  соглашению  с   эмитентом продажу  ценных   бумаг  их   первым  владельцам,   обязаны   обеспечить каждому  покупателю   возможность  ознакомиться   с  условиями   продажи и проспектом эмиссии до момента покупки этих бумаг.

Эмитент  и  гаранты  выпуска   (если  таковые  имеются),   несут ответственность  за достоверность  информации,  сообщаемой   в проспекте эмиссии,   в   порядке,   установленном   законодательством   Республики Узбекистан.

V. ПОДГОТОВКА ПРОСПЕКТОВ ЭМИССИЙ

ЦЕННЫХ БУМАГ

5.1. Проспект эмиссии (при открытом (публичном) размещении)  или информация о выпуске (при закрытом (частном) размещении  первого выпуска акций, учреждаемого  акционерного общества,  готовится его  учредителями на  основе  бизнес-плана  (инвестиционной  декларации)  о  целях выпуска ценных бумаг и направлениях  использования средств от размещения  данных ценных бумаг  и подписывается  членами назначенного  учредителями органа по   созданию   акционерного   общества,   скрепляется   печатями   всех учредителей  акционерного  общества  или  тех учредителей, которым такое право  доверено   собранием  учредителей.   Если  акционерное   общество создается  только  физическими  лицами,  то скрепление проспекта эмиссии печатями не требуется.

5.2. Проспект эмиссии (при открытом (публичном) размещении)  или информации о выпуске (при закрытом (частном) размещении) при последующих выпусках акций  готовится правлением  или другим  уполномоченным органом акционерного общества на основе бизнес-плана (инвестиционной декларации) о целях  выпуска ценных  бумаг и  направлениях использования  средств от размещения данных  ценных бумаг,  подписывается руководителем  и главным бухгалтером,  его  страницы  сшиваются,  пронумеровываются и скрепляются печатью акционерного общества.

5.3.  Проспект  эмиссии  или  информация  о выпуске акций должны содержать  всю  информацию,  согласно Приложениям N 1  и  2 настоящего Положения  с  сохранением  нумерации  частей  и  пунктов,  указанных   в приложениях.

5.4. В  случае, если  эмитент по  объективным причинам  не может указать   какую-либо   требуемую   в   проспекте   информацию,   то    в соответствующей  статье  проспекта  делается  надпись  "нет данных" (или иная аналогичная  по смыслу)  с указанием  причин отсутствия  информации (например, "Операции не проводились", "Санкции не налагались" и т.п.).

5.5. Должностные лица со стороны эмитента, подписавшие  проспект эмиссии,  отвечают  за  достоверность  информации, включенной в проспект эмиссии.

5.6. Проспекты эмиссий по другим видам ценных бумаг готовятся  в порядке, предусмотренном выше для акций.

VI. ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

6.1.   Государственная   регистрация   выпусков   ценных   бумаг производится:

а) в Центре:

- если объем эмиссии акций акционерного общества равен или  выше 100,0 млн.сумов;

- если эмиссия ценных бумаг осуществляется (независимо от  суммы эмиссии)  органами  государственной   власти  и  управления   Республики Каракалпакстан, областей и г. Ташкента;

-  если  эмиссия  осуществляется  (независимо  от суммы эмиссии) страховыми    организациями    и    компаниями,    фондовыми    биржами, инвестиционными  фондами,  банками  и  иными  финансовыми  учреждениями, иностранными эмитентами (в том числе эмитентами стран СНГ);

б)   в    территориальных   отделах    Центра   по    Республике Каракалпакстан, областям и г. Ташкенту:

-  если  объем  эмиссии  акций  акционерных обществ не превышает 100,0 млн. сумов;

- кроме случаев, указанных в п. 6.1. а).

Последующий  выпуск  акций  регистрируется  в  том  органе,  где эмитент проходил первичную регистрацию ценных бумаг.

Центр и его органы на местах (далее именуемые -  территориальные отделы  Центра  по  Республике  Каракалпакстан,  областям и г. Ташкенту) сообщают в центральный аппарат Центра информацию  о   зарегистрированных выпусках ценных бумаг ежемесячно не позднее 15 числа за отчетный месяц.

6.2. Эмитенты  не позднее  одного месяца  со дня государственной регистрации   учредительных   документов   в   уполномоченных    органах Республики Узбекистан и  приобретения статуса юридического  лица обязаны подать надлежаще  оформленные документы  на регистрацию  ценных бумаг  в Центр  или  его  органы  на  местах  (далее  именуемые  - регистрирующие органы) в установленном настоящим Положением порядке.

6.3. Для проведения государственной регистрации эмиссии   ценных бумаг эмитентом в  соответствующие регистрирующие органы  представляются следующие документы:

- заявление о регистрации ценных бумаг (см.приложение N 3);

- бизнес-план (инвестиционная декларация);

-   нотариально   заверенные   копии   учредительных  документов (включая дополнения и изменения к ним);

- копия свидетельства  о государственной регистрации  эмитента в уполномоченных органах управления;

- решение высшего органа управления о выпуске ценных бумаг;

- проспект  эмиссии ценных  бумаг в  двух экземплярах  (в случае открытого (публичного) размещения ценных бумаг) согласно приложени. N 1;

-  информация  о  выпуске  ценных  бумаг  в  двух экземплярах (в случае   закрытого   (частного)   размещения   ценных   бумаг)  согласно приложени. N 2;

- образцы выпускаемых ценных бумаг в двух экземплярах;

- копия  платежного документа  об уплате  установленного размера сбора;

- копия  лицензии на  право осуществления  деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов, в случае  регистрации ценных бумаг инвестиционных институтов;

- подтверждение обслуживающего  эмитента банка о  поступлении на счет  эмитента  средств  в  качестве  вклада  в уставный фонд (для вновь образованного акционерного общества);

- заключение независимого оценщика (аудитора) о денежной  оценке вносимых  в  уставный  фонд  имущества,  в  случае,  если при учреждении общества номинальная стоимость приобретаемых  акций и иных ценных  бумаг составляет     более      двухсоткратного     размера      установленной законодательством минимальной заработной платы;

-  отчет  об  итогах   предыдущего  выпуска  (при  вторичной   и последующих эмиссиях);

- в случае выпуска облигаций дополнительно:

а)  условия  выпуска  и  порядок  размещения  облигаций (порядок расчета  и  выплаты  процентов  (если  имеются), дата погашения, правила проведения     тиража   облигаций,  обеспечение  проведения   розыгрыша, порядок  уничтожения  нереализованных  и  бракованных облигаций, порядок оплаты выигрышей);

б)   копии   договоров   или   других   необходимых  документов, подтверждающих, что данный выпуск облигаций обеспечен третьими лицами  в случае,    если    выпуск    облигаций    сопровождается   обеспечением, предоставленным в целях выпуска облигаций третьими лицами.

6.4.  Государственная  регистрация  выпуска  ценных бумаг должна быть произведена не позднее 20 дней с момента подачи заявления  эмитента с приложением необходимых документов.

6.5. Основаниями для отказа  в регистрации выпуска ценных  бумаг могут быть:

-  наличие  в  представленных  документах  сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии  условий выпуска ценных бумаг  действующему законодательству;

-  неполнота  и/или  не  соответствие  сведений,  содержащихся в проспекте эмиссии (информации), требованиям настоящего Положения;

-  отсутствие    в   составе    представленных   регистрационных документов  хотя  бы  одного  из  тех,  которые  указаны  в  пункте  6.3 настоящего  Положения  или  несоответствие  состава  содержащихся  в них сведений требованиям  действующего законодательства  о ценных  бумагах и настоящего Положения:

- при регистрации выпуска облигаций:

а)  акционерное  общество     должно  быть    безубыточным. Если общество представляет  информацию о  финансовой деятельности  за период, меньший, чем  финансовый год  (в случае,  вновь созданного  акционерного общества)  и  по  результатам  этого  финансового периода общество имеет убытки,  то  в   этом  случае  руководящий   орган  должен   представить соответствующий расчеты  и гарантии,  что по  итогам полного финансового года общество будет безубыточным;

б) общество не подвергалось в  течение, трех лет либо с  момента образования,  если  этот  срок  меньше  трех  лет,  санкциям  со стороны государственных   органов   по   причинам   нарушения   им  действующего законодательства.  Если  общество  подвергалось  таким  санкциям, то оно должно  представить   информацию  об   исполнении  наложенных    санкций и  устранении  недостатков  к  моменту  подачи документов на регистрацию выпуска ценных  бумаг, после  чего регистрирующий  орган вправе  принять решение о регистрации выпуска;

в)   акционерное   общество   не   должно   иметь   просроченной задолженности кредиторам, по платежам в бюджет и внебюджетные фонды.

Иные основания для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг  не допускаются.

Отказ   в   регистрации    выпуска   ценных   бумаг    доводится регистрирующими  органами  до  эмитента  в  письменной форме с указанием соответствующих причин.

6.6.  Должностные  лица  эмитента,  подписавшие проспект эмиссии (информацию),  несут  установленную  законодательством   ответственность за  достоверность   представленной    информации,  несоблюдение   правил выпуска и обращения ценных бумаг.

6.7.  Регистрирующие  органы   отвечают  за  полноту   сведений, представленных в  проспекте эмиссии  (информации), а  также осуществляют контроль  за  соблюдением  правил  выпуска  ценных  бумаг, установленных законодательством и настоящим Положением.

Регистрирующий орган не  несет ответственности за  достоверность сведений, представленных в проспекте эмиссии (информации).

6.8.  При  рассмотрении  по  существу  представленных документов работники регистрирующих органов должны проанализировать:

-  полноту  представленных  в  проспекте  эмиссии   (информации) сведений;

-  наличие  в  представленных  документах  сведений, позволяющих сделать вывод  об отсутствии  противоречий условий  выпуска ценных бумаг действующему законодательству;

-  соответствие  текстовой  части  проспекта  эмиссии  и  данных учредительных документов, балансов и отчетов;

- реальность выполнения бизнес-плана;

- соответствие размера  предполагаемой эмиссии бизнес-плану  или инвестиционной декларации акционерного общества.

6.9.  При  отсутствии  претензий  к  представленным   документам эмитенту  должно   быть  выдано   свидетельство,  подтверждающее    факт государственной  регистрации  выпуска  ценных  бумаг,  с  указанием даты и номера государственной регистрации.

Номер   государственной   регистрации   выпусков   ценных  бумаг присваивается   в    соответствии    с   "Порядком    ведения    Единого государственного реестра выпусков  ценных бумаг и  национальной цифровой системы идентификации ценных бумаг" (приложение N 4).

Наряду  с  указанным   свидетельством  эмитенту  выдается   один экземпляр прошнурованного и скрепленного печатью регистрирующего  органа проспекта эмиссии (информации).

6.10. После регистрации выпусков ценных бумаг эмитент:

а)  в  трехмесячный  срок  заказывает  и  изготавливает   ценные бумаги, согласно утвержденным регистрирующими органами образцам  ценных бумаг;

б)  в  десятидневный   срок   публикует   проспекты  эмиссии   в средствах  массовой  информации  или  в специальном издании (электронной системе), определенном Центром с целью информирования всех потенциальных покупателей ценных бумаг;

в)  в  случае  открытого  (публичного)  размещения  ценных бумаг эмитент одновременно публикует сообщение о выпуске в средствах  массовой информации с обязательным указанием:

- статуса, полного наименования и юридического адреса эмитента;

- вида выпускаемых ценных бумаг и объема выпуска;

- круга потенциальных инвесторов;

- сроков начала и завершения распространения ценных бумаг;

-  места,  где  потенциальные  инвесторы могут приобрести ценные бумаги данного выпуска и ознакомиться с содержанием проспекта эмиссии.

Эмитент должен обеспечить равные условия для всех  потенциальных покупателей ценных бумаг данного выпуска при получении ими  интересующей их информации.

VII. ОТЧЕТНОСТЬ О ВЫПУСКАХ ЦЕННЫХ БУМАГ

7.1.   Отчетность   о   выпусках   ценных   бумаг   регулируется "Положением  о  составлении  и  представлении  отчета  об итогах выпуска ценных бумаг и годового  отчета по ценным бумагам",  зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан N 312 от 10.03.97 г.

VIII. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ РАЗМЕЩЕНИЯ ВЫПУСКА

ЦЕННЫХ БУМАГ ИЛИ ПРИЗНАНИЕ ВЫПУСКА НЕСОСТОЯВШИМСЯ

8.1.    В    случае     нарушения    эмитентом     установленных законодательством  Республики   Узбекистан  требований   к  выпуску    и обращению   ценных   бумаг,   а   также   обнаружения  в  представленных документах,  на  основании  которых  был  зарегистрирован  выпуск ценных бумаг, недостоверной информации регистрирующий орган вправе   остановить процесс  выпуска  ценных  бумаг  или  объявить  его несостоявшимся (т.е. аннулировать его государственную регистрацию).

8.2.  В  случае  приостановления  выпуска  ценных  бумаг эмитент обязан устранить нарушения, ставшие причиной такой приостановки.   После чего выпуск  может быть  продлен по  специальному письменному разрешению регистрирующего органа.

8.3. Регистрирующие органы могут признать выпуск  несостоявшимся по следующим основаниям:

- если информация, полученная  от эмитентов, а также  от третьих лиц и подтвержденная  проверкой, указывает на  недостоверность сведений, содержащихся в представленных документах на регистрацию выпуска;

-  в  случае  отказа  от  выполнения  требований  регистрирующих органов  по   устранению  нарушений   действующего  законодательства   и требований  настоящего  положения   в  процессе  осуществления   выпуска ценных бумаг.

Эмитент имеет право  обжаловать действия регистрирующего  органа в судебном порядке.

8.4.  Сообщение  регистрирующего  органа  о  признании   выпуска несостоявшимся доводится  регистрирующим органом  эмитенту по  телефону, телетайпу,   телефаксу с   обязательным   письменным подтверждением,   а также сообщается в средствах массовой информации.

8.5. При регистрации  выпуска ценных бумаг  регистрирующий орган оставляет по одному экземпляру каждого из поданных документов, возвращая остальные эмитенту. При этом регистрирующий орган письменно  формулирует причины отказа в регистрации или аннулирования выпуска ценных бумаг.

8.6.  В  случае  признания   выпуска  несостоявшимся  все ценные бумаги подлежат возврату эмитенту.

8.7.  Издержки,  связанные  с  признанием  выпуска  ценных бумаг несостоявшимся  и  возвратом  средств   владельцам,  относятся  на   счет эмитента.

IX. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Настоящее положение вводится в действие с 1 февраля 1999 года.

С вводом данного Положения утрачивает  силу Положение о  порядке выпуска и регистрации ценных бумаг на территории Республики  Узбекистан, утвержденное  Министерством  финансов  Республики  Узбекистан 22 ноября 1994  года  и   зарегистрированное  Министерством  юстиции   Республики Узбекистан 24 ноября 1994 года за N 113.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

Титульный лист

____________________________________________________________

"Зарегистрировано"

_____________________

(наименование регистрирующего органа)

________________________

(Должность, Ф.И.О. уполномоченного лица

регистрирующего органа)

__________________________

(номер выпуска ценных бумаг)

"___" ____________ 199 ____ г.

Печать

ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ _____________________

вид ценной бумаги

____________________________________________________________

____________________________________________________________

(полное наименование акционерного общества)

Присвоен   идентификационный   номер   национальной   цифровой   системы идентификации ценных бумаг  ____________________________

_____________________________________________________________

Подписи ответственных лиц

Председатель правления ____________________________

Главный бухгалтер _________________________________

Печать

Дата

I. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

1. Полное и сокращенное наименование эмитента _____________

_____________________________________________________________

______________________________________________________________

Отрасль_______________________________________________________ ______________________________________________________________

Головная организация: ________________________________________

Фамилия, имя, отчество председателя правления АО _______________________________________________________________ Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера ____________________

_______________________________________________________________

2. Организационно  -   правовая  форма  эмитента   (акционерное общество)

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

3. Местонахождение и банковские реквизиты:

Полный почтовый адрес _______________________________________

_____________________________________________________________

Название обслуживающего банка и его местонахождение _________

______________________________________________________________________________________________________________________________

Расчетный счет в банке и МФО ______________________________

4.   Наименование   регистрирующего   органа,   дата   и   номер государственной регистрации акционерного общества ______________

____________________________________________________________

5. Номер  и  дата  государственной  регистрации  выпуска ценных бумаг

______________________________________________________________ ______________________________________________________________ _____________________________________________________________

6. Основные виды деятельности_________________________________

7. Всего  количество акционеров  ____________________________, в том  числе  список  всех  акционеров  эмитента,  которые имеют 5 и более процентов общего количества голосов:

8. Список всех членов исполнительного органа:

9. Список всех членов наблюдательного органа эмитента:

10.  Список   учредителей  акционерного   общества  (для   вновь созданного акционерного общества)

11. Список всех предприятий, банков, фирм, организаций и  других юридических  лиц  Республики  Узбекистан  и  за  ее пределами, у которых эмитент обладает более чем 5% их собственных средств:

     

12.   Принадлежность   эмитента   к   промышленным,  банковским, финансовым  группам,  холдингам,  концернам, ассоциациям, инвестиционным институтам, общественным организациям,  членство на товарных,  валютных, фондовых, прочих  биржах с  указанием их  наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:

      

13.  Список  всех  филиалов  и  отделений  эмитента  (в   случае отсутствия информации заполнение последних трех пунктов не требуется):

14. Численность работающих по  каждой категории  по положению на конец года за последние три года (человек):

II. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА

1.  Бухгалтерские  балансы  (Форма  N  1  по  ОКУД) за последние 3 завершенных финансовых года, либо за каждый завершенный год с  момента образования АО, если этот срок менее 3 лет.

2. Полные  отчеты о  финансовых результатах  и их  использовании (Форма N 2 по ОКУД) за последние 3 завершенных финансовых года,  либо за каждый  завершенный   период  с   момента  государственной   регистрации эмитента.

Бухгалтерские балансы  и отчеты  о финансовых  результатах и  их использовании   по   утвержденной   форме   представляются   за   каждый завершенный  период  с  момента  регистрации  АО,  заверенные  аудитором и налоговой инспекцией.

3. Информация о независимом аудиторе:

Фамилия, имя, отчество _________________________________________

Номер лицензии _________________________________________________

Наименование аудиторской фирмы и ее адрес ______________________

________________________________________________________________

4. Краткое описание имущества эмитента, в тыс.сум.:

  

5. Размер земельного участка (га) ______________________________

6.  Краткий  перечень  объектов  соцкультбыта,  находящихся   на балансе АО  (например: детские  сады, жилые дома, дома  отдыха, больницы и т.д.), в тыс.сум.:

              

7. Валютная часть статей доходов и расходов отдельно по каждому виду валют

_______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ __________________________________________________________

8. Размер резервного фонда по уставу, в % _____________________

Фактический  размер  резервного  фонда   на  дату  принятия  решения   о выпуске ценных бумаг, в тыс.сум  _______________________________________

_______________________________________________________________

________________________________________________________________

Отчет об использовании средств  резервного фонда за последние  3 года или за период с момента образования АО, в тыс.сум.:

    

В  случае,  если  резервный  фонд  на  момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.

9. Сведения  об основных  направлениях использования  прибыли за последние три завершенных финансовых года, в тыс.сум.:

10. Размер просроченной задолженности по уплате налогов,  в тыс. сум.:

11. Сведения  о задолженности  по банковским  и другим  кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс.сум.:

12. Общая сумма задолженности  по прочим кредиторам на последнюю отчетную  дату  сум.,  (включает  задолженности  поставщикам и другим не кредитным   организациям,    например,    поставщикам    электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т.д.) ____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

13. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс.сум:

14. Сведения о направлении средства на капитальные вложения:

а) объем капитальных вложений за 3 последних года:

б) объем незавершенного строительства, в тыс .сум.:

в) объем не установленного оборудования в тыс.сум.:

15.  Сведения  об  административных  и  экономических  санкциях, налагавшихся на  эмитента органами  государственного управления,  судом, государственным арбитражем или третейским судом в течение 3 лет:

а) даты наложения санкций_______________________________________

б) орган, наложивший санкции____________________________________

в) причина наложения санкций____________________________________

________________________________________________________________________

________________________________________________________________

г) вид санкций (административные, финансовые и т.д.)____________

______________________________________________________________

д) размер санкций (финансовых), сум.____________________________

е)  степень  исполнения  санкций  к  моменту  принятия решения о выпуске ценных

бумаг_________________________________________________________

_______________________________________________________________

16. Список основных потребителей продукции предприятия по форме:

17. Список основных поставщиков предприятия:

18.  Динамика  выпуска  продукции  в сопоставимых показателях (в натуральном выражении) за 3 последних года:

19. Сведения об уставном фонде (капитале) эмитента;

а)  размер  объявленного  уставного  фонда  (капитала),  в  сум.

_________________________________________________________________

б) размер  уставного фонда  (капитала) по  данным бухгалтерского баланса, в сум.

________________________________________________________

в) размер  уставного фонда  (капитала) с  учетом дополнительного выпуска  акций 

(при   первичной  эмиссии  не   заполняется),   в   сум.

_________________________________________________________________

_________________________________________________________________

г)   структура   уставного   фонда   (капитала),   по   выпускам (заполняется при выпуске акций):

общее количество выпущенных акций, в шт. _______ номинал, в сум ____________

из них, именных простых акций, в шт.__________номинал, в сум____

из них, именных привилегированных акций, шт.____номинал, сум____

из них, на предъявителя простых акций, в шт.___ номинал в сум___

из них, привелигированных по типам, в шт.____номинал, в сум.____

_____________в шт._____________номинал, в сум. ________

_____________в шт._____________номинал, в сум  ________

в соответствии с учредительными документами;

д) объем оплаченной части уставного фонда, в тыс.сум.______

20. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг (при первичной эмиссии не заполняются):

а) вид ценных бумаг ___________________________________________

б) дата выпуска________________________________________________

в) дата погашения (по облигациям)_______________________________

г) дата окончания размещения___________________________________

д) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум.________________

е) общее количество выпущенных ценных бумаг, включая  предыдущие выпуски, по видам с разбивкой по эмиссиям

________________________________________________________________

ж) деление  уставного фонда  по долям  (заполняется при  выпуске акций), в сум.:

з) выплаченные дивиденды в процентах к номинальной стоимости  по результатам:

и) дата (период)  погашения или замены  на другие ценные  бумаги общества,  консолидации   существующих  ценных   бумаг  или   разделение существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала;

III. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТОЯЩЕМ ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Общие данные о ценных бумагах:

а) общий объем выпуска (по номинальной стоимости) (в сум)_______

______________________________________________________________

б) выпускаемые ценные бумаги (их количество, вид): _____________

(указать вид ценных бумаг,)

для акций (указать по видам):

простые на предъявителя, количество ________________________шт.

простые именные количество _______________________________ шт.

привилегированные именные акции _________________________ шт.

_________________________________________________________шт.

_________________________________________________________шт.

для облигаций (указать по видам):

обыкновенные ____________________________________________ шт.

выигрышные ______________________________________________шт.

процентные _______________________________________________шт.

беспроцентные (целевые) ___________________________________шт.

и других выпускаемые ценные бумаги

в) общее количество выпускаемых ценных бумаг, шт. ______________

г) номинал одной ценной бумаги, сум ___________________________

2. Данные о порядке выпуска ценных бумаг:

а) дата принятия решения о выпуске (дата общего собрания) ______

б) орган управления АО, принявший решение о выпуске   __________

_______________________________________________________________

в)  начало  процесса  распространения  ценных  бумаг  (не  ранее момента  регистрации  ценных  бумаг  в  Центре  или  его территориальных отделов)

________________________________________________________________

________________________________________________________________

г)  окончание   процесса  распространения   ценных  бумаг    (не позднее одного года с момента регистрации выпуска ценных бумаг в  Центре или его территориальных отделах)

________________________________________________________________

д)   ограничения  на  потенциальных  покупателей  ценных   бумаг (согласно уставу общества (или условий выпуска  облигации))_____________

_________________________________________________________________

е)   место,  где   потенциальные  покупатели  могут   приобрести (подписаться) на  ценные бумаги  (указать местонахождение  АО или другие места)

__________________________________________________________________

ж)  срок  выплаты дивидендов по  акциям или погашения  облигаций (для акций  в соответствии  с уставом  - ежегодно  или ежеквартально, не позднее  определенной  даты,  для  облигаций  согласно  условий  выпуска облигаций)

__________________________________________________________________

з) Форма выпуска акций (указать количество, сумму, процент):

- в наличной форме в виде специальных бланков __________________

__________________________________________________________________

-   в   безналичной   форме    с   хранением   в    Национальном депозитарии "Вакт"

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

и)   наименование   депозитария,   номер   и   дата  договора  с депозитарием

__________________________________________________________________

3. Данные о получении доходов по ценным бумагам:

а) размер дивидендов или порядок определения размера  дивидендов отдельно по видам акций:

- размер дивидендов по привилегированным акциям согласно уставу

_____________________________________________________________________ _______________________________________________________________

-  порядок  определения  дивидендов  по  простым акциям согласно уставу  (например,  размер  дивидендов  по  простым  акциям определяется правлением  АО  по   итогам  финансового  года   и  утверждается   общим собранием акционеров)

_______________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________________________________________________

б)    место,  где   владельцы  ценных   бумаг  могут    получить причитающиеся им доходы (касса АО) ________________________________

_______________________________________________________________

в)   периодичность  выплаты  дивидендов  (согласно уставу, кроме этого,  следует  указать  примерный  срок  выплаты  первых   дивидендов)

______________________________________________________________

_______________________________________________________________

г)  календарный  график  событий,  определяющих  порядок выплаты доходов по ценным бумагам:

- дата  учета (день  определения категории  и списка получателей дохода)____________________________________________________________

-  дата   платежа  (день,   с  которого   начисляются  дивиденды предварительно определенным получателям) ______________________________________________________

- другие значащие даты ______________________________________________________

д)   порядок  расчетов  для  получения  доходов (форма расчетов: наличная, безналичная) ____________________________________________________________________

________________________________________________________________

5.  Направления   использования  средств,   мобилизуемых   путем выпуска  ценных  бумаг   (акционерными  обществами,  преобразуемыми   из госпредприятий, не заполняется):

- организация  нового  производства  (укажите,  какого  именно)

________________________________________________________________ ________________________________________________________________ ________________________________________________________________

-   расширение,   модернизация   или   реконструкция  имеющегося производства (перечислите производственные подразделения, которые  будут реконструированы)

________________________________________________________________

________________________________________________________________

_______________________________________________________________

________________________________________________________________

- проведение природоохранных мероприятий (укажите какие именно)

__________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________________________________

- разработка и внедрение новых технологий ______________________

___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ _________________________________________________________________

6. Анализ факторов риска по группам:

Проспект   эмиссии       подписывается   руководителем,  главным бухгалтером,  председателем  ревизионной  комиссии  и заверяется печатью акционерного общества.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

"Согласовано"

_________________________________

(наименование регистрирующего органа)

________________________________

(Должность, Ф.И.О. уполномоченного лица

регистрирующего органа)

_________________________________

(номер выпуска ценных бумаг)

"__" ___________ 199 ____ г.

Печать

ИНФОРМАЦИЯ О ВЫПУСКЕ _________________

                                                           вид ценной бумаги

________________________________________________________________

________________________________________________________________

(полное наименование акционерного общества)

Присвоен   идентификационный   номер   национальной   цифровой   системы идентификации ценных бумаг ________________________________

_______________________________________________________________

Подписи ответственных лиц

Председатель правления __________________________

Главный бухгалтер _______________________________

Печать

Дата

1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

1. Полное и сокращенное наименование эмитента ______________

_________________________________________________________________

Отрасль:_________________________________________________________

Головная организация:____________________________________________

Фамилия, имя, отчество председателя правления АО _______________ 

________________________________________________________________

Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера______________________

____________________________________________________________________

2. Организационно-правовая форма эмитента __________________

__________________________________________________________________ ________________________________________________________________

3. Местонахождение и банковские реквизиты:

Полный почтовый адрес __________________________________________

_______________________________________________________________________

________________________________________________________________________

Название обслуживающего банка и его местонахождение

_________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Расчетный счет в банке и МФО ___________________________________

  

4.   Наименование   регистрирующего   органа,   дата   и   номер государственной регистрации акционерного общества ______________________

________________________________________________________________________

  

5. Основные виды деятельности __________________________________

6. Всего количество акционеров ______________________________, в том  числе  список  всех  акционеров  эмитента,  которые имеют 5 и более процентов общего количества голосов:

При заполнении пункта 6 следует указывать как физических, так  и юридических лиц, владеющих более 5% голосующих акций.

7. Список всех членов исполнительного органа:

8. Список всех членов наблюдательного органа эмитента:

9.  Список   учредителей  акционерного   общества  (для    вновь созданного акционерного общества)

11. Список всех предприятий, банков, фирм, организаций  и других юридических  лиц  Республики  Узбекистан  и  за  ее пределами, у которых эмитент обладает более чем 5% их собственных средств:

12.   Принадлежность   эмитента   к   промышленным,  банковским, финансовым  группам,  холдингам,  концернам,  ассоциациям инвестиционным институтам,  общественным  организациям, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих  биржах с  указанием их  наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:

13.  Список  всех  филиалов  и  отделений  эмитента  (в   случае отсутствия информации заполнение последних трех пунктов не требуется):

В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 11, 12, 13 следует  дать   полные,  развернутые   ответы,  например:    Акционерное общество филиалов и представительств не имеет.

II. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА

2.1. Сведения об уставном фонде (капитале) эмитента;

а) размер объявленного уставного фонда (капитала), в сум. _____

______________________________________________________________

б) размер уставного фонда (капитала) по данным бухгалтерского баланса, в

сум.__________________________________________________________

в) размер  уставного фонда  (капитала) с  учетом дополнительного выпуска акций (при

первичной эмиссии не заполняется), в сум. __________

_____________________________________________________________

______________________________________________________________

г)   структура   уставного   фонда   (капитала)   по    выпускам (заполоняется при выпуске акций):

общее количество выпущенных акций, в шт _____номинал, в сум ____

из них, именных простых акций, в шт.________номинал, в сум._____

из них, именных привилегированных акций, шт._____номинал, сум___

из них, на предьявителя простых акций, в шт.___ номинал в сум __

из них, привелигированных по типам, в шт.____номинал, в сум.____

________________________в шт.________________номинал, в сум.____

_______________________в шт._______________номинал, в сум_______

в соответствии с учредительными документами;

д) объем оплаченной части уставного фонда, в тыс.сум.______

2.2. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг (при  первичной эмиссии не заполняются):

а) вид ценных бумаг ____________________________________________

б) дата выпуска_________________________________________________

в) дата погашения (по облигациям)_______________________________

г) дата окончания размещения____________________________________

д) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум._______________

е) общее количество выпущенных ценных бумаг, включая  предыдущие выпуски, по видам ценных бумаг с разбивкой по эмиссиям

(сум)

з) выплаченные дивиденды в процентах к номинальной стоимости  по результатам:

и)  количество  и  стоимость  размещенных  ценных  бумаг данного выпуска  на  последнюю  отчетную   дату,  а  также  размер   дебиторской задолженности учредителей (акционеров)  за размещенные ценные  бумаги на последнюю отчетную дату:

III. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТОЯЩЕМ ВЫПУСКЕ

ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Общие данные о ценных бумагах:

а)  общий  объем  выпуска  (по  номинальной  стоимости), (в сум)

_______________________________________________________________

б) выпускаемые ценные бумаги: _________________________________

                                                     (указать вид ценных бумаг)

для акций (указать по видам)

простые акции на предъявителя ________________________ шт.

простые именные акции: количество ____________________шт.

привилегированные акции на предъявителя ______________шт.

привилегированные именные акции ____________________ шт.

в) общее количество выпускаемых акций ________________шт.

г) номинал одной ценной бумаги ______________________сум

для облигаций (указать по видам):

обыкновенные ______________________________________ шт.

выигрышные _______________________________________  шт.

процентные ________________________________________  шт.

беспроцентные______________________________________ шт.

и другие выпускаемые ценные бумаги.

2. Данные о порядке выпуска ценных бумаг:

а) дата принятия решения о выпуске (дата общего собрания) _____

_____________________________________________________________

б)  начало  процесса  распространения  ценных  бумаг  (не  ранее момента регистрации ценных бумаг в ЦКК),______________________________________________________

______________________________________________________________

в) окончание процесса  распространения ценных бумаг  (не позднее одного  года  с  момента  регистрации   выпуска  ценных  бумаг  в   ЦКК)

______________________________________________________________

г)  ограничения  на   потенциальных  покупателей  ценных   бумаг (согласно уставу)

______________________________________________________________

д) форма выпуска акций (указать количество, сумму, процент):

- в наличной форме в виде специальных бланков________________

_______________________________________________________________

- в  безналичной форме  с хранением  в Национальном  депозитарии "Вакт"

________________________________________________________________

и) наименование депозитария, номер и дата договора с депозитарием

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

Форма заявления на регистрацию ценных бумаг.

____________________________________

____________________________________

(Наименование регистрирующего органа)

ЗАЯВЛЕНИЕ

______________________________________________________________

(полное наименование акционерного общества)

расположенный по адресу ______________________________________

                                 (юридический адрес - заявителя)

просит произвести  государственную регистрацию  выпуска ценных  бумаг на общую  сумму  эмиссии  __________________  сум, с номинальной стоимостью

одной акции ___________ сум;

_______________________________________________________________

(перечисляются типы и количество ценных бумаг,

___________________________________________________________________

эмитируемых в одном выпуске)

______________________________________________________________

Размер уставного фонда составляет __________________ сум.

Данный выпуск _____________________________ является _______

(наименование ценных бумаг)

__________________________ выпуском

(порядковый номер выпуска)

Номер и дата лицензии ________________________________________

                                             (для инвестиционных институтов)

Подписи ответственных лиц

Председатель правления _______________________________________

Главный бухгалтер ____________________________________________

Печать

Дата