Внимание!

Документ утратил силу.
Смотрите подробности в начале документа.


ВСЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УЗБЕКИСТАНА

Законодательство РУз / Прокуратура. Органы юстиции. Нотариат. Адвокатура. Юридическая служба / Утратившие силу акты / Прокуратура /

Постановление от 29.12.2009 г. правления Центрального банка N 39/3 и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре N 3 "О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках" (Зарегистрировано МЮ 02.02.2010 г. N 2023-1)

Функция недоступна

Данная функция доступно только для клиентов (пользователей)

Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

02.02.2010 г.

N 2023-1

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

ПРАВЛЕНИЯ

ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

N 39/3


ДЕПАРТАМЕНТА

ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ,

ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ

И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ

ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ

ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ

УЗБЕКИСТАН

N 3


29.12.2009 г.

О внесении изменений и дополнений

в Правила внутреннего контроля по противодействию

легализации доходов, полученных от преступной

деятельности, и финансированию терроризма

в коммерческих банках


Вступает в силу с 12 февраля 2010 года


В соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1995 г., N 12, ст. 247), "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., N 5-6, ст. 54) и "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., N 43, ст. 451) Правление Центрального банка и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:


1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках, утвержденные постановлением Правления Центрального банка и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года за NN 23/6, 32 (рег. N 2023 от 23 октября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 44, ст. 472), согласно приложению.


2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.



Председатель

Центрального банка                                                    Ф. Муллажанов



Начальник Департамента

по борьбе с налоговыми, валютными

преступлениями и легализацией

преступных доходов                                                    З. Дусанов






ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению



ДОПОЛНЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ,

вносимые в Правила внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов,

полученных от преступной деятельности,

и финансированию терроризма

в коммерческих банках


1. Абзац второй пункта 12 изложить в следующей редакции:

"Руководитель Службы внутреннего контроля должен иметь высшее экономическое или юридическое образование и опыт руководства подразделением коммерческого банка, связанным с осуществлением банковских операций, не менее двух лет либо стаж работы в Службе внутреннего контроля не менее одного года".


2. Пункт 22 дополнить абзацем следующего содержания:

"Меры по надлежащей проверке клиентов также осуществляются в отношении клиентов, счета которых открывались до вступления в силу настоящих Правил".


3. Пункт 27 дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"В процессе надлежащей проверки юридических лиц коммерческий банк должен предпринять обоснованные и доступные меры по идентификации физического лица - реального владельца клиента, которое в конечном итоге является собственником или контролирует клиента, в том числе путем изучения структуры собственности и управления клиента, а также учредителей (акционеров, участников) клиента".


4. Пункт 32 дополнить абзацами пятым-восьмым следующего содержания:

"должны уделять особое внимание и проводить тщательный анализ операций, связанных с международными денежными переводами, в которых сведения об отправителе (фамилия, имя, отчество физических лиц, полное наименование юридических лиц, адрес и номер счета отправителя) не представлены либо представлены не в полном объеме;

выступающие в качестве посредника в платежном переводе обязаны обеспечивать передачу и хранение всей информации об отправителе, сопровождающей электронный перевод, вместе с переводом;

должны уделять внимание соблюдению их зарубежными дочерними банками, филиалами и представительствами, находящимися в странах, которые не выполняют или недостаточно выполняют международные требования по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, международных стандартов в этой сфере;

обязаны требовать от своих зарубежных дочерних банков, филиалов и представительств информировать головной банк, в случае невозможности применения соответствующих мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, из-за имеющегося запрета законодательством страны, в которой находятся дочерние банки, филиалы и представительства. В свою очередь, коммерческие банки должны уведомлять об этом Центральный банк и Департамент;".


5. Абзац первый пункта 35 изложить в следующей редакции:

"35. При идентификации клиента и реального владельца клиента коммерческий банк обязан сверять полученную информацию с перечнем лиц, указанных в пункте 42 настоящих Правил (далее - Перечень), также с перечнем государств, не участвующих в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, формируемым и предоставляемым коммерческим банкам Департаментом в установленном законодательством порядке".


6. Пункт 37 дополнить абзацем четвертым следующего содержания:

"открывать счета без личного присутствия лица, открывающего счет, либо его уполномоченного представителя;".


7. Пункт 39 дополнить подпунктом 16 следующего содержания:

"16) передача нерезидентом резиденту денежных средств в качестве грантов, финансовой помощи, займов или безвозмездной помощи".


8. Подпункт 4 пункта 40 дополнить словами

"или при отсутствии сведений об отправителе;".


9. В абзаце первом пункта 44 слово "может" заменить словом "обязан".


10. Пункт 45 признать утратившим силу.


11. В пункте 46:

в абзаце первом слово "может" заменить словом "обязан";

дополнить подпунктом "г" следующего содержания:

"г) операции, связанные с переводами денежных средств, в которых сведения об отправителе (фамилия, имя, отчество физических лиц, полное наименование юридических лиц, адрес и номер счета отправителя) представлены не в полном объеме;";

подпункт "г" считать подпунктом "д".


12. Абзац первый пункта 47 изложить в следующей редакции:

"47. При отнесении клиента или операции, осуществляемой клиентом, к категории высокого уровня риска соответствующее подразделение коммерческого банка должно уведомлять Службу внутреннего контроля об осуществлении операции данным клиентом (открытие счета, списание со счета и т. п.). Служба внутреннего контроля должна вести постоянный мониторинг за осуществляемыми операциями данного клиента".



"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

2010 г., N 5, ст. 42































Время: 0.2142
по регистрации МЮ строгое соответствие
  • Все
  • действующие
  • утратившие силу
  • Русский
  • Ўзбекча
  • Оба языка
  • любая дата
  • точная дата
  • период
  • -

Свернуть поиск