Постановление от 29.12.2009 г. правления Центрального банка N 39/2, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при генеральной прокуратуре N 2 "О внесении изменений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в небанковских кредитных организациях" (Зарегистрировано МЮ 02.02.2010 г. N 2027-1)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

02.02.2010 г.

N 2027-1

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

29.12.2009 г.

О внесении изменений

в Правила внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов,

полученных от преступной деятельности,

и  финансированию  терроризма

в небанковских кредитных

организациях

Вступает в силу с 12 февраля 2010 года

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1995 г., N 12, ст. 247), "О кредитных союзах" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2002 г., N 4-5, ст. 65), "О микрокредитных организациях" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., N 37-38, ст. 372) и "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., N 43, ст. 451) Правление Центрального банка и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Внести изменения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в небанковских кредитных организациях, утвержденные постановлением Правления Центрального банка и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан NN 23/5, 31 от 13 октября 2009 года (рег. N 2027 от 28 октября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 44, ст. 476) согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Председатель

Центрального банка                                                    Ф. Муллажанов

Начальник Департамента

по борьбе с налоговыми, валютными

преступлениями и легализацией

преступных доходов                                                    З. Дусанов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению

ИЗМЕНЕНИЯ,

вносимые в Правила внутреннего

контроля  по противодействию легализации

доходов, полученных от преступной деятельности,

и финансированию терроризма в небанковских

кредитных организациях

1. Абзац первый пункта 30 изложить в следующей редакции:

"30. При идентификации клиента и реального владельца клиента небанковская кредитная организация обязана сверять полученную информацию с перечнем лиц, указанных в пункте 37 настоящих Правил (далее - Перечень), также с перечнем государств, не участвующих в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, формируемым и предоставляемым небанковским кредитным организациям Департаментом в установленном законодательством порядке".

2. Пункт 33 изложить в следующей редакции:

"33. При отсутствии возможности осуществить надлежащую проверку клиента небанковской кредитной организации не следует вступать в деловые отношения или проводить операцию с денежными средствами или иным имуществом такого клиента, либо следует прекратить с ним любые деловые отношения.

Небанковские кредитные организации:

должны в процессе надлежащей проверки юридических лиц предпринять обоснованные и доступные меры по идентификации физического лица - реального владельца клиента, которое в конечном итоге является собственником или контролирует клиента, в том числе путем изучения структуры собственности и управления клиента, а также учредителей (акционеров, участников) клиента;

должны уделять внимание соблюдению их зарубежными дочерними предприятиями, филиалами и представительствами, находящимися в странах, которые не выполняют или недостаточно выполняют международные требования по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, международных стандартов в этой сфере;

обязаны требовать от своих зарубежных дочерних предприятий, филиалов и представительств информировать головной офис небанковской кредитной организации, в случае невозможности соблюдения соответствующих мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, из-за запрета соответствующих мер в законодательстве страны, в которой они находятся. В свою очередь, небанковские кредитные организации должны уведомлять об этом Центральный банк и Департамент.

Зарубежные дочерние предприятия, филиалы и представительства небанковских кредитных организаций при осуществлении мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма должны соблюдать международные стандарты и требования страны, в которой они находятся.".

3. В абзацах первых пунктов 39 и 40 слово "может" заменить словом "обязана".

4. В пункте 4 приложения N 3 слова "(вклада) в небанковских кредитных организациях" заменить словами "(в кредитных союзах или микрокредитных организациях)".

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

2010 г., N 5, ст. 43