Примерный устав инвестиционного фонда (Зарегистрирован МЮ 02.04.1997 г. N 328, утвержден МФ 18.03.1997 г. и ГКИ 10.03.1997 г.)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

02.04.1997 г.

N 328

УТВЕРЖДЕН

ПРИНЯТ

на учредительном собрании

"___" ____________ 199 __ г.

ПРИМЕРНЫЙ УСТАВ

инвестиционного фонда

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Наименование инвестиционного фонда:

на узбекском языке:

полное

"_______________________________" инвестиция фонди

сокращенное

"_______________________________" ИФ

на русском языке:

полное

"_______________________________" инвестиционный фонд

сокращенное

ИФ "_______________________________"

2. Местонахождение: __________________________________

Почтовый адрес: ______________________________________

II. ЮРИДИЧЕСКИЙ СТАТУС

ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

3. Инвестиционный фонд "______________________________________",

                                                                                           (наименование)

далее именуемый - ИФ, является акционерным обществом открытого типа, действующим в соответствии с законами Республики Узбекистан "О предприятиях в Республике Узбекистан", "О механизме функционирования рынка ценных бумаг", "Об акционерных обществах и защите прав акционеров", "Положением об инвестиционных фондах", другими законодательными актами Республики Узбекистан, а также учредительными документами и настоящим Уставом.

4. ИФ является инвестиционным фондом: открытого типа (обязан выкупать собственные акции по требованию их владельцев) или закрытого типа (не выкупает собственные акции по требованию их владельцев).

5. Права и обязанности юридического лица ИФ приобретает с даты его государственной регистрации. ИФ имеет круглую печать со своим наименованием, фирменный знак (символику), расчетный и иные счета.

6. Срок действия ИФа _____ лет (или "не ограничен").

7. Учредителями ИФа являются:

_______________________________________________________________

                                         (юридические и/или физические лица)

8. ИФ несет ответственность по своим обязательствам всем своим имуществом. ИФ не отвечает по обязательствам акционеров, акционеры отвечают по обязательствам ИФа в пределах своих вкладов.

III. ЦЕЛЬ И ПРЕДМЕТ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

9. Целью деятельности ИФа является обеспечение социальных гарантий для защиты средств населения и юридических лиц республики, вкладываемых в ценные бумаги, снижение рисков акционеров при их деятельности на рынке ценных бумаг и получение прибыли (дохода).

10. Предметом деятельности ИФа является:

выпуск собственных акций (номинальной стоимостью не менее 100 сум.), с целью мобилизации денежных средств инвесторов и их вложения от имени фонда в ценные бумаги, на банковские счета и во вклады;

осуществление сделок с ценными бумагами в порядке, установленном действующим законодательством.

Указанная деятельность является исключительным видом деятельности ИФа. Объединение деятельности ИФа с другими видами деятельности не допускается. Деятельность ИФа может осуществляться только после получения им специального разрешения (лицензии) в Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (далее именуемый - Центр).

IV. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ

11. Цели инвестиций ИФа:

обеспечение доходности вложений;

обеспечение приращения вложенных средств.

12. Направления инвестиционной политики:

агрессивная политика, направленная на рисковые, высокодоходные инвестиции, пассивная политика, направленная на низкорискованные, со стабильным доходом инвестиции и умеренная политика, совмещающая два полюса направлений инвестиционной политики;

краткое описание предполагаемой деятельности ИФа на рынке ценных бумаг, исходящее из направления инвестиционной политики, в соответствии с чем ИФ будет совершать сделки с ценными бумагами и производить инвестиции в ценные бумаги, на банковские счета и во вклады.

Указание минимальных и максимальных долей портфеля ИФа, которые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг или на банковские счета и во вклады.

13. Ограничения в инвестиционной деятельности.

ИФ не имеет права:

осуществлять иные виды инвестиций, кроме вложения в ценные бумаги;

выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные и долговые обязательства (исключая привлечение банковских кредитов в порядке, установленном уставом), собственники которых получают преимущественное право на имущество ИФа по сравнению с владельцами простых акций на предъявителя;

приобретать простые акции любого акционерного общества в случае, если после их приобретения аффилированным лицам ИФа будет принадлежать более 15 процентов акций этого общества;

приобретать и иметь в своих активах более 30 процентов ценных бумаг одного эмитента по номинальной стоимости;

инвестировать более 10 процентов своих чистых активов в ценные бумаги одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг;

инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц инвестиционного фонда;

заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не принадлежат или которые он не имеет право приобретать;

привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем задолженности, подлежащей погашению, превысит 15 процентов рыночной стоимости чистых активов ИФа на дату подписания кредитного соглашения. Срок займа не может превышать трех месяцев и не подлежит пролонгации. Кредитное соглашение может заключаться фондом исключительно с целью удовлетворения кратковременной потребности в денежных средствах, необходимых для выкупа своих акций у акционеров;

выпускать долговые обязательства;

выдавать гарантии любого рода, закладывать имущество или имущественные права;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги юридических лиц, организационно-правовая форма которых предусматривает полную ответственность его участников;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, депозитарием, независимым аудитором, учредителями ИФа, а также акционерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда, предприятиями, контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;

приобретать у своих аффилированных лиц, либо продавать им ценные бумаги и иное имущество;

вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением государственных ценных бумаг;

осуществлять деятельность в качестве представителей посредников, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже акций, долей, паев приватизируемых предприятий;

приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных фондов;

обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе разгосударствления, держателем которых является Госкомимущество Республики Узбекистан, в сумме, превышающей 5 процентов чистого актива инвестиционного фонда. Доля акций инвестиционного фонда, держателем которых выступает Госкомимущество Республики Узбекистан, не может превышать 5 процентов чистых активов инвестиционного фонда;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не прошедших государственной регистрации в Республике Узбекистан или осуществляющих основную деятельность не на территории Республики Узбекистан;

заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью, приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода.

14. Кроме вышеуказанных требований, по решению общего собрания акционеров, могут быть введены дополнительные ограничения на инвестиционную деятельность ИФа.

15. Депозитарий не имеет права быть кредитором и гарантом инвестиционного фонда.

V. УСТАВНЫЙ ФОНД И АКЦИИ ИФА

16. Уставный фонд ИФа равен __________ сум (при учреждении уставный фонд ИФа должен составлять сумму не менее 200 минимальных размеров заработных плат).

Из них:

доля "_____ стороны" - ___ %, что составляет __________ сум;

доля "_____ стороны" - ___ %, что составляет __________ сум.

17. Уставный фонд ИФа разделен на равное количество простых акций, с одинаковым правом голоса, в количестве _____ штук по номинальной стоимости __________ сум (но не менее 100 сум), которые распределяются между инвесторами пропорционально их долям.

18. При учреждении ИФа не менее 75 процентов его уставного фонда оплачивается в денежной форме в наличном и безналичном порядке. Уставный фонд также оплачивается ценными бумагами, недвижимым и иным имуществом.

19. Увеличение уставного фонда ИФа осуществляется путем выпуска и размещения дополнительных акций или путем увеличения их номинальной стоимости.

Каждое изменение размера уставного фонда ИФа регистрируется в Министерстве юстиции в порядке, установленном законодательством.

20. Учредители не имеют права на получение каких-либо льгот за выполнение организационных вопросов по созданию ИФа, права на приобретение дополнительных акций или каких-либо особых прав, не распространяющихся на всех акционеров ИФа.

21. Акции ИФа оплачиваются денежными средствами в наличном и безналичном порядке, ценными бумагами, недвижимым и иным имуществом.

22. Акция неделима. В случае, когда одна и та же акция принадлежит нескольким лицам, все эти лица признаются одним владельцем акции и могут осуществлять свои права через одного из них или через общего представителя.

23. Общее собрание акционеров утверждает каждый выпуск акций. До созыва общего собрания акционеров, наблюдательный совет ИФа, через республиканские средства массовой информации, представляет акционерам балансовый отчет ИФа, отчет о чистой стоимости активов и отчет о доходах за трехмесячный период, предшествующий этому собранию.

24. Акции выпускаются в соответствии с условиями проспекта эмиссии. Каждый выпуск акций оформляется проспектом эмиссии, который регистрируется Центром. Подписка на новый выпуск акций допускается только в случае полного размещения предыдущего выпуска акций.

25. В случае приостановления или аннулирования выпуска акций, ИФ прекращает размещение акций до момента отмены приостановления или регистрации нового проспекта эмиссии.

VI. СРОКИ И ПОРЯДОК ОПЛАТЫ АКЦИЙ

26. На момент учреждения ИФа уставный фонд распределяется между учредителями в соответствии с их долями.

27. Учредители обязаны оплатить 100 процентов стоимости уставного фонда не позднее 30 дней со дня регистрации инвестиционного фонда.

28. Все акции, выпущенные ИФом, должны продаваться через уполномоченные Центром институты, которые должны без задержки переводить все средства, полученные в результате подписки, на субсчет ИФа в банковском счете управляющей компании.

29. Учет каждого выпуска акций ИФа ведется в Национальном депозитарии "Вакт". Депозитарий учитывает и контролирует все операции с ценными бумагами ИФа с учетом требований контракта с депозитарием, включая ограничения на обмен, приобретение и продажу ценных бумаг.

30. Учредители не имеют права изымать вклады, которые были внесены в качестве первоначального капитала до момента регистрации.

VII. ИМУЩЕСТВО ФОНДА

31. Источниками образования имущества ИФа являются собственные и заемные средства.

32. К собственным средствам ИФа относятся:

уставный фонд;

иные, не противоречащие законодательству, средства.

33. К заемным средствам ИФа относятся краткосрочные кредиты (предоставляемые не более чем на три месяца) необходимые для выкупа своих акций у акционеров.

VIII. ПОРЯДОК РАСПРЕДЕЛЕНИЯ

ДОХОДОВ (ПРИБЫЛИ), ДИВИДЕНДОВ

И ВОЗМЕЩЕНИЕ УБЫТКОВ

34. Прибыль ИФа формируется за счет дивидендов и процентных поступлений по ценным бумагам фонда, а также за счет доходов от операций с ценными бумагами.

35. Годовое вознаграждение выплачивается управляющей компании в размерах и порядке, определяемом контрактом с управляющей компанией, но не более 5 процентов от стоимости чистых активов ИФа (раздел 5, пункт 38 "Положения об инвестиционных фондах", приложение N 1 к постановлению Кабинета Министров Республики Узбекистан от 18 июня 1996 года N 220).

36. Часть прибыли, остающейся в распоряжении ИФа, после уплаты налогов, обязательных платежей, выплаты вознаграждений управляющей компании ИФа и оплаты услуг депозитария до ее распределения на дивиденды направляется (по решению общего собрания акционеров) на приращение имущества фонда.

37. Прибыль ИФа, остающаяся после уплаты налогов, обязательных платежей, выплаты вознаграждений управляющей компании и оплаты услуг депозитария и не направленная на приращение имущества, распределяется между его акционерами в виде дивидендов.

38. Условия, порядок и периодичность выплаты дивидендов определяются законодательством и настоящим Уставом.

39. Все риски ИФа, связанные с его вложениями, все доходы и убытки от изменений рыночной оценки вложений в полном объеме относятся на счет акционеров ИФа и реализуются ими за счет применения текущей цены акций ИФа.

IX. ПОРЯДОК, СРОКИ И МЕСТО

ВЫПЛАТЫ ДИВИДЕНДОВ

40. Прибыль ИФа, направляемая на выплату дивидендов, подлежит распределению между акционерами пропорционально числу принадлежащих им акций.

41. На дивиденд имеют право акционеры, которые приобрели акции не позднее, чем за 30 дней до официально объявленной даты проведения общего собрания акционеров, в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

42. Дивиденды не выплачиваются по акциям, которые не были выпущены в обращение или находятся на балансе ИФа.

43. Промежуточный дивиденд (квартальный, полугодовой) объявляется наблюдательным советом ИФа в расчете на одну акцию по итогам квартала (полугодия).

44. Размер окончательного дивиденда, приходящийся на одну акцию, объявляется общим собранием акционеров по результатам года с учетом выплаты промежуточных дивидендов по предложению наблюдательного совета ИФа.

45. Размер окончательного дивиденда не может быть больше рекомендованного наблюдательным советом фонда, но может быть уменьшен общим собранием акционеров.

46. Общее собрание акционеров и наблюдательный совет ИФа вправе принимать решения о нецелесообразности выплаты дивидендов по акциям ИФа по итогам того или иного периода и года в целом, в случаях, если ИФ неплатежеспособен, либо может стать таковым после выплаты дивидендов.

47. Если в годовом балансе ИФа имеются убытки, то наблюдательный совет ИФа или общее собрание акционеров не вправе объявлять и выплачивать дивиденды по акциям до тех пор, пока убытки не будут покрыты.

48. Выплата объявленных общим собранием дивидендов является обязательной для ИФа.

49. ИФ публикует данные о размере, сроках и месте выплачиваемых дивидендов в республиканских средствах массовой информации или сообщает эти данные каждому акционеру в письменной форме по месту, указанному акционером в реестре акционеров и внесенными в него изменениями, в декадный срок с момента принятия решения о выплате дивидендов.

50. Дивиденд выплачивается ИФом самостоятельно или банком-агентом чеком, платежным поручением, почтовым или телеграфным переводом. ИФ обеспечивает выплату дивидендов в виде и по адресу, указанному каждым конкретным акционером.

51. Дивиденды выплачиваются за вычетом соответствующих налогов.

52. По невыплаченным и неполученным дивидендам проценты не начисляются. Акционеры вправе требовать неполученные дивиденды независимо от срока образования задолженности.

53. Дивиденд, не востребованный владельцем или его законным правопреемником или наследником в установленные для истечения исковой давности сроки, перечисляется в доход ИФа.

54. Выплата дивидендов производится в следующие сроки:

промежуточные: _______________________________________

квартальные, не позднее ________ после окончания квартала;

полугодовые, не позднее ________ после окончания полугодия;

окончательные (годовые), не позднее ___________ (месяца) года, следующего за отчетным.

55. Акционер вправе дать поручение ИФу осуществлять выплату причитающихся ему дивидендов в более поздние сроки.

X. ПРАВА АКЦИОНЕРОВ

56. Каждый акционер ИФа имеет право на:

- включение их в реестр акционеров ИФа и получение выписки в отношении себя из реестра акционеров ИФа;

- участвовать в собраниях акционеров персонально или через уполномоченного представителя и вносить предложения для обсуждения в соответствии с уставом ИФа;

- получение полной и достоверной информации о планах и результатах деятельности ИФа;

- получение дивидендов и соответствующей части имущества ИФа при его ликвидации;

- свободное распоряжение акциями ИФа и полученными дивидендами по ним.

XI. ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ ИФА

57. Высшим органом управления ИФа является общее собрание акционеров, к исключительной компетенции которого относятся:

- решение вопросов об изменении и дополнении устава инвестиционного фонда;

- одобрение основных направлений, целей и ограничений в деятельности фонда;

- внесение изменений и дополнений в устав общества или утверждение устава общества в новой редакции;

- прекращение его деятельности, создание и прекращение деятельности филиалов;

- утверждение объемов выпуска ИФом акций новой эмиссии;

- утверждение инвестиционной декларации;

- одобрение контрактов с управляющей компанией и депозитарием, в том числе порядка определения размеров вознаграждения депозитария и управляющей компании, а также внесение в них изменений и дополнений;

- утверждение аудитора ИФа;

- рассмотрение и утверждение годовых отчетов о результатах деятельности ИФа (включая его филиалы), порядка распределения дохода (прибыли), возмещения убытков и расчетов дивидендов;

- определение количественного состава наблюдательного совета и отзыв членов наблюдательного совета ИФа;

- утверждение регламента общего собрания;

- увеличение уставного фонда ИФа;

- принятие решений о привлечении к имущественной ответственности должностных лиц фонда;

- определение условий оплаты труда должностных лиц фонда, его филиалов;

- принятие решения о ликвидации фонда, создание ликвидационной комиссии, утверждение ликвидационного баланса и отчета.

58. К исключительной компетенции общего собрания акционеров ИФа могут быть отнесены и иные вопросы.

59. Общее собрание признается правомочным, если в нем принимают участие акционеры, имеющие в соответствии с уставом общества не менее 60 процентов голосов (наличие кворума). Голосование на общем собрании акционеров ИФа проводится по принципу одна акция - один голос.

60. Для решения вопросов об изменении и дополнении устава ИФа, реорганизации и ликвидации ИФа, создании и прекращении деятельности филиалов, изменении уставного фонда необходимо большинство в 3/4 голосов, участвующих в общем собрании акционеров ИФа.

61. По всем остальным вопросам решение принимается простым большинством голосов, при наличии кворума.

62. При отсутствии кворума дата проведения повторного собрания акционеров переносится на 14 календарных дней.

63. Повторное общее собрание акционеров проводится независимо от кворума. Решения на повторном общем собрании принимаются простым большинством голосов, за исключением вопросов, на которые необходимо одобрение акционеров, владеющих не менее 3/4 голосов участвующих в общем собрании акционеров ИФа.

64. Первое собрание акционеров проводится не позднее 30 дней со дня регистрации ИФа. ИФ один раз в год проводит общее годовое собрание акционеров независимо от других собраний акционеров. При этом период между общими годовыми собраниями не должен превышать 15 месяцев.

65. Помимо годового могут созываться внеочередные собрания. Внеочередные собрания акционеров могут быть созваны наблюдательным советом:

для рассмотрения вопросов деятельности ИФа. Председатель наблюдательного совета ИФа обязан созвать внеочередное собрание по решению наблюдательного совета, либо акционеров, владеющих в совокупности не менее чем 10 процентами акций ИФа, депозитария, аудитора и управляющей компании ИФа. В таком требовании должна быть сформулирована цель проведения собрания;

в случае прекращения действия или отзыва лицензии управляющей компании или депозитария ИФа, утверждения контракта с новой управляющей компанией или депозитарием.

66. Уведомление о созыве собрания и его повестка дня должны осуществляться путем оповещения через средства массовой информации или путем письменного уведомления каждого акционера не позднее, чем за 30 дней до даты его проведения.

67. В ИФе с числом акционеров - владельцев голосующих акций общества более 100 создается счетная комиссия, количественный и персональный состав которой утверждается общим собранием акционеров ИФа по предложению наблюдательного совета ИФа. В составе счетной комиссии не может быть менее 3 человек.

XII. НАБЛЮДАТЕЛЬНЫЙ СОВЕТ ИФА

68. В период между общими собраниями акционеров ИФа его высшим органом управления является наблюдательный совет.

69. Наблюдательный совет ИФа состоит из ___ человек (число членов определяется общим собранием акционеров, но должно быть нечетным и включать не менее 7 членов при численности акционеров 500, и не менее 9 членов при численности акционеров более 1000).

70. Члены наблюдательного совета не могут являться аффилированными лицами управляющей компании, депозитария или независимого аудитора ИФа.

71. По требованию депозитария его представитель должен быть допущен на заседание наблюдательного совета ИФа.

72. Заседания наблюдательного совета проводятся не менее одного раза в месяц.

73. Решения наблюдательного совета приобретают правомочность, в случае получения всеми его членами, за семь дней до его заседания, письменного предварительного извещения о его проведении.

74. Наблюдательный совет разрабатывает Положение о своей деятельности, которое утверждается общим собранием акционеров ИФа.

75. Наблюдательный совет ИФа обязан обеспечить ведение реестра акционеров. Его ведение осуществляется по поручению ИФа депозитарием, при этом ИФ не освобождается от обязанностей и ответственности за ведение и хранение реестра акционеров.

76. Члены наблюдательного совета несут ответственность перед ИФом за ущерб, причиненный ему в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения ими своих функций, определяемых уставом, наряду с привлечением их к уголовной и иной ответственности в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

77. В полномочия наблюдательного совета входят решения всех вопросов деятельности ИФа, если они не отнесены к исключительной компетенции общего собрания акционеров.

78. Наблюдательный совет имеет право:

определять приоритетные направления деятельности ИФа;

созывать годовые и внеочередные общие собрания акционеров ИФа;

готовить повестку дня общего собрания акционеров ИФа;

определять дату составления списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании;

принимать решение о создании и ликвидации филиалов, фондовых магазинов и представительств, утверждении положений о них;

принимать нормативные документы, регулирующие отношения внутри ИФа;

ознакомиться с годовым балансом и отчетом о доходах и убытках ИФа и организовывать их аудиторскую проверку;

проверять, представлять замечания и утверждать отчеты управляющей компании по управлению ИФом и выполнение положений контракта по управлению;

принимать регламент проведения заседаний наблюдательного совета;

представлять общему собранию акционеров письменный отчет о результатах деятельности;

определять и рекомендовать общему собранию акционеров для утверждения порядок распределения прибыли (включая размер и сроки выдачи дивидендов) или покрытия убытков;

представлять интересы ИФа в его взаимоотношениях с управляющей компанией, включая использование права прекращения или расторжения контракта с управляющей компанией;

утверждать операции, включая сделки по купле-продаже акций ИФа или других его активов, если стоимость таких операций превышает 10% стоимости активов ИФа в соответствии с его последним годовым балансовым отчетом;

определять порядок представления отчетов и заявлений;

заключать депозитный контракт, контракт с управляющим об управлении ИФом, с определением размера вознаграждения, выплачиваемого депозитарию и управляющей компании, и внесение в них изменений и дополнений.

79. Наблюдательный совет выбирает одного из своих членов в качестве Председателя. Председатель наблюдательного совета ИФа избирается членами наблюдательного совета из его состава большинством голосов от общего числа членов наблюдательного совета.

80. Председатель наблюдательного совета ИФа организует его работу, созывает заседания наблюдательного совета и председательствует на них, организует на заседаниях ведение протокола, председательствует на общем собрании акционеров, подписывает документы, предоставляет доверенности от имени ИФа с последующим утверждением наблюдательного совета.

81. Кворум для проведения заседания наблюдательного совета должен быть не менее 75 процентов от числа избранных членов наблюдательного совета. В случае, когда количество членов наблюдательного совета становится менее 75 процентов количества, общество обязано созвать чрезвычайное (внеочередное) общее собрание акционеров для избрания нового состава наблюдательного совета. Оставшиеся члены наблюдательного совета вправе принимать решения только о созыве такого собрания акционеров.

Заседание наблюдательного совета ИФа созывается Председателем наблюдательного совета по его инициативе, по требованию члена наблюдательного совета, аудитора, управляющей компании и депозитария.

82. Размер оплаты (вознаграждения) членов наблюдательного совета определяется общим собранием акционеров.

83. В повестку дня заседания наблюдательного совета включаются вопросы, предложенные для рассмотрения акционерами, владеющими в совокупности не менее чем 10 процентами простых акций.

84. Протоколы всех заседаний наблюдательного совета должны быть доступны для ознакомления любому акционеру, члену наблюдательного совета или его представителю. Все протоколы должны быть подписаны председателем и секретарем заседания.

85. Наблюдательный совет вправе принимать решения по всем вопросам деятельности ИФа и его внутренним делам, за исключением вопросов, отнесенных к исключительной компетенции других органов в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

86. Наблюдательный совет не имеет права делегировать свои полномочия другим лицам или органам.

XIII. ОЦЕНКА ЧИСТЫХ АКТИВОВ

87. Оценка чистых активов ИФа производится в соответствии с "Положением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов", утвержденным Госкомимуществом совместно с Министерством финансов Республики Узбекистан.

XIV. УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ ИФА

88. Управление инвестициями и формирование пакета ценных бумаг фонда, а также оказание услуг в качестве консультанта осуществляется управляющей компанией, назначенной ИФом.

Уполномоченный общим собранием акционеров председатель Наблюдательного совета ИФа заключает контракт с управляющей компанией об управлении ИФом, в котором определяются стороны контракта, предмет контракта, права и обязанности сторон, ограничения в деятельности фонда, вознаграждения и расходы управляющей компании, условия прекращения действия контракта и ответственность сторон.

89. Управляющая компания имеет право подписывать документы от имени ИФа и предпринимать иные действия, необходимые для исполнения ее обязанностей (в пределах утвержденной общим собранием акционеров или наблюдательным советом ИФа сметы расходов), включая участие в собраниях акционеров предприятий в соответствии с принадлежащими ИФу акциями этих предприятий, на основании контракта об управлении ИФом только по доверенности, выданной наблюдательным советом ИФа. В случае превышения сметы расходов, требуется утверждение наблюдательным советом ИФа дополнительных расходов управляющей компании.

90. Все поступления от продажи акций, выпущенных ИФом, а также других ценных бумаг, принадлежащих ИФу, все дивиденды и ликвидационные поступления от продажи предприятий, акции которых принадлежат ИФу, и прочие средства, причитающиеся Ифу, должны направляться и находиться только на субсчете ИФа в банковском счете управляющей компании.

91. Управляющая компания может разрешить банку снимать с субсчета ИФа средства только по предъявлении платежного поручения, подписанного уполномоченными представителями управляющей компании и депозитария.

92. Размер годового вознаграждения, выплачиваемого ИФом управляющей компании, предусматривается в контракте и не должен превышать 5 процентов от стоимости чистых активов ИФа. Из данной суммы управляющая компания оплачивает все текущие расходы и неторговые обязательства ИФа.

93. Управляющая компания организовывает внесение всех платежей, причитающихся ИФу и всех платежей, причитающихся управляющей компании от имени ИФа, на субсчет ИФа в банковском счете управляющей компании.

94. Управляющая компания в конце каждого месяца обязана представлять наблюдательному совету отчет по всем сделкам, проведенным управляющей компанией на протяжении месяца.

95. Управляющая компания несет ответственность за порученное в управление имущество (ценные бумаги) ИФа, доказанные потери и упущенную выгоду в результате небрежности, мошенничества и других запрещенных законом действий в порядке, установленном законодательством.

XV. ДЕПОЗИТАРИЙ ИФА

96. Уполномоченный общим собранием акционеров председатель наблюдательного совета ИФа заключает контракт с депозитарием о Депозитарном обслуживании ИФа.

97. ИФ не может иметь более одного депозитария одновременно.

98. Депозитарий обязан осуществлять операции по учету и хранению ценных бумаг, выпущенных и принадлежащих ИФу, а также ведение реестра акционеров и выполнять иные функции в соответствии с контрактом о Депозитарном обслуживании и законодательством Республики Узбекистан.

99. Депозитарий обязан подписывать платежное поручение по переводу средств ИФа, подписанное уполномоченным представителем управляющей компании.

Депозитарий может подписать такое платежное поручение только при получении доказательства того, что данный платеж необходим для одной из следующих целей:

выплата дивидендов акционерам ИФа в соответствии с решением Общего собрания акционеров ИФа;

оплата покупки акций приватизированных предприятий и государственных ценных бумаг, подтвержденной соответствующими документами о сделке;

выплата вознаграждения управляющей компании или депозитарию в соответствии с контрактами об управлении и Депозитарном обслуживании;

оплата расходов, связанных с оплатой профессиональных услуг, а также расходы, понесенных ИФом за:

внесение изменений в устав ИФа или другие контракты, связанные с осуществлением деятельности ИФа;

регистрация выпуска акций ИФа и услуги по котировке, за рекламу, а также оплата брокерских услуг;

налоги, связанные с деятельностью ИФа (за исключением подоходных налогов, подлежащих оплате управляющей компанией или удержанных с нее в отношении платы за управление или премиальных), включая расходы по расчету налогов, юридическому и бухгалтерскому анализу; вознаграждение членам наблюдательного совета ИФа.

Депозитарий не имеет права подписывать платежные поручения, противоречащие законодательству Республики Узбекистан, настоящему уставу и решениям общего собрания акционеров, а также наблюдательного совета ИФа.

100. Депозитарий не имеет права выдавать какие-либо ценные бумаги ИФа до получения соответствующих документов, подтверждающих продажу этих ценных бумаг.

101. Депозитарий обязан в соответствии с заключенным контрактом о Депозитарном обслуживании, уведомить акционеров ИФа о суммах и времени выплаты дивидендов.

102. Депозитарий обязан обеспечить контроль за поступлением всех причитающихся процентов, дивидендов и ликвидационных платежей, а также уведомить в течение 15 дней наблюдательный совет ИФа в случае несоблюдения соответствующих условий.

XVI. УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ

103. Первый финансовый год ИФа начинается с даты его регистрации и завершается 31 декабря того же года. Последующие финансовые годы соответствуют календарным.

104. ИФ осуществляет учет и ведет отчетность финансовой деятельности в соответствии с "Положением о бухгалтерском учете в инвестиционных фондах" и другим действующим законодательством Республики Узбекистан о бухгалтерском учете и отчетности.

105. Документация ИФа включает в себя:

учредительные документы ИФа, а также нормативные документы, регулирующие отношения внутри ИФа, с последующими их изменениями и дополнениями;

документы бухгалтерского учета, необходимые для проведения ревизий ИФа, а также проверок деятельности ИФа соответствующими государственными органами согласно законодательству Республики Узбекистан;

документы о сделках, связанные с продажей или покупкой акций и других активов, совершенных управляющей компанией ИФа;

протоколы заседаний собраний акционеров, наблюдательного совета ИФа;

перечень лиц, имеющих доверенность на представление ИФа;

список членов наблюдательного совета и должностных лиц ИФа.

Эти документы должны быть доступны акционерам и их полномочным представителям в любое время в течение рабочего дня для бесплатного ознакомления.

106. Не позднее чем через 30 дней после окончания финансового квартала и 60 дней после окончания финансового года, ИФ обязан представить акционерам через средства массовой информации, а в Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республике Узбекистан - непосредственно финансовый отчет, включающий в себя следующую информацию:

перечень ценных бумаг и других активов ИФа (выпуск, номер и тип ценных бумаг) на конец квартала;

список инвестиционных операций, проведенных за отчетный период;

список доходов от прироста капитала или убытков за отчетный период;

бухгалтерский баланс с расшифровкой перечня инвестиций ИФа (с указанием сведений о количестве, видах и текущей рыночной стоимости ценных бумаг на дату составления отчета);

отчет о прибылях и убытках, а также дивидендах, выплаченных за указанный период;

справку о стоимости чистых активов ИФа на последний день указанного периода, рассчитываемой в соответствии с "Положением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов", о количестве акций, выпущенных ИФом, номинальной и текущей рыночной цене одной акции на дату составления отчета;

размер оплаты услуг управляющего и депозитария за указанный период;

отчет обо всех подписанных контрактах, проведенных операциях и платежах между управляющей компанией или любой другой организацией, в которой ИФ был в этот период инвестором;

официальное название управляющей компании, депозитария и независимого аудитора ИФа;

официальное название и процент участия десяти наиболее крупных акционеров ИФа, управляющей компании, депозитария и независимого аудитора;

список всех членов наблюдательного совета и совета директоров управляющей компании, депозитария и независимого аудитора.

Финансовый отчет по итогам года включает в себя ту же информацию, которая перечислена выше и удостоверяется независимым аудитором.

107. Наблюдательным советом ИФа назначается независимый аудитор, имеющий соответствующую лицензию уполномоченного государственного органа на осуществление аудиторской деятельности, который будет осуществлять проверку финансово-хозяйственной деятельности ИФа и его управляющей компании на регулярной основе. Независимый аудитор не может быть дочерней компанией управляющей компании или депозитария ИФа.

XVII. ЛИКВИДАЦИЯ И РЕОРГАНИЗАЦИЯ ФОНДА

108. Ликвидация ИФа осуществляется:

по решению общего собрания акционеров;

по решению хозяйственного суда;

по другим основаниям, предусмотренным законодательством Республики Узбекистан.

109. Добровольная ликвидация ИФа производится ликвидационной комиссией, назначенной общим собранием акционеров, принудительная - комиссией, назначенной хозяйственным судом.

110. С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят полномочия по управлению делами ИФа.

111. Ликвидационная комиссия оценивает имущество ИФа, выявляет его дебиторов и кредиторов и рассчитывается с ними, принимает меры к оплате долгов ИФа третьим лицам, составляет ликвидационный баланс и представляет его общему собранию акционеров.

112. Ликвидационная комиссия публикует в официальной республиканской печати по месту нахождения ИФа сообщения о его ликвидации, порядке и сроке заявления кредиторами претензий.

113. Имущество ИФа продается ликвидационной комиссией на открытом аукционе. Выручка от такой продажи направляется на удовлетворение требований кредиторов. Оставшиеся средства распределяются между акционерами.

114. В случае если средств ИФа недостаточно для удовлетворения всех обязательств перед кредиторами, они распределяются между кредиторами в соответствующей очереди пропорционально сумме требований кредиторов.

115. Денежные средства ИФа, включая выручку от распродажи его имущества при ликвидации, после расчетов с бюджетом, кредиторами, распределяются ликвидационной комиссией между акционерами ИФа в порядке и на условиях, предусмотренных его уставом.

116. ИФ считается ликвидированным с момента внесения соответствующей записи об этом в реестр государственной регистрации.

117. Споры ИФов с юридическими и физическими лицами рассматриваются в соответствии с законодательством Республики Узбекистан судебными органами.

XVIII. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

И ДОПОЛНЕНИЙ В УСТАВ

118. Изменения и дополнения в настоящий устав ИФа производятся в соответствии с действующим законодательством решением общего собрания акционеров ИФа.

XIX. ВСТУПЛЕНИЕ В СИЛУ

119. Настоящий Устав вступает в силу с даты его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Заместитель министра финансов                                    Ш. Абдуллаев

Первый заместитель

Председателя Госкомимущества                                    А. Абдукадиров