Приказ начальника Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре от 06.10.2010 г. N 25 "О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для лиц, оказывающих услуги и принимающих участие в операциях, связанных с куплей-продажей недвижимого имущества" (Зарегистрирован МЮ 06.11.2010 г. N 2031-1)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

06.11.2010 г.

N 2031-1

ПРИКАЗ

НАЧАЛЬНИКА

ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ

С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ

И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ

ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

06.10.2010 г.

N 25

О внесении изменений и дополнений

в Правила внутреннего контроля по противодействию

легализации   доходов,   полученных   от   преступной

деятельности, и финансированию терроризма для лиц,

оказывающих услуги и принимающих участие

в операциях, связанных с куплей-продажей

недвижимого имущества

Вступает в силу с 16 ноября 2010 года

На основании статьи 6 Закона Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" и постановления Президента Республики Узбекистан от 21 апреля 2006 года N ПП-331 "О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для лиц, оказывающих услуги и принимающих участие в операциях, связанных с куплей-продажей недвижимого имущества, утвержденные приказом начальника Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года N 35 (рег. N 2031 от 3 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 45, ст. 486), согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Начальник                                                                              З. Дусанов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в Правила внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов, полученных

от преступной деятельности, и финансированию

терроризма для лиц, оказывающих услуги

и принимающих участие в операциях,

связанных с куплей-продажей

недвижимого имущества

1. В пункте 9:

дополнить абзацами седьмым, восьмым и девятым следующего содержания:

"запрашивать у клиентов сведения о цели и предполагаемом характере деловых отношений, а также информацию о происхождении денежных средств в необходимых случаях;

письменно фиксировать результаты и выводы надлежащей проверки по всем операциям, не имеющим явного экономического смысла, не соответствующим целям и видам деятельности клиента, предусмотренным его учредительными документами или свидетельством о государственной регистрации, которые приобщаются к материалам надлежащей проверки клиента;

отказать клиенту в совершении сделки в случаях невозможности завершения идентификации или получения по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений";

абзац седьмой считать абзацем десятым.

2. Дополнить пунктом 9-1 следующего содержания:

"9-1. Данные об операциях должны быть оформлены таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить все детали операции".

3. Пункт 10 изложить в следующей редакции:

"10. Лица, оказывающие услуги и принимающие участие в операциях, связанных с куплей-продажей недвижимого имущества, обязаны по согласованию с Департаментом проводить регулярную переподготовку ответственных лиц с целью повышения их информированности о последних новинках, включая информацию по современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма".

4. В абзаце первом пункта 15 слова "вправе проверять" заменить словами "должны проверять".

5. Пункт 18 дополнить абзацем девятнадцатым следующего содержания:

"невозможность завершения идентификации или получение по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений".

6. Пункт 25 после слов "идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов" дополнить словами "включая деловую переписку".

7. Дополнить пунктом 27-1 следующего содержания:

"27-1. Настоящие Правила, а также иные документы по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, должны быть доведены до сведения всех сотрудников лиц, оказывающих услуги и принимающих участие в операциях, связанных с куплей-продажей недвижимого имущества".

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

2010 г., N 44-45, ст. 394