Приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 15.10.2010 г. N 2010-18 "О внесении изменений в Порядок выпуска и обращения производных ценных бумаг" (Зарегистрирован МЮ 06.11.2010 г. N 320-2)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

06.11.2010 г.

N 320-2

ПРИКАЗ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА

ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ

ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ

БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

15.10.2010 г.

N 2010-18

О внесении изменений

в Порядок выпуска и обращения

производных ценных бумаг

Вступает в силу с 16 ноября 2010 года

В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11), ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести изменения в Порядок выпуска и обращения производных ценных бумаг, утвержденный Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 31 марта 1997 года (рег. N 320 от 2 апреля 1997 года), согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор                                                       К. Талипов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу

ИЗМЕНЕНИЯ,

вносимые в Порядок выпуска и обращения

производных ценных бумаг

1. Пункты 1.1-1.2 изложить в следующей редакции:

"1.1. Настоящий Порядок в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278) и иными актами законодательства регулирует порядок выпуска и обращения производных ценных бумаг (в основе которых лежат ценные бумаги акционерных обществ) на территории Республики Узбекистан.

1.2. В настоящем Порядке используются следующие понятия:

производные ценных бумаг (далее - ПЦБ) - ценные бумаги, удостоверяющие права или обязательства их владельцев по отношению к другим ценным бумагам и выпускаемые юридическими лицами в виде опционов эмитента, фьючерсов на ценные бумаги и иных финансовых инструментов;

опцион эмитента (далее - опцион) - эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая право на покупку в предусмотренный в ней срок определенного количества ценных бумаг ее эмитента по фиксированной цене;

фьючерс на ценные бумаги (далее - фьючерс) - эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая обязательство по покупке или продаже в предусмотренный в ней срок определенного количества ценных бумаг по фиксированной цене;

базисный актив - ценные бумаги акционерных обществ, лежащие в основе ПЦБ и обращающиеся на рынке ценных бумаг;

срок действия ПЦБ - период (или конкретная дата), в течение которого держатель ПЦБ может реализовать свое право покупки или продажи базисного актива;

покупатель (держатель) ПЦБ - лицо, приобретающее право (или обязательство) продажи или покупки базисного актива;

продавец ПЦБ - лицо, берущее на себя обязательство поставить или принять базисный актив по требованию покупателя ПЦБ;

глобальный сертификат - документ, оформляющий весь выпуск ПЦБ (или его часть) в бездокументарной форме и хранящийся в депозитарии, включающий в себя все реквизиты, требуемые для единичного сертификата, перечень общих условий эмиссии и обращения данного выпуска ПЦБ;

Центр - Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан".

2. Пункты 2.1-2.2 изложить в следующей редакции:

"2.1. В обращение на территории Республики Узбекистан допускаются только те ПЦБ, выпуск которых прошел государственную регистрацию в установленном порядке.

2.2. ПЦБ могут выпускаться:

в документарной или бездокументарной форме (бездокументарные выпуски оформляются глобальными сертификатами);

именными.

ПЦБ подразделяются на классы и серии".

3. Пункты 3.1-3.2 изложить в следующей редакции:

"3.1. Государственная регистрация выпуска ПЦБ производится Центром в случае, если общая стоимость базисного актива равна или выше 1 млн сумов, а также, если эмиссия ценных бумаг осуществляется коммерческими банками, страховщиками, биржами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, предприятиями с иностранными инвестициями, а также акционерными компаниями и холдингами, созданными соответствующими решениями Президента и Правительства Республики Узбекистан.

3.2. В остальных случаях государственная регистрация выпуска ПЦБ производится территориальными подразделениями Центра по месту государственной регистрации эмитента в качестве юридического лица. Последующий выпуск ПЦБ регистрируется в том органе, где эмитент проходил первичную регистрацию".

4. В пункте 3.3 слово "принимается" заменить словом "утверждается", а также слова "утверждены проспект эмиссии ПЦБ" исключить.

5. Пункт 3.4 изложить в следующей редакции:

"3.4. Для проведения государственной регистрации выпуска ПЦБ в соответствующие регистрирующие органы представляются следующие документы:

заявление о государственной регистрации выпуска ПЦБ;

опись документов, представленных на государственную регистрацию;

нотариально заверенная копия устава эмитента со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями;

нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации эмитента ПЦБ в качестве юридического лица;

решение о выпуске ПЦБ;

проспект эмиссии ПЦБ;

образец бланка ПЦБ (в случае выпуска ПЦБ в документарной форме) в двух экземплярах;

копии протокола или выписка из протокола общего собрания акционеров, подтверждающего принятие решения о выпуске ПЦБ, а также протокола или выписка из протокола о кворуме и итогах голосования, составленная счетной комиссией в соответствии с законодательством, а в случае принятия решения о выпуске ПЦБ наблюдательным советом - копия протокола или выписка из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании (в двух экземплярах);

копии протокола или выписка из протокола общего собрания акционеров, подтверждающего утверждение проспекта эмиссии ПЦБ, а также протокола или выписка из протокола о кворуме и итогах голосования, составленная счетной комиссией в соответствии с законодательством, а в случае утверждения проспекта эмиссии ПЦБ наблюдательным советом - копия протокола или выписка из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании;

платежный документ об уплате установленного сбора за рассмотрение документов по государственной регистрации выпуска ПЦБ с отметкой банка о проведении платежа;

платежный документ об уплате установленного сбора за государственную регистрацию выпуска ПЦБ (за исключением случаев, предусмотренных законодательством) с отметкой банка о проведении платежа".

6. В пункте 3.6 слова "проспект эмиссии" заменить словами "решение о выпуске и проспект эмиссии".

7. Пункты 3.7-3.10 изложить в следующей редакции:

"3.7. Регистрирующий орган вправе отказать в государственной регистрации выпуска ПЦБ в следующих случаях:

несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска ПЦБ, и содержащихся в них сведений требованиям законодательства;

несоблюдение эмитентом порядка принятия решения о выпуске ПЦБ;

неуплата сборов, предусмотренных законодательством;

отсутствие у юридического лица, осуществляющего выпуск ПЦБ, права на их выпуск.

3.8. Государственная регистрация выпуска ПЦБ либо принятие регистрирующим органом мотивированного решения об отказе в государственной регистрации выпуска ПЦБ осуществляется в течение тридцати дней с даты получения документов, представленных для регистрации.

3.9. Должностные лица эмитента несут установленную законодательством ответственность за достоверность данных, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска ПЦБ.

3.10. Регистрирующий орган отвечает только за полноту сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска ПЦБ, а также осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска ПЦБ, установленных законодательством и настоящим Порядком".

8. Пункты 3.11 и 4.4 признать утратившими силу.

9. Пункты 3.12-3.14 изложить в следующей редакции:

"3.12. При отсутствии замечаний к представленным документам на каждом экземпляре решения о выпуске ПЦБ делается отметка о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и указывается государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску ПЦБ.

Присвоение государственного регистрационного номера, а также внесение записей в Единый государственный реестр выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном законодательством.

3.13. После государственной регистрации выпуска ПЦБ один экземпляр решения о выпуске ПЦБ остается в регистрирующем органе, один экземпляр выдается эмитенту и один экземпляр с приложением документов, подтверждающих выпуск ПЦБ, передается в Центральный депозитарий ценных бумаг. При наличии в текстах экземпляров решения о выпуске ПЦБ расхождений преимущественную силу имеет текст документа, хранящегося в регистрирующем органе.

3.14. После государственной регистрации выпуска опционов эмитент:

в двухмесячный срок заказывает и изготавливает опционы (в т. ч. варранты), согласно утвержденным регистрирующим органом образцом опционов;

раскрывает информацию в порядке, установленном законодательством.

Эмитент должен обеспечивать равную информированность всех потенциальных покупателей ПЦБ данного выпуска".

10. В пункте 3.15 слова "Регистрация" и "регистрацией" заменить словами "Государственная регистрация" и "государственной регистрацией".

11. Пункт 3.16 изложить в следующей редакции:

"3.16. Для государственной регистрации выпуска фьючерсов на покупку эмитент обязан представить дополнительно справку о депонировании для этих целей 20% от суммы базисного актива на своем счету в расчетно-клиринговой палате".

12. В пункте 4.3 слово "безналичной" заменить словом "бездокументарной".

13. В пункте 5.1 слова "инвестиционные институты" заменить словами "профессиональные участники рынка ценных бумаг".

14. В пункте 5.3 слово "организация" заменить словом "палата".

15. Из пункта 5.4 слова "кроме субъектов малого и среднего предпринимательства" исключить.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

2010 г., N 44-45, ст. 401