Внимание!

Документ утратил силу.
Смотрите подробности в начале документа.


ВСЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УЗБЕКИСТАНА

Законодательство РУз / Банки. Кредитование. Валютное регулирование / Утратившие силу акты / Банки и иные кредитные организации /

Положение о порядке прохождения разрешительных процедур в сфере банковской деятельности (Приложение N 1 к Постановлению КМ РУз от 10.03.2014 г. N 56)

Функция недоступна

Данная функция доступно только для клиентов (пользователей)

Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к Постановлению КМ РУз

от 10.03.2014 г. N 56



ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке прохождения разрешительных процедур

в сфере банковской деятельности


I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ


1. Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан", "О банках и банковской деятельности", "О рынке ценных бумаг" и "О разрешительных процедурах в сфере предпринимательской деятельности" определяет порядок прохождения разрешительных процедур в сфере банковской деятельности на территории Республики Узбекистан.

Документ разрешительного характера выдается по схеме согласно приложению N 1 к настоящему Положению.


2. Документы разрешительного характера в сфере банковской деятельности выдаются Центральным банком Республики Узбекистан (далее - Центральный банк) в соответствии с порядком, определенным настоящим Положением, в виде писем по формам согласно приложениям NN 2-8 к настоящему Положению для совершения и (или) осуществления следующих действий и (или) деятельности:

приобретение более двадцати процентов акций банка;

приобретение акций банков - резидентов Республики Узбекистан;

реорганизация банка;

добровольная ликвидация банка;

покупка банками собственных акций;

регистрация филиала банка;

открытие банками дочерних банков, своих филиалов и представительств, участие в создании банков за границей.



II. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ


3. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:


заявитель - юридическое или физическое лицо, представляющее документы для получения документов разрешительного характера в сфере банковской деятельности, предусмотренных настоящим Положением;


документы разрешительного характера - разрешения, выдаваемые Центральным банком для осуществления процедур в сфере банковской деятельности, предусмотренных пунктом 2 настоящего Положения;


первоклассный иностранный банк - иностранный банк, краткосрочным обязательствам которого по классификации рейтинговых агентств "Moody`s", "Fitch Ratings" или "Standard & Poor`s" присвоен рейтинг не ниже АА, prime-1.


4. Документы разрешительного характера, предусмотренные настоящим Положением, выдаются без ограничения срока действия.



III. РАССМОТРЕНИЕ ЗАЯВЛЕНИЯ И ПРИНЯТИЕ

РЕШЕНИЯ О ВЫДАЧЕ ДОКУМЕНТОВ РАЗРЕШИТЕЛЬНОГО

ХАРАКТЕРА ИЛИ ОБ ОТКАЗЕ В ИХ ВЫДАЧЕ


5. Документы, необходимые для получения документов разрешительного характера, представляются заявителем в Центральный банк непосредственно, через средства почтовой связи или в электронной форме с уведомлением об их получении. Документы, представленные в электронной форме, подтверждаются электронной цифровой подписью заявителя.

В заявлении о выдаче документа разрешительного характера может быть указан электронный адрес заявителя. Указание в заявлении о выдаче документа разрешительного характера электронного адреса заявителя является его согласием на получение уведомления о принятом решении по его заявлению в электронной форме через информационную систему.

6. Документы, представленные в Центральный банк для получения документов разрешительного характера, принимаются по описи, которая незамедлительно выдается (направляется) заявителю с отметкой о дате приема документов Центральным банком.


7. Центральный банк рассматривает заявление о выдаче документов разрешительного характера, выдает или отказывает в их выдаче в срок, не превышающий тридцати рабочих дней с даты приема документов, предусмотренных в пунктах 22, 29, 34, 38, 41 и 44 настоящего Положения. За рассмотрение заявления о выдаче документов разрешительного характера Центральным банком сбор не взимается.

Требование от заявителя представления документов, не предусмотренных в пунктах 22, 29, 34, 38, 41 и 44 настоящего Положения, не допускается.

Центральный банк предоставляет на безвозмездной основе по устному или письменному, в том числе направленному в виде электронного документа, запросу заявителей полную информацию и квалифицированные консультации (разъяснения) по вопросам разрешительных процедур в сфере банковской деятельности.

8. Если Центральный банк в течение срока рассмотрения заявления заявителя о выдаче документов разрешительного характера, выдачи или отказа в их выдаче не выдает заявителю документы разрешительного характера или не отказывает в их выдаче, то по истечении срока, предусмотренного пунктом 7 настоящего Положения, заявитель имеет право совершить действие и (или) осуществлять определенную деятельность, для совершения и (или) осуществления которых он намеревался получить документы разрешительного характера, письменно уведомив об этом Центральный банк.

В случае, предусмотренном в абзаце первом настоящего пункта, Центральный банк в течение пяти рабочих дней по получении письменного уведомления заявителя обязан выдать ему документы разрешительного характера. До получения документов разрешительного характера опись представленных документов с отметкой о дате их приема и письменное уведомление, направленное заявителем Центральному банку, приравниваются к документам разрешительного характера и являются основанием для совершения такого действия и (или) осуществления такой деятельности.


9. Центральный банк обязан выдать (направить) заявителю документ разрешительного характера или уведомить его в письменной форме, в том числе в электронной форме через информационную систему, об отказе в выдаче такого документа не позднее одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения.

За выдачу документов разрешительного характера Центральным банком сбор не взимается.


10. В выдаче документов разрешительного характера может быть отказано по следующим основаниям:

представление заявителем документов, необходимых для выдачи документов разрешительного характера, не в полном объеме;

несоответствие заявителя разрешительным требованиям и условиям;

наличие в документах, представленных заявителем, недостоверных или искаженных сведений.

Отказ в выдаче документа разрешительного характера по иным основаниям, в том числе по мотивам нецелесообразности, не допускается.


11. В случае принятия Центральным банком решения об отказе в выдаче документов разрешительного характера уведомление об отказе направляется (вручается) соискателю лицензии в письменной форме, в том числе в электронной форме через информационную систему, с указанием причин отказа конкретных норм законодательства и срока, в течение которого заявитель, устранив указанные причины, может представить документы для повторного рассмотрения. Срок, в течение которого заявитель вправе устранить причины отказа и представить документы для повторного рассмотрения, не может быть менее десяти рабочих дней со дня получения письменного или электронного уведомления об отказе в выдаче документов разрешительного характера.

12. В случае устранения заявителем причин, послуживших основанием для отказа в выдаче документов разрешительного характера, в установленный срок повторное рассмотрение документов, выдача документов разрешительного характера или отказ в их выдаче осуществляются Центральным банком в срок, не превышающий десяти рабочих дней со дня получения заявления заявителя об устранении причин отказа и соответствующих документов, удостоверяющих устранение причин отказа.

За повторное рассмотрение заявления сбор не взимается.


13. При повторном рассмотрении документов не допускается приведение со стороны Центрального банка причин отказа, ранее не изложенных в письменной форме, в том числе в электронной форме через информационную систему, заявителю, за исключением приведения причин отказа, связанных с документами, удостоверяющими устранение ранее указанных причин.

14. Заявление, поданное заявителем по истечении срока, указанного в письменном или электронном уведомлении об отказе в выдаче документов разрешительного характера, считается вновь поданным и рассматривается Центральным банком на общих основаниях.

15. Заявитель имеет право обжаловать в установленном порядке отказ в выдаче документов разрешительного характера, а также действие (бездействие) должностного лица Центрального банка.


16. Финансовое состояние заявителя может быть признано неудовлетворительным, если выявлен хотя бы один из следующих фактов:

пассивы заявителя или лица, связанного с ним соглашением или контролирующего его имущество или контролируемого им, превышают их активы и/или могут представлять значительный риск для финансовой стабильности банка;

факты, которые указывают на возможность финансовой опасности для банка в результате предполагаемого приобретения акций этим лицом.


17. Лицо считается не имеющим безупречную деловую репутацию, если известен хотя бы один из следующих фактов:

лицо ранее являлось руководителем, членом совета или крупным акционером (участником) обанкротившегося юридического лица и достоверно известны факты, показывающие, что действия этого лица явились значительным фактором, приведшим к банкротству;

лицо в своей деятельности продемонстрировало неправильное управление и нечестное ведение дел, приведшие к реальной угрозе интересам вкладчиков и кредиторов.


18. В случае, если заявитель является юридическим лицом, требования, указанные в пункте 17 настоящего Положения, применяются к каждому члену совета, правления или крупному участнику (акционеру) - физическому лицу заявителя.



IV. ПОРЯДОК ВЫДАЧИ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО

СОГЛАСИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА НА ПРИОБРЕТЕНИЕ

БОЛЕЕ ДВАДЦАТИ ПРОЦЕНТОВ АКЦИЙ БАНКА


19. Юридические или физические лица либо группа юридических и физических лиц, связанных между собой соглашением или контролирующих имущество друг друга, а также лица, перечисленные в пункте 26 настоящего Положения (далее - заявитель), в случае приобретения в результате одной или нескольких сделок более двадцати процентов акций банка должны получить предварительное согласие Центрального банка.


20. Доля одного акционера или группы связанных акционеров в уставном капитале коммерческого банка (кроме доли государства) не может превышать 25 процентов от общего размера уставного капитала (за исключением банков с участием иностранного капитала и частных банков).


21. К разрешительным требованиям и условиям, обязательным для получения предварительного согласия на приобретение более двадцати процентов акций банка (далее - предварительное согласие), относятся:

удовлетворительное финансовое положение заявителя или лица, связанного с ним соглашением или контролирующего его имущество или контролируемого им;

наличие безупречной деловой репутации.


22. Для получения предварительного согласия заявитель представляет в Центральный банк:

а) заявление о выдаче предварительного согласия по форме согласно приложению N 9 к настоящему Положению;

б) для заявителей - физических лиц:

подробную информацию о профессиональной деятельности и квалификации, включая наименования всех организаций, в которых это лицо проработало (работает) или в которых являлось (является) крупным акционером (участником), и описание осуществлявшейся (осуществляемой) им деятельности, в частности, информацию о вопросах, входящих в его компетенцию, сферу деятельности, которой он руководил (руководит);

налоговые декларации за последние два года (за исключением физических лиц-резидентов, которые принимают участие в уставном капитале частных банковских институтов);

сведения о связанных лицах, содержащие следующее:

сведения о родственниках (супруг(а), родители, дети, братья, сестры);

сведения о юридических лицах, на деятельность которых может влиять данное физическое лицо в связи с участием в их уставном фонде либо иным способом, в частности:

наименование, местонахождение (почтовый адрес), организационно-правовую форму, номер телефона и платежные реквизиты, идентификационный номер налогоплательщика;

сведения об учредителях;

сведения о финансовом состоянии (включая сведения о выпущенных облигациях, полученных кредитах и банковских гарантиях);

персональный состав органов управления;

сведения о юридических лицах, на деятельность которых могут влиять близкие родственники данного физического лица в связи с участием в их уставном фонде либо иным способом, включая:

наименование, местонахождение (почтовый адрес), организационно-правовую форму, номер телефона и платежные реквизиты, идентификационный номер налогоплательщика;

в) для заявителей - юридических лиц:

ведомственную принадлежность, номер телефона, платежные реквизиты и идентификационный номер налогоплательщика каждого участника, участвующего в его уставном фонде, долю участия, которой владеет такое лицо, в процентном отношении;

если крупный акционер (участник) является физическим лицом, то представляются сведения, указанные в подпункте "б" настоящего пункта;

сведения, указанные в подпункте "б" настоящего пункта, для членов совета и правления юридического лица;

балансовые отчеты за последние два года, в том числе на две последние отчетные даты, заверенные органами государственной налоговой службы и подтвержденные аудиторской организацией;

г) сведения, указанные в подпунктах "а", "б" и "в" настоящего пункта, о других лицах, связанных с ним соглашением или контролирующих его имущество или контролируемых им;

д) сведения о связанных лицах, содержащие следующее:

персональный состав органов управления, включая:

данные документа, удостоверяющего личность гражданина, идентификационный номер налогоплательщика;

местожительство;

род занятий;

долю участия в уставном фонде данного юридического лица (если имеется);

сведения о юридических лицах, на деятельность которых может влиять данное юридическое лицо в связи с участием в их уставном фонде либо иным способом, включая:

наименование, местонахождение (почтовый адрес), организационно-правовую форму, номер телефона и платежные реквизиты, идентификационный номер налогоплательщика;

сведения об учредителях;

сведения о финансовом состоянии (включая сведения о выпущенных облигациях, полученных кредитах и банковских гарантиях);

персональный состав органов управления.


23. Для повышения размера доли в уставном капитале банка, приобретенной с предварительного согласия, требуется получить повторное предварительное согласие.


24. Заявитель после получения предварительного согласия Центрального банка также обязан получить предварительное согласие антимонопольного органа в установленном порядке, в случае если для приобретения акции банка требуется предварительное согласие антимонопольного органа.



V. ПОРЯДОК ВЫДАЧИ

ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАЗРЕШЕНИЯ

ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА НА ПРИОБРЕТЕНИЕ

АКЦИЙ  БАНКОВ - РЕЗИДЕНТОВ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН


25. Сделки по приобретению акций банков-резидентов в размере, равном или превышающем пять процентов от общего количества акций, лицами, указанными в пункте 26 настоящего Положения, осуществляются только после получения предварительного разрешения Центрального банка.

Лица, указанные в пункте 26 настоящего Положения, в течение одного дня после совершения сделки по приобретению менее пяти процентов от общего количества акций банка-резидента Республики Узбекистан направляют в Центральный банк письменное уведомление о совершении данной сделки по форме согласно приложению N 16 к настоящему Положению.

26. Предварительное разрешение Центрального банка на приобретение акций в размере, равном или превышающем пять процентов от общего количества акций банков-резидентов Республики Узбекистан (далее - предварительное разрешение) обязаны получать следующие лица - заявители:

нерезиденты Республики Узбекистан;

юридические лица - резиденты Республики Узбекистан, более пятидесяти процентов акций (вкладов участников) которых находятся во владении, пользовании и (или) распоряжении нерезидентов Республики Узбекистан.


27. Резиденты Республики Узбекистан, являющиеся распорядителями средств (поверенными) заявителя, также обязаны получать предварительное разрешение для заявителей.


28. К разрешительным требованиям и условиям, обязательным при приобретении акций банков - резидентов Республики Узбекистан, относятся:

соответствие заявителя требованиям законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма;

удовлетворительное финансовое положение заявителя;

отсутствие заявителей - юридических лиц, зарегистрированных в оффшорных зонах;

наличие безупречной деловой репутации заявителя.


29. Для получения предварительного разрешения заявитель представляет в Центральный банк:

а) заявление о выдаче предварительного разрешения по форме согласно приложению N 10 к настоящему Положению;

б) документ, удостоверяющий согласие уполномоченного органа страны местопребывания нерезидента Республики Узбекистан на участие в капитале банка - резидента Республики Узбекистан, если этого требует законодательство страны нерезидента Республики Узбекистан;

в) подтверждение платежеспособности нерезидента Республики Узбекистан первоклассным иностранным банком и справку уполномоченного органа иностранного государства о легитимности средств нерезидента Республики Узбекистан - физического лица;

г) заявители - юридические лица также представляют:


копию решения уполномоченного органа нерезидента Республики Узбекистан о согласии на его участие в уставном капитале банка на территории Республики Узбекистан;

нотариально заверенные копии документа (или выписки из него), подтверждающего государственную регистрацию юридического лица - нерезидента Республики Узбекистан, и его учредительных документов;

балансы за три предыдущих года деятельности заявителя, подтвержденные аудиторским заключением;

сведения об акционерах (участниках) в уставном фонде (владеющих не менее 1% от уставного фонда) заявителя с указанием их местонахождения и кратким описанием направления их деятельности;

сведения об учредителях заявителя:

для юридических лиц - фирменное наименование, дату государственной регистрации и регистрирующий орган, долю участия в уставном фонде (капитале) заявителя;

для физических лиц - фамилию, имя, отчество, местожительство, данные о деловой или профессиональной деятельности за последние два года, долю участия в уставном фонде (капитале) заявителя.


29-1. Центральный банк самостоятельно получает необходимые для выдачи предварительного разрешения документы и информацию, имеющиеся в других уполномоченных органах, в установленном порядке, посредством информационного взаимодействия, в том числе в электронном виде, за исключением документов и информации, предусмотренных пунктом 29 настоящего Положения.

30. В случае приобретения акций банка-резидента номинальным держателем или иным лицом, выступающим от имени заявителя, в заявлении и прилагаемых к нему документах и материалах должны раскрываться сведения о таком лице.


31. В случаях, когда для сделки по приобретению акций банков - резидентов Республики Узбекистан в соответствии с законодательством требуется получение предварительного согласия антимонопольного органа, заявитель после получения предварительного разрешения Центрального банка также проходит разрешительную процедуру в антимонопольном органе в соответствии с законодательством.



VI. ПОРЯДОК ВЫДАЧИ РАЗРЕШЕНИЯ

ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА НА РЕОРГАНИЗАЦИЮ БАНКА


32. Реорганизация банка может быть осуществлена в форме слияния, присоединения, разделения, выделения и преобразования по решению общего собрания акционеров (участников) с разрешения Центрального банка.


33. К обязательным разрешительным требованиям и условиям при реорганизации банка относятся:

защита прав и законных интересов депозиторов в результате реорганизации;

соблюдение экономических нормативов и иных обязательных норм и лимитов, установленных Центральным банком, в результате реорганизации, как со стороны вновь создаваемого, так и остающегося банка;

соответствие сформированного уставного капитала банка, возникающего в результате реорганизации банка, требованиям к минимальному размеру, установленным Центральным банком;

соответствие вновь создаваемого в результате реорганизации банка требованиям Центрального банка для получения лицензии на право осуществления банковских операций;

соблюдение в рамках реорганизации требований законодательства о конкуренции;

наличие в передаточном акте или в разделительном балансе положений о правопреемстве по правам и обязательствам реорганизуемого банка.


34. Для получения разрешения на реорганизацию банка заявитель представляет в Центральный банк:

заявление о выдаче разрешения на реорганизацию банка, подписанное лицом, уполномоченным общим собранием акционеров (участников) банка, по форме согласно приложению N 11 к настоящему Положению;

протокол общего собрания акционеров (участников) реорганизуемого банка, на котором было принято решение о реорганизации, или решение Правительства в отношении банка, единственным учредителем которого является государство (в трех экземплярах);

обоснование экономической целесообразности и финансовый прогноз последствий реорганизации, включая расчетный баланс каждого банка, появившегося и оставшегося после реорганизации (в трех экземплярах) (кроме преобразования банка);

экономические нормативы, установленные Центральным банком и рассчитанные на основе формируемых в результате реорганизации расчетных балансов банков, участвующих в реорганизации и возникающих в результате этого процесса (кроме преобразования банка);

новая редакция устава банка, утвержденная на общем собрании акционеров (участников) (при преобразовании банка).


35. Заявитель после получения в установленном порядке разрешения Центрального банка также обязан получить предварительное согласие антимонопольного органа в соответствии с законодательством.



VII. ПОРЯДОК ВЫДАЧИ РАЗРЕШЕНИЯ

ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА НА ДОБРОВОЛЬНУЮ

ЛИКВИДАЦИЮ БАНКА


36. Добровольная ликвидация банка осуществляется на основании разрешения Центрального банка.


37. К разрешительным требованиям и условиям при добровольной ликвидации банка относится возможность банка обеспечить исполнение обязательств перед кредиторами и вкладчиками.


38. Для получения разрешения на добровольную ликвидацию банка заявитель представляет в Центральный банк:

заявление о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию банка, подписанное лицом, уполномоченным общим собранием акционеров (участников) банка, по форме согласно приложению N 12 к настоящему Положению;

решение о ликвидации банка, принятое общим собранием акционеров (участников), с указанием причин ликвидации;

балансовый отчет на момент обращения в Центральный банк с заявлением о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию;

список членов ликвидационной комиссии;

план ликвидации, утвержденный общим собранием акционеров.



VIII. ПОРЯДОК ВЫДАЧИ

ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАЗРЕШЕНИЯ

ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА ДЛЯ ПОКУПКИ

БАНКАМИ СОБСТВЕННЫХ АКЦИЙ


39. Банки должны получить предварительное разрешение Центрального банка для покупки банками собственных акций.


40. К обязательным разрешительным требованиям и условиям при покупке банками собственных акций относятся:

удовлетворительное финансовое положение банка;

полное соблюдение банком экономических нормативов, установленных Центральным банком.


41. Для получения предварительного разрешения Центрального банка для покупки банками собственных акций заявитель представляет в Центральный банк:

заявление о выдаче предварительного разрешения для покупки банками собственных акций, подписанное председателем совета банка, по форме согласно приложению N 13 к настоящему Положению;

решение общего собрания акционеров (участников) с указанием причин покупки собственных акций.



IX. ПОРЯДОК ПРИНЯТИЯ

РЕШЕНИЯ О РЕГИСТРАЦИИ ФИЛИАЛА

БАНКА ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ, А ТАКЖЕ

ВЫДАЧЕ РАЗРЕШЕНИЯ НА ОТКРЫТИЕ БАНКАМИ

ДОЧЕРНИХ БАНКОВ, СВОИХ ФИЛИАЛОВ

И ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВ, УЧАСТИЕ

В СОЗДАНИИ БАНКОВ

ЗА ГРАНИЦЕЙ


42. Филиалы банков открываются в соответствии с законодательством по решению совета банка и подлежат регистрации в Центральном банке. Деятельность, осуществляемая филиалом до его регистрации, является незаконной.


43. К обязательным разрешительным требованиям и условиям при регистрации филиала банка Центральным банком относятся:

удовлетворительное финансовое состояние;

соблюдение законодательства и экономических нормативов, установленных Центральным банком;

профессиональное соответствие кандидатур, предлагаемых на должность руководителя филиала и главного бухгалтера;

обеспеченность здания филиала банка защитой, техническими защитными средствами, программным обеспечением в соответствии с требованиями законодательства.


44. Для получения решения о регистрации филиала банка заявитель представляет в Центральный банк:

заявление о регистрации филиала, подписанное председателем совета банка, по форме согласно приложению N 14 к настоящему Положению;

решение совета банка о создании филиала и об утверждении Положения о филиале банка;

Положение о филиале банка;

сведения о кандидатурах на должность руководителя филиала и главного бухгалтера;

положительное заключение Главного территориального управления Центрального банка об обеспечении защиты помещений банка, оборудования их техническими защитными средствами, готовности программного обеспечения в соответствии с требованиями законодательства;

экономическое обоснование для регистрации филиала, а также прогнозная балансовая ведомость и прогнозный отчет о доходах филиала.


45. Банки могут открывать дочерние банки, свои филиалы и участвовать в создании банков за границей с разрешения Центрального банка, выдаваемого на основании заявления по форме, согласно приложению N 15 к настоящему Положению, при условии соблюдения требований, определенных пунктами 43 и 44 настоящего Положения. Представительство банка открывается в соответствии с законодательством Республики Узбекистан и законодательством страны, в которой открывается представительство банка.


46. Закрытие и ликвидация филиала банка осуществляются решением совета банка в установленном порядке.



X. ПЕРЕОФОРМЛЕНИЕ И ВЫДАЧА ДУБЛИКАТА

ДОКУМЕНТОВ РАЗРЕШИТЕЛЬНОГО ХАРАКТЕРА


47. В случае преобразования заявителя, изменения его наименования или местонахождения (почтового адреса) заявитель либо его правопреемник обязан в течение семи рабочих дней после прохождения перерегистрации подать в Центральный банк заявление о переоформлении документа разрешительного характера с приложением документов, подтверждающих указанные сведения.

В случае слияния заявителей - юридических лиц, имеющих на дату государственной регистрации вновь возникшего юридического лица документ разрешительного характера на совершение и (или) осуществление одного и того же действия и (или) деятельности, допускается переоформление документа разрешительного характера в порядке, предусмотренном абзацем первым настоящего пункта.

При изменении сведений, содержащихся в документе разрешительного характера, в случаях, не предусмотренных в абзацах первом и втором настоящего пункта, переоформление документа разрешительного характера осуществляется по заявлению заявителя с приложением соответствующих документов.

Документы представляются заявителем в Центральный банк непосредственно, через средства почтовой связи или в электронной форме с уведомлением об их получении. Документы, представленные в электронной форме, подтверждаются электронной цифровой подписью заявителя.

Требование от заявителя представления документов, не предусмотренных настоящим пунктом, не допускается.


48. До переоформления документа разрешительного характера заявитель или его правопреемник (наследник), подавший заявление о переоформлении документа разрешительного характера, совершает или осуществляет указанные в нем действие и (или) деятельность на основании поданного заявления о переоформлении документа разрешительного характера с отметкой Центрального банка о дате приема заявления.


49. При переоформлении документа разрешительного характера Центральный банк вносит соответствующие изменения в реестр выданных документов разрешительного характера. Переоформление и выдача документа разрешительного характера осуществляются в срок не более пяти рабочих дней со дня получения Центральном банком заявления о переоформлении документа разрешительного характера с приложением соответствующих документов. За переоформление документа разрешительного характера Центральным банком сбор не взимается.


50. В случае утраты или порчи документа разрешительного характера по заявлению заявителя выдается его дубликат.


51. Центральный банк обязан выдать (направить) дубликат документа разрешительного характера в срок не более пяти рабочих дней со дня получения заявления, а также оригинала документа разрешительного характера в случае его порчи. За выдачу дубликата документа разрешительного характера Центральным банком сбор не взимается.



XI. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ, ПРЕКРАЩЕНИЕ

ДЕЙСТВИЯ И АННУЛИРОВАНИЕ ДОКУМЕНТА

РАЗРЕШИТЕЛЬНОГО ХАРАКТЕРА


52. Приостановление, прекращение действия и аннулирование документа разрешительного характера производятся в случаях и порядке, предусмотренных соответственно статьями 22, 23 и 25 Закона Республики Узбекистан "О разрешительных процедурах в сфере предпринимательской деятельности".


53. Решение Центрального банка о приостановлении и/или прекращении действия документа разрешительного характера доводится до заявителя в письменной форме с указанием причин приостановления и/или прекращения действия документа разрешительного характера и конкретных норм законодательства в срок не позднее одного рабочего дня со дня его принятия.

Информация об аннулировании документа разрешительного характера подлежит публикации в средствах массовой информации, а также на официальном веб-сайте Центрального банка.

54. В течение десяти дней со дня получения заявителем решения о прекращении действия документа разрешительного характера он подлежит возврату в уполномоченный орган и уничтожению.


55. Решение Центрального банка о приостановлении действия документа разрешительного характера может быть обжаловано в установленном порядке.



XII. РЕЕСТР ВЫДАННЫХ ДОКУМЕНТОВ

РАЗРЕШИТЕЛЬНОГО ХАРАКТЕРА


56. Центральный банк ведет реестры выданных документов разрешительного характера и размещает их на своем официальном веб-сайте.

В реестре выданных документов разрешительного характера должны быть указаны основные сведения о субъектах предпринимательства:

наименование субъектов предпринимательства - юридических лиц, их организационно-правовая форма, почтовый адрес, телефон;

фамилия, имя, отчество субъектов предпринимательства - физических лиц, их паспортные данные, почтовый адрес, телефон;

дата выдачи и номер документа разрешительного характера;

основания и дата аннулирования документов разрешительного характера;

основания и дата выдачи дубликатов документов разрешительного характера.


57. Информация, содержащаяся в реестрах выданных документов разрешительного характера, является открытой для ознакомления с ней юридических и физических лиц.



XIII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ


58. Лица, виновные в нарушении настоящего Положения, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.


59. Споры в области разрешительных процедур разрешаются в порядке, установленном законодательством.






ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к Положению



СХЕМА

выдачи разрешительного характера в сфере

банковской деятельности

  

Этапы

Субъекты

Мероприятия

Срок выполнения

























1-й этап

Заявитель

  

В соответствии с перечнем подготавливает документы, необходимые для получения документа разрешительного характера, и представляет их в Центральный банк непосредственно, через средства почтовой связи или в электронной форме с уведомлением об их получении.

  

по желанию заявителя







































2-й этап

Центральный банк

  

1. Центральный банк принимает документы, представленные для получения документа разрешительного характера, по описи, которая незамедлительно выдается (направляется) заявителю с отметкой о дате приема документов.


  

1) в день приема документов;





















2. Рассматривает заявление о выдаче документа разрешительного характера, выдает или отказывает в его выдаче.



2) в течение тридцати рабочих дней с даты приема документов;





3. В случае принятия решения об отказе в выдаче документа разрешительного характера уведомление об отказе направляется (вручается) заявителю в письменной форме, в том числе в электронной форме через информационную систему, с указанием причин отказа, конкретных норм законодательства и срока, в течение которого заявитель, устранив указанные причины, может представить документы для повторного рассмотрения.

  


3) не позднее одного рабочего дня;





4. Рассматривает документы при их повторном представлении заявителем после устранения причин отказа.



4) в течение десяти рабочих дней;





5. Выдает (направляет) заявителю документ разрешительного характера или уведомляет его в письменной форме, в том числе в электронной форме через информационную систему, об отказе в его выдаче.


5) не позднее одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения.


         





ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

к Положению


    


     


(наименование юридического лица 

или Ф.И.О. физического лица)

        

Центральный банк Республики Узбекистан, рассмотрев заявление

             

            

(наименование юридического или Ф.И.О. физического лица)

               

от "___" __________ ___ года, сообщает следующее.


В соответствии с Положением о порядке прохождения разрешительных процедур в сфере банковской деятельности, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от "___" ________ __ года N ___, Центральный банк Республики Узбекистан дает предварительное согласие

         

              

(наименование юридического лица или Ф.И.О. физического лица)

         

на приобретение ____% акций


банка


(наименование банка)


               

Срок действия разрешения не ограничен.



Предварительное согласие N _____     Дата выдачи "___" __________ ___ г.


     

Уполномоченное лицо





(подпись, М.П.)


(Ф.И.О.)

          





ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

к Положению


          

     


(наименование юридического лица 

или Ф.И.О. физического лица)

       

Центральный банк Республики Узбекистан, рассмотрев заявление

        

                   

(наименование юридического или Ф.И.О. физического лица)


от "____" ________ ___ года, сообщает следующее.


В соответствии с Положением о порядке прохождения разрешительных процедур в сфере банковской деятельности, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от "___" ________ ___ года N ___, Центральный банк Республики Узбекистан дает разрешение

      

                

(наименование юридического лица или Ф.И.О. физического лица)

         

на приобретение ____ % акций

банка - резидента Республики Узбекистан.


(наименование банка)


           

Срок действия разрешения не ограничен.



Предварительное разрешение N ____   Дата выдачи "___" _________ ___ г.


      

Уполномоченное лицо





(подпись, М.П.)


(Ф.И.О.)

        





ПРИЛОЖЕНИЕ N 4

к Положению


     


             


(наименование банка)

     

Центральный банк Республики Узбекистан, рассмотрев заявление

   

             

(наименование банка)

       

от "___" ________ ___ года, сообщает следующее.


В соответствии с Положением о порядке прохождения разрешительных процедур в сфере банковской деятельности, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от "___" ________ __ года N ___, Центральный банк Республики Узбекистан дает разрешение на реорганизацию


банка.

(наименование банка)


                   

Срок действия разрешения не ограничен.



Разрешение N_____      Дата выдачи "___" __________ ____ г.


     

Уполномоченное лицо





(подпись, М.П.)


(Ф.И.О.)

          





ПРИЛОЖЕНИЕ N 5

к Положению


      


             


(наименование банка)

     


Центральный банк Республики Узбекистан, рассмотрев заявление

     

     

(наименование банка)

      

от "___" ________ ___ года, сообщает следующее.


В соответствии с Положением о порядке прохождения разрешительных процедур в сфере банковской деятельности, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от "___" ________ __ года N ___, Центральный банк Республики Узбекистан дает разрешение на добровольную ликвидацию


банка.

(наименование банка)


          

Срок действия разрешения не ограничен.



Разрешение N_____      Дата выдачи "__" __________ ___ г.


      

Уполномоченное лицо





(подпись, М.П.)


(Ф.И.О.)

          





ПРИЛОЖЕНИЕ N 6

к Положению


       


             


(наименование банка)

     

Центральный банк Республики Узбекистан, рассмотрев заявление

    

       

(наименование банка)

        

от "____" ________ ___ года, сообщает следующее.


В соответствии с Положением о порядке прохождения разрешительных процедур в сфере банковской деятельности, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от "___" ________ __ года N ___, Центральный банк Республики Узбекистан дает разрешение на покупку

   

банком собственных акций.

(наименование банка)


      


Срок действия разрешения не ограничен.



Предварительное разрешение N ____   Дата выдачи "__" __________ ___ г.


     

Уполномоченное лицо





(подпись, М.П.)


(Ф.И.О.)

        





ПРИЛОЖЕНИЕ N 7

к Положению


    


    


(наименование юридического лица)

   


Центральный банк Республики Узбекистан, рассмотрев заявление

   

               

(наименование юридического лица)

       

от "____" ________ ___ года, сообщает следующее.


В соответствии с Положением о порядке прохождения разрешительных процедур в сфере банковской деятельности, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от "___" ________ __ года N ___, Центральный банк Республики Узбекистан дает разрешение на регистрацию

      

      

филиала

(наименование филиала)


    

  

банка.

(наименование банка)


         


Срок действия разрешения не ограничен.



Решение N_____      Дата выдачи "___" __________ ___ г.


    

Уполномоченное лицо





(подпись, М.П.)


(Ф.И.О.)

      





ПРИЛОЖЕНИЕ N 8

к Положению


            


             


(наименование банка)

        

Центральный банк Республики Узбекистан, рассмотрев заявление

   

           

(наименование банка)

         

от "____" ________ ___ года, сообщает следующее.


В соответствии с Положением о порядке прохождения разрешительных процедур в сфере банковской деятельности, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от "___"__________ года N _____, Центральный банк Республики Узбекистан разрешает

        


банку на открытие дочернего банка

(наименование банка)


     

банка в городе

(наименование банка)


(наименование города)

   

государства


или банку на открытие филиала



(наименование государства)


(наименование банка)

     

банка в городе


государства


или банку на


(наименование города)


(наименование государства)


       

открытие представительства

банка в городе


(наименование банка)


(наименование города)

       

государства

или банку на участие в создании


(наименование государства)


(наименование банка)

        

банка в городе


государства



(наименование города)


(наименование государства)

        


Срок действия разрешения не ограничен.



Решение N_____ Дата выдачи "___" __________ ___ г.


      

Уполномоченное лицо





(подпись, М.П.)


(Ф.И.О.)

     





ПРИЛОЖЕНИЕ N 9

к Положению


       


Центральный банк


Республики Узбекистан

       


ЗАЯВЛЕНИЕ

о выдаче предварительного согласия на приобретение

более двадцати процентов акций банка

         

       

,

(наименование и организационно-правовая форма юридического лица или  Ф.И.О. и данные документа, удостоверяющего личность физического лица)


              

владеющий


акциями (если имеются)


банка, просит(м)


(в процентах)


(наименование банка)


           

выдать предварительное согласие на приобретение

% акций


(в процентах)


     


банка.

(наименование банка)


     

Почтовый адрес заявителя: (индекс) _____________________________


ИНН: __________


телефон: __________ факс: _________


Перечень прилагаемых к заявлению документов:

       

                

          

             

         

          

           

            

        

         

          

               

(в соответствии с требованиями Положения о порядке прохождения разрешительных процедур

в сфере банковской деятельности)

             

"____" ____________ ___ г.

        

Ф.И.О. и подпись заявителя


(подпись)





ПРИЛОЖЕНИЕ N 10

к Положению


     


Центральный банк


Республики Узбекистан

     


ЗАЯВЛЕНИЕ

о выдаче предварительного разрешения

на приобретения акций банков - резидентов

Республики Узбекистан


,

(наименование и организационно-правовая форма юридического лица или Ф.И.О. и данные документа, удостоверяющего личность физического лица)


         

владеющий


акциями (если имеются)


банка, просит(м)


(в процентах)


(наименование банка)


       

выдать разрешение на приобретение

акций


(в процентах)


(наименование банка)

          

банка - резидента Республики Узбекистан.

     

Почтовый адрес заявителя (индекс):

       

ИНН:

        

телефон:

факс:

              


Перечень прилагаемых к заявлению документов:

     

        

          

             

         

          

           

            

        

         

          

               

(в соответствии с требованиями Положения о порядке прохождения разрешительных процедур

в сфере банковской деятельности)

             

"____" ____________ ___ г.

        

Ф.И.О. и подпись заявителя


(подпись)





ПРИЛОЖЕНИЕ N 11

к Положению


      


Центральный банк


Республики Узбекистан

       


ЗАЯВЛЕНИЕ

о выдаче разрешения на реорганизацию банка

             

                        

(наименование и организационно-правовая форма юридического лица)

      

просит дать разрешение на реорганизацию

банка.

(наименование банка)


        

        

Почтовый адрес заявителя (индекс):

       

ИНН:

        

телефон:

факс:

              


Перечень прилагаемых к заявлению документов:

      

          

          

             

         

          

           

            

        

         

          

               

(в соответствии с требованиями Положения о порядке прохождения разрешительных процедур в сфере банковской деятельности)

             

"____" ____________ ___ г.

        

Ф.И.О. и подпись заявителя


(подпись)





ПРИЛОЖЕНИЕ N 12

к Положению


     


Центральный банк


Республики Узбекистан

      


ЗАЯВЛЕНИЕ

о выдаче разрешения на добровольную

ликвидацию банка

   

               

(наименование и организационно-правовая форма юридического лица)

   

просит дать разрешение на добровольную ликвидацию

банка.

(наименование банка)


         

          

Почтовый адрес заявителя (индекс):

       

ИНН:

        

телефон:

факс:

              


Перечень прилагаемых к заявлению документов:

         

              

          

             

         

          

           

            

        

         

          

               

(в соответствии с требованиями Положения о порядке прохождения разрешительных процедур

в сфере банковской деятельности)

             

"____" ____________ ___ г.

        

Ф.И.О. и подпись заявителя


(подпись)





ПРИЛОЖЕНИЕ N 13

к Положению


    


Центральный банк


Республики Узбекистан

      


ЗАЯВЛЕНИЕ

о выдаче предварительного разрешения

на покупку банком собственных акций

         

                

(наименование и организационно-правовая форма юридического лица)

     

просит дать разрешение на покупку банком собственных акций


банка.


(наименование банка)


          

              

Почтовый адрес заявителя (индекс):

       

ИНН:

        

телефон:

факс:

              


Перечень прилагаемых к заявлению документов:

        

           

          

             

         

          

           

            

        

         

          

               

(в соответствии с требованиями Положения о порядке прохождения разрешительных процедур

в сфере банковской деятельности)

             

"____" ____________ ___ г.

        

Ф.И.О. и подпись заявителя


(подпись)





ПРИЛОЖЕНИЕ N 14

к Положению


         


Центральный банк


Республики Узбекистан

        


ЗАЯВЛЕНИЕ

о выдаче разрешения на регистрацию филиала банка

             

(наименование и организационно-правовая форма юридического лица)

   

просит дать разрешение на регистрацию филиала


банка.


(наименование банка)


     

         

Почтовый адрес заявителя (индекс):

       

ИНН:

        

телефон:

факс:

              


Перечень прилагаемых к заявлению документов:

     

            

          

             

         

          

           

            

        

         

          

               

(в соответствии с требованиями Положения о порядке прохождения разрешительных процедур

в сфере банковской деятельности)

             

"____" ____________ ___ г.

        

Ф.И.О. и подпись заявителя


(подпись)





ПРИЛОЖЕНИЕ N 15

к Положению


       


Центральный банк


Республики Узбекистан

       


ЗАЯВЛЕНИЕ

о выдаче разрешения на открытие банками дочерних

банков, своих филиалов и представительств, участие

в создании банков за границей

      

            

(наименование и организационно-правовая форма юридического лица)

   

просит дать разрешение на открытие банками дочерних банков или своих филиалов и представительств или участие в создании банков за границей

      

банка.

(наименование банка)


          

        

Почтовый адрес заявителя (индекс):

       

ИНН:

        

телефон:

факс:

              


Перечень прилагаемых к заявлению документов:

       

           

          

             

         

          

           

            

        

         

          

               

(в соответствии с требованиями Положения о порядке прохождения разрешительных процедур

в сфере банковской деятельности)

             

"____" ____________ ___ г.

        

Ф.И.О. и подпись заявителя


(подпись)





ПРИЛОЖЕНИЕ N 16

к Положению


       


Центральный банк


Республики Узбекистан

       


УВЕДОМЛЕНИЕ

о совершении сделки по приобретению акций

в размере до 5%

      

            

,

(наименование и организационно-правовая форма заявителя-нерезидента или

юридического лица-резидента Республики Узбекистан, более пятидесяти процентов акций

(вкладов участников) которых находятся во владении, пользовании и (или) распоряжении

нерезидентов Республики Узбекистан)


   

уведомляет о приобретении на биржевых торгах акций банка-резидента Республики Узбекистан в размере _______%.

Почтовый адрес нерезидента и юридического лица-резидента Республики Узбекистан, более пятидесяти процентов акций (вкладов участников) которых находятся во владении, пользовании и (или) распоряжении нерезидентов Республики Узбекистан: (индекс)

       




      

ИНН:








        

телефон:



факс:







      

"____" ____________ ___ г.

    




(Ф.И.О. заявителя)


(подпись)

  

  

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

17 марта 2014 г., N 11, ст. 125


"Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан",

2014 г., N 3, ст. 24






















Время: 0.1825
по регистрации МЮ строгое соответствие
  • Все
  • действующие
  • утратившие силу
  • Русский
  • Ўзбекча
  • Оба языка
  • любая дата
  • точная дата
  • период
  • -

Свернуть поиск