ВСЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УЗБЕКИСТАНА
Законодательство РУз / Банки. Кредитование. Валютное регулирование / Утратившие силу акты / Банки и иные кредитные организации /Положение о порядке выдачи разрешений на открытие юридическими лицами-резидентами счетов за границей (Приложение N 3 к Постановлению КМ РУз от 10.03.2014 г. N 56)
Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172
ПРИЛОЖЕНИЕ N 3
к Постановлению КМ РУз
от 10.03.2014 г. N 56
ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке выдачи разрешений на открытие
юридическими лицами-резидентами
счетов за границей
1. Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан", "О валютном регулировании" и "О разрешительных процедурах в сфере предпринимательской деятельности" определяет порядок выдачи разрешения на открытие юридическими лицами - резидентами Республики Узбекистан (далее - заявитель) счетов в иностранной валюте и национальной валюте в банках за границей (далее - разрешение).
2. Выдача разрешений на открытие юридическими лицами-резидентами счетов за границей осуществляется Центральным банком Республики Узбекистан (далее - Центральный банк) по схеме согласно приложению N 1.
3. Открытие и использование дипломатическими и иными представительствами Республики Узбекистан, а также представительствами организаций Республики Узбекистан за границей, не осуществляющими хозяйственную или иную коммерческую деятельность, счетов за границей допускается только на период их пребывания и деятельности за границей без разрешения. По завершении их пребывания или деятельности за границей счета подлежат закрытию, и остатки средств на счетах переводятся в Республику Узбекистан.
4. Уполномоченные банки вправе иметь корреспондентские и иные счета в банках за границей для осуществления международных расчетов и размещения депозитов без разрешения.
5. Разрешение выдается Центральным банком в виде письма по форме согласно приложению N 2 к настоящему Положению.
6. Открытие счетов за границей разрешается Центральным банком юридическим лицам - резидентам Республики Узбекистан на период реализации цели, указанной в заявлении о выдаче разрешения.
И УСЛОВИЯ
7. К разрешительным требованиям и условиям при открытии заявителем счетов в иностранной валюте и национальной валюте в банках за границей относятся:
своевременное представление информации о движении средств на счетах за границей;
соответствие цели открытия счетов, указанной в заявлении о выдаче разрешения, требованиям актов Президента Республики Узбекистан и/или решений Кабинета Министров Республики Узбекистан или международных договоров Республики Узбекистан, которыми предусмотрено открытие и использование счетов в национальной и (или) иностранной валюте в банках за границей для заявителя.
ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ РАЗРЕШЕНИЯ
8. Для получения разрешения заявитель представляет в Центральный банк следующие документы:
заявление о выдаче разрешения по форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению;
копии актов Президента Республики Узбекистан и/или решений Кабинета Министров Республики Узбекистан или международных договоров Республики Узбекистан, которыми предусмотрено открытие и использование счетов в национальной и (или) иностранной валюте в банках за границей для заявителя.
9. Требование от заявителя представления документов, не предусмотренных пунктом 8 настоящего Положения, не допускается.
10. Документы, необходимые для получения разрешения, представляются заявителем в Центральный банк непосредственно, через средства почтовой связи или в электронной форме с уведомлением об их получении. Документы, представленные в электронной форме, подтверждаются электронной цифровой подписью заявителя.
В заявлении о выдаче разрешения может быть указан электронный адрес заявителя. Указание в заявлении о выдаче разрешения электронного адреса заявителя является его согласием на получение уведомления о принятом решении по его заявлению в электронной форме через информационную систему.
11. Документы, представленные в Центральный банк для получения разрешения, принимаются по описи, которая незамедлительно выдается (направляется) заявителю с отметкой о дате приема документов Центральным банком.
IV. РАССМОТРЕНИЕ ЗАЯВЛЕНИЯ И ПРИНЯТИЕ
РЕШЕНИЯ О ВЫДАЧЕ РАЗРЕШЕНИЯ ИЛИ
ОБ ОТКАЗЕ В ЕГО ВЫДАЧЕ
12. Центральный банк рассматривает заявление заявителя, выдает разрешение или отказывает в выдаче разрешения в срок, не превышающий четырнадцати рабочих дней с даты приема документов, предусмотренных в пункте 8 настоящего Положения. За рассмотрение заявления о выдаче разрешения Центральным банком сбор не взимается.
13. Центральный банк выдает (направляет) заявителю разрешение или уведомляет его в письменной форме, в том числе в электронной форме через информационную систему, об отказе в выдаче разрешения не позднее одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения. Копия разрешения направляется в уполномоченный банк, обслуживающий заявителя. За выдачу разрешения Центральным банком сбор не взимается.
14. В выдаче разрешения может быть отказано по следующим основаниям:
представление заявителем документов, необходимых для выдачи разрешения, не в полном объеме;
несоответствие заявителя разрешительным требованиям и условиям;
наличие в документах, представленных заявителем, недостоверных или искаженных сведений.
Отказ в выдаче разрешения по иным основаниям, в том числе по мотивам нецелесообразности, не допускается.
15. После устранения юридическим лицом причин, по которым ранее было отказано в выдаче разрешения, юридическое лицо может повторно обратиться в Центральный банк с представлением необходимых документов. При этом срок повторного обращения не может превышать 3 месяцев со дня отказа.
16. Документы, повторно представленные в Центральный банк для получения разрешения, рассматриваются в течение 7 рабочих дней с момента их получения.
17. При повторном рассмотрении документов не допускается приведение со стороны Центрального банка причин отказа, ранее не изложенных в письменной форме, в том числе в электронной форме через информационную систему, заявителю, за исключением приведения причин отказа, связанных с документами, удостоверяющими устранение ранее указанных причин.
18. Если Центральный банк в течение четырнадцати рабочих дней с даты приема документов, предусмотренных в пункте 8 настоящего Положения, не выдает юридическому лицу разрешение или не отказывает в его выдаче, то по истечении установленного срока юридическое лицо имеет право совершить намеренное действие, письменно уведомив об этом Центральный банк.
19. Центральный банк в течение пяти рабочих дней по получении письменного уведомления юридического лица обязан выдать ему разрешение. До получения разрешения опись представленных документов с отметкой о дате их приема и письменное уведомление, направленное юридическим лицом Центральному банку, приравниваются к документу разрешительного характера и являются основанием для совершения намеренного действия.
V. ПЕРЕОФОРМЛЕНИЕ И ВЫДАЧА ДУБЛИКАТА
ДОКУМЕНТОВ РАЗРЕШИТЕЛЬНОГО ХАРАКТЕРА
20. В случае преобразования заявителя - юридического лица, изменения его наименования или местонахождения (почтового адреса) заявитель либо его правопреемник обязан в течение семи рабочих дней после прохождения перерегистрации подать в Центральный банк заявление о переоформлении документа разрешительного характера с приложением документов, подтверждающих указанные сведения.
В случае слияния заявителей - юридических лиц, имеющих на дату государственной регистрации вновь возникшего юридического лица разрешение, допускается переоформление разрешения в порядке, предусмотренном абзацем первым настоящего пункта.
При изменении сведений, содержащихся в разрешении, в случаях, не предусмотренных в абзацах первом и втором настоящего пункта, переоформление разрешения осуществляется по заявлению заявителей с приложением соответствующих документов.
Документы представляются заявителем в Центральный банк непосредственно, через средства почтовой связи или в электронной форме с уведомлением об их получении. Документы, представленные в электронной форме, подтверждаются электронной цифровой подписью заявителя.
Требование от заявителя представления документов, не предусмотренных настоящим пунктом, не допускается.
21. До переоформления документа разрешительного характера заявитель или его правопреемник, подавший заявление о переоформлении документа разрешительного характера, совершает или осуществляет указанные в нем действие и (или) деятельность на основании поданного заявления о переоформлении документа разрешительного характера с отметкой Центрального банка о дате приема заявления.
22. При переоформлении документа разрешительного характера Центральный банк вносит соответствующие изменения в реестр выданных документов разрешительного характера. Переоформление и выдача документа разрешительного характера осуществляются в срок не более пяти рабочих дней со дня получения Центральном банком заявления о переоформлении документа разрешительного характера с приложением соответствующих документов. За переоформление документа разрешительного характера Центральным банком сбор не взимается.
23. В случае утраты или порчи документа разрешительного характера по заявлению заявителя выдается его дубликат.
24. Центральный банк обязан выдать (направить) дубликат документа разрешительного характера в срок не более пяти рабочих дней со дня получения заявления, а также оригинала документа разрешительного характера в случае его порчи. За выдачу дубликата документа разрешительного характера Центральным банком сбор не взимается.
VI. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ, ПРЕКРАЩЕНИЕ
ДЕЙСТВИЯ И АННУЛИРОВАНИЕ РАЗРЕШЕНИЯ
25. Приостановление и прекращение действия разрешения, аннулирование разрешения производятся в случаях и порядке, предусмотренных соответственно статьями 22, 23 и 25 Закона Республики Узбекистан "О разрешительных процедурах в сфере предпринимательской деятельности".
VII. РЕЕСТР ВЫДАННЫХ ДОКУМЕНТОВ
РАЗРЕШИТЕЛЬНОГО ХАРАКТЕРА
26. Центральный банк ведет реестры выданных документов разрешительного характера и размещает их на своем официальном веб-сайте.
В реестре выданных документов разрешительного характера должны быть указаны основные сведения о юридических лицах:
наименование юридических лиц - резидентов, их организационно-правовая форма, почтовый адрес, телефон;
дата выдачи и номер документа разрешительного характера;
основания и дата аннулирования документа разрешительного характера;
основания и дата выдачи дубликата документа разрешительного характера.
27. Информация, содержащаяся в реестрах выданных документов разрешительного характера, является открытой для ознакомления с ней юридических и физических лиц.
ЗА ПРОВЕДЕНИЕМ ОПЕРАЦИЙ ПО СЧЕТАМ
В БАНКАХ ЗА ГРАНИЦЕЙ
28. Счета юридических лиц в банках за границей используются в целях, предусмотренных актами Президента Республики Узбекистан и/или Кабинета Министров Республики Узбекистан или международными договорами Республики Узбекистан, которыми предусмотрено открытие и использование счетов в национальной и (или) иностранной валюте в банках за границей для заявителя.
29. Юридические лица, имеющие банковские счета за границей, обязаны ежемесячно до 5 числа месяца, следующего за отчетным, представлять информацию о движении средств на этих счетах в уполномоченный банк Республики Узбекистан по месту открытия основного депозитного счета "до востребования" по форме согласно приложению N 4 (в том числе в электронном виде), с копиями документов (выписок) о движениях средств на счетах в зарубежных банках.
30. Юридические лица обязаны сообщать в Центральный банк в случае изменения наименования юридического лица (за исключением случаев реорганизации юридического лица) и/или обслуживающего банка юридического лица в срок не более 10 рабочих дней со дня осуществления данного действия. При этом не требуется переоформление ранее выданного разрешения.
31. В случае реорганизации юридическое лицо для получения разрешения должно обратиться в Центральный банк в порядке, определенном настоящим Положением.
32. В случае намерения юридического лица осуществить продление ранее выданного разрешения оно должно обратиться в Центральный банк в порядке, определенном настоящим Положением.
33. Уполномоченные банки осуществляют постоянный контроль за своевременным представлением юридическими лицами информации о движении средств на их счетах, открытых в банках за границей.
На основании данных, предоставленных юридическими лицами, уполномоченные банки осуществляют проверку на предмет использования ими счетов в банках за границей в целях, которыми предусмотрено открытие и использование счетов в национальной и (или) иностранной валюте в банках за границей для данных юридических лиц.
34. Уполномоченные банки обязаны ежемесячно до 10 числа месяца, следующего за отчетным, представлять в Центральный банк информацию о движении средств на этих счетах по форме согласно приложению N 4 (в том числе в электронном виде).
35. Юридические лица, получившие разрешение, ежеквартально до 25 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляют в органы государственной налоговой службы по месту государственной регистрации информацию о движении средств на этих счетах по форме согласно приложению N 5 (в том числе в электронном виде).
36. Лица, виновные в нарушении настоящего Положения, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.
37. Споры в области разрешительных процедур разрешаются в порядке, установленном законодательством.
к Положению
СХЕМА
выдачи разрешений на открытие юридическими
лицами-резидентами счетов за границей
к Положению
|
|
(наименование юридического лица) |
|
|
|
(наименование обслуживающего банка) |
Центральный банк Республики Узбекистан, рассмотрев заявление
|
(наименование юридического лица) |
от "____" ___________ ____ года, сообщает следующее.
В соответствии с Положением о порядке выдачи разрешения на открытие юридическими лицами-резидентами счетов за границей, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от "___" ________ ____ года N ___, Центральный банк Республики Узбекистан разрешает
открыть счет в |
||
(наименование юридического лица) |
(наименование ин. вал.) |
в |
( |
). |
||
(наименование зарубежного банка) |
(наименование страны зарубежного банка) |
Срок действия настоящего разрешения до "____" ____________ _____ года.
Согласно вышеуказанному Положению |
|
(наименование юридического лица) |
обязано предоставлять в |
|
(наименование обслуживающего банка) |
и в Государственную налоговую инспекцию по месту регистрации информацию о движении средств на счетах за границей.
Заместитель председателя Центрального банка |
к Положению
Центральный банк |
|
Республики Узбекистан |
ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче разрешения на открытие счетов
в банках за границей
1. Полное наименование юридического лица: |
2. Почтовый адрес: |
|
3. Цель открытия счета: |
|
4. Валюта счета: |
|
5. Предполагаемые операции по счетам: |
|
6. Наименования иностранных банков, в которых предполагается открыть счета
|
7. Источники поступления средств на планируемые к открытию (продлению) счета
|
8. Срок действия счета: |
9. Информация о состоянии валютных счетов в уполномоченных банках Республики Узбекистан:
наименование обслуживающего уполномоченного банка: |
|
остаток на данном счете: |
|
10. Основание для открытия счета: |
|
"____" ____________ _____ г.
Ф.И.О. и подпись уполномоченного лица
к Положению
ИНФОРМАЦИЯ
о движении средств на счетах юридических лиц -
резидентов Республики Узбекистан, открытых
в банках за рубежом на ___._______.20__ г.
в долл. США
N п/п |
Наименование юридического лица- резидента |
N и дата разрешения Центрального банка Республики Узбекистан
|
Наименование зарубежного банка, в котором открыт счет (государство) |
Валюта счета |
Срок действия счета |
Остаток средств на счете на начало периода |
Период (месяц) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
|||||||
|
Продолжение таблицы
Зачислено средств на счета в иностранных банках
|
Перевод средств со счетов иностранных банках |
Остаток средств на счете на конец периода |
Информация о фактах нарушения режима счета |
||||
сумма |
государство плательщика
|
цель платежа |
сумма |
государство получателя |
цель платежа |
||
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель |
|
|
(подпись) |
к Положению
ФОРМА
отчета о движении средств по счету
в банке за границей
|
|
|
|
|
|
КВАРТАЛЬНАЯ ОТЧЕТНОСТЬ
|
||||||||||||||||||||||||
ОТЧЕТ О ДВИЖЕНИИ СРЕДСТВ ПО СЧЕТУ В БАНКЕ ЗА ГРАНИЦЕЙ |
|
|
|
|
|
За период |
с |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(день) |
|
(месяц) |
|
(год) |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
по |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(день) |
|
(месяц) |
|
(год) |
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
Представляется в |
|
N |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||
|
(наименование налогового органа по месту учета резидента) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
Адрес налогового органа по месту учета резидента |
|
|||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
Резидент |
|||||||||||||||||||||||||||||
Полное наименование резидента |
|
|||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
ИНН резидента |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
Дата государственной регистрации резидента |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||
|
(день) |
(месяц) |
|
(год) |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
Вид деятельности (по ОКЭД) |
|
/ |
|
|||||||||||||||||||||||||||
|
|
Местонахождение резидента |
||||||||||||||||||||||||
(почтовый индекс, район, город, населенный пункт, улица (проспект и т. д.), номер дома, корпус (офис) |
||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
Наименование филиала, представительства или иного подразделения резидента за границей |
|
|||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
Место нахождения филиала, представительства или иного подразделения резидента за границей |
||||||||||||||||||||||||
|
(почтовый индекс, государство, регион, населенный пункт, дом (владение), корпус (строение), офис, квартира) |
|||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Банк за границей, в котором открыт счет |
||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Наименование |
|
|||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
БИК или CODE (SWIFT) |
|
|||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Полный адрес банка |
|
|||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Страна местонахождения |
Код страны <*> |
|
|
|||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Номер счета |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Код валюты счета <**> |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Дата открытия счета |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
(день) |
|
|
(месяц) |
|
(год) |
|
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Дата закрытия счета |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
(день) |
|
|
(месяц) |
|
(год) |
|
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Договор банковского счета |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
(день) |
|
(месяц)
|
|
(год) |
|
|
(номер) |
|
N п/п |
Вид операции |
Наименование операции (кому, за что, N и дата обоснующего документа)
|
Сумма (в тысячах единиц соответствующей валюты)
|
1 |
2 |
3 |
4 |
1. |
X |
Остаток средств на счете на начало отчетного периода
|
|
2. |
X |
Зачислено средств за отчетный период - всего, в том числе по видам операций:
|
|
2.1. |
|
|
|
.... |
........ |
|
|
3. |
X |
Списано средств за отчетный период - всего, в том числе по видам операций:
|
|
3.1. |
|
|
|
.... |
........ |
|
|
4. |
X |
Остаток средств на счете на конец отчетного периода
|
|
СПРАВОЧНО. Данные о разрешении Центрального банка Республики Узбекистан, на основании которого открыт счет в банке за границей.
|
|||||||||||||||||||||||||||||
|
|
||||||||||||||||||||||||||||
(день выдачи разрешения) |
(месяц) |
(год) |
N |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
||||||||||||||||||||||||||||
|
|
(квартал) |
(год) |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
||||||||||||||||||||||||||||
|
|
||||||||||||||||||||||||||||
|
|
(подпись) |
|||||||||||||||||||||||||||
|
|
(Ф.И.О.) |
|||||||||||||||||||||||||||
|
|
||||||||||||||||||||||||||||
|
|
||||||||||||||||||||||||||||
|
|
(подпись) |
|||||||||||||||||||||||||||
|
|
(Ф.И.О.) |
|||||||||||||||||||||||||||
|
|
||||||||||||||||||||||||||||
Телефон |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
|
(день) |
(месяц) |
(год) |
<*> Код страны указывается в соответствии с классификатором стран мира (цифровой код).
<**> Код валюты счета указывается в соответствии с классификатором валют (цифровой и буквенный коды).
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
17 марта 2014 г., N 11, ст. 125
"Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан",
2014 г., N 3, ст. 24