Внимание!

Документ утратил силу.
Смотрите подробности в начале документа.


ВСЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УЗБЕКИСТАНА

Законодательство РУз / Банки. Кредитование. Валютное регулирование / Утратившие силу акты / Банки и иные кредитные организации /

Положение о порядке выдачи разрешений на открытие юридическими лицами-резидентами счетов за границей (Приложение N 3 к Постановлению КМ РУз от 10.03.2014 г. N 56)

Функция недоступна

Данная функция доступно только для клиентов (пользователей)

Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

к Постановлению КМ РУз

от 10.03.2014 г. N 56



ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке выдачи разрешений на открытие

юридическими лицами-резидентами

счетов за границей


I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ


1. Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан", "О валютном регулировании" и "О разрешительных процедурах в сфере предпринимательской деятельности" определяет порядок выдачи разрешения на открытие юридическими лицами - резидентами Республики Узбекистан (далее - заявитель) счетов в иностранной валюте и национальной валюте в банках за границей (далее - разрешение).


2. Выдача разрешений на открытие юридическими лицами-резидентами счетов за границей осуществляется Центральным банком Республики Узбекистан (далее - Центральный банк) по схеме согласно приложению N 1.


3. Открытие и использование дипломатическими и иными представительствами Республики Узбекистан, а также представительствами организаций Республики Узбекистан за границей, не осуществляющими хозяйственную или иную коммерческую деятельность, счетов за границей допускается только на период их пребывания и деятельности за границей без разрешения. По завершении их пребывания или деятельности за границей счета подлежат закрытию, и остатки средств на счетах переводятся в Республику Узбекистан.


4. Уполномоченные банки вправе иметь корреспондентские и иные счета в банках за границей для осуществления международных расчетов и размещения депозитов без разрешения.


5. Разрешение выдается Центральным банком в виде письма по форме согласно приложению N 2 к настоящему Положению.


6. Открытие счетов за границей разрешается Центральным банком юридическим лицам - резидентам Республики Узбекистан на период реализации цели, указанной в заявлении о выдаче разрешения.



II. РАЗРЕШИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ

И УСЛОВИЯ


7. К разрешительным требованиям и условиям при открытии заявителем счетов в иностранной валюте и национальной валюте в банках за границей относятся:

своевременное представление информации о движении средств на счетах за границей;

соответствие цели открытия счетов, указанной в заявлении о выдаче разрешения, требованиям актов Президента Республики Узбекистан и/или решений Кабинета Министров Республики Узбекистан или международных договоров Республики Узбекистан, которыми предусмотрено открытие и использование счетов в национальной и (или) иностранной валюте в банках за границей для заявителя.



III. ДОКУМЕНТЫ, НЕОБХОДИМЫЕ

ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ РАЗРЕШЕНИЯ


8. Для получения разрешения заявитель представляет в Центральный банк следующие документы:

заявление о выдаче разрешения по форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению;

копии актов Президента Республики Узбекистан и/или решений Кабинета Министров Республики Узбекистан или международных договоров Республики Узбекистан, которыми предусмотрено открытие и использование счетов в национальной и (или) иностранной валюте в банках за границей для заявителя.


9. Требование от заявителя представления документов, не предусмотренных пунктом 8 настоящего Положения, не допускается.


10. Документы, необходимые для получения разрешения, представляются заявителем в Центральный банк непосредственно, через средства почтовой связи или в электронной форме с уведомлением об их получении. Документы, представленные в электронной форме, подтверждаются электронной цифровой подписью заявителя.

В заявлении о выдаче разрешения может быть указан электронный адрес заявителя. Указание в заявлении о выдаче разрешения электронного адреса заявителя является его согласием на получение уведомления о принятом решении по его заявлению в электронной форме через информационную систему.

11. Документы, представленные в Центральный банк для получения разрешения, принимаются по описи, которая незамедлительно выдается (направляется) заявителю с отметкой о дате приема документов Центральным банком.



IV. РАССМОТРЕНИЕ ЗАЯВЛЕНИЯ И ПРИНЯТИЕ

РЕШЕНИЯ О ВЫДАЧЕ РАЗРЕШЕНИЯ ИЛИ

ОБ ОТКАЗЕ В ЕГО ВЫДАЧЕ


12. Центральный банк рассматривает заявление заявителя, выдает разрешение или отказывает в выдаче разрешения в срок, не превышающий четырнадцати рабочих дней с даты приема документов, предусмотренных в пункте 8 настоящего Положения. За рассмотрение заявления о выдаче разрешения Центральным банком сбор не взимается.


13. Центральный банк выдает (направляет) заявителю разрешение или уведомляет его в письменной форме, в том числе в электронной форме через информационную систему, об отказе в выдаче разрешения не позднее одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения. Копия разрешения направляется в уполномоченный банк, обслуживающий заявителя. За выдачу разрешения Центральным банком сбор не взимается.

14. В выдаче разрешения может быть отказано по следующим основаниям:

представление заявителем документов, необходимых для выдачи разрешения, не в полном объеме;

несоответствие заявителя разрешительным требованиям и условиям;

наличие в документах, представленных заявителем, недостоверных или искаженных сведений.

Отказ в выдаче разрешения по иным основаниям, в том числе по мотивам нецелесообразности, не допускается.


15. После устранения юридическим лицом причин, по которым ранее было отказано в выдаче разрешения, юридическое лицо может повторно обратиться в Центральный банк с представлением необходимых документов. При этом срок повторного обращения не может превышать 3 месяцев со дня отказа.


16. Документы, повторно представленные в Центральный банк для получения разрешения, рассматриваются в течение 7 рабочих дней с момента их получения.


17. При повторном рассмотрении документов не допускается приведение со стороны Центрального банка причин отказа, ранее не изложенных в письменной форме, в том числе в электронной форме через информационную систему, заявителю, за исключением приведения причин отказа, связанных с документами, удостоверяющими устранение ранее указанных причин.

18. Если Центральный банк в течение четырнадцати рабочих дней с даты приема документов, предусмотренных в пункте 8 настоящего Положения, не выдает юридическому лицу разрешение или не отказывает в его выдаче, то по истечении установленного срока юридическое лицо имеет право совершить намеренное действие, письменно уведомив об этом Центральный банк.


19. Центральный банк в течение пяти рабочих дней по получении письменного уведомления юридического лица обязан выдать ему разрешение. До получения разрешения опись представленных документов с отметкой о дате их приема и письменное уведомление, направленное юридическим лицом Центральному банку, приравниваются к документу разрешительного характера и являются основанием для совершения намеренного действия.



V. ПЕРЕОФОРМЛЕНИЕ И ВЫДАЧА ДУБЛИКАТА

ДОКУМЕНТОВ РАЗРЕШИТЕЛЬНОГО ХАРАКТЕРА


20. В случае преобразования заявителя - юридического лица, изменения его наименования или местонахождения (почтового адреса) заявитель либо его правопреемник обязан в течение семи рабочих дней после прохождения перерегистрации подать в Центральный банк заявление о переоформлении документа разрешительного характера с приложением документов, подтверждающих указанные сведения.

В случае слияния заявителей - юридических лиц, имеющих на дату государственной регистрации вновь возникшего юридического лица разрешение, допускается переоформление разрешения в порядке, предусмотренном абзацем первым настоящего пункта.

При изменении сведений, содержащихся в разрешении, в случаях, не предусмотренных в абзацах первом и втором настоящего пункта, переоформление разрешения осуществляется по заявлению заявителей с приложением соответствующих документов.

Документы представляются заявителем в Центральный банк непосредственно, через средства почтовой связи или в электронной форме с уведомлением об их получении. Документы, представленные в электронной форме, подтверждаются электронной цифровой подписью заявителя.

Требование от заявителя представления документов, не предусмотренных настоящим пунктом, не допускается.


21. До переоформления документа разрешительного характера заявитель или его правопреемник, подавший заявление о переоформлении документа разрешительного характера, совершает или осуществляет указанные в нем действие и (или) деятельность на основании поданного заявления о переоформлении документа разрешительного характера с отметкой Центрального банка о дате приема заявления.


22. При переоформлении документа разрешительного характера Центральный банк вносит соответствующие изменения в реестр выданных документов разрешительного характера. Переоформление и выдача документа разрешительного характера осуществляются в срок не более пяти рабочих дней со дня получения Центральном банком заявления о переоформлении документа разрешительного характера с приложением соответствующих документов. За переоформление документа разрешительного характера Центральным банком сбор не взимается.


23. В случае утраты или порчи документа разрешительного характера по заявлению заявителя выдается его дубликат.


24. Центральный банк обязан выдать (направить) дубликат документа разрешительного характера в срок не более пяти рабочих дней со дня получения заявления, а также оригинала документа разрешительного характера в случае его порчи. За выдачу дубликата документа разрешительного характера Центральным банком сбор не взимается.



VI. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ, ПРЕКРАЩЕНИЕ

ДЕЙСТВИЯ И АННУЛИРОВАНИЕ РАЗРЕШЕНИЯ


25. Приостановление и прекращение действия разрешения, аннулирование разрешения производятся в случаях и порядке, предусмотренных соответственно статьями 22, 23 и 25 Закона Республики Узбекистан "О разрешительных процедурах в сфере предпринимательской деятельности".



VII. РЕЕСТР ВЫДАННЫХ ДОКУМЕНТОВ

РАЗРЕШИТЕЛЬНОГО ХАРАКТЕРА


26. Центральный банк ведет реестры выданных документов разрешительного характера и размещает их на своем официальном веб-сайте.

В реестре выданных документов разрешительного характера должны быть указаны основные сведения о юридических лицах:

наименование юридических лиц - резидентов, их организационно-правовая форма, почтовый адрес, телефон;

дата выдачи и номер документа разрешительного характера;

основания и дата аннулирования документа разрешительного характера;

основания и дата выдачи дубликата документа разрешительного характера.


27. Информация, содержащаяся в реестрах выданных документов разрешительного характера, является открытой для ознакомления с ней юридических и физических лиц.



VIII. ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОНТРОЛЯ

ЗА ПРОВЕДЕНИЕМ ОПЕРАЦИЙ ПО СЧЕТАМ

В БАНКАХ ЗА ГРАНИЦЕЙ


28. Счета юридических лиц в банках за границей используются в целях, предусмотренных актами Президента Республики Узбекистан и/или Кабинета Министров Республики Узбекистан или международными договорами Республики Узбекистан, которыми предусмотрено открытие и использование счетов в национальной и (или) иностранной валюте в банках за границей для заявителя.


29. Юридические лица, имеющие банковские счета за границей, обязаны ежемесячно до 5 числа месяца, следующего за отчетным, представлять информацию о движении средств на этих счетах в уполномоченный банк Республики Узбекистан по месту открытия основного депозитного счета "до востребования" по форме согласно приложению N 4 (в том числе в электронном виде), с копиями документов (выписок) о движениях средств на счетах в зарубежных банках.


30. Юридические лица обязаны сообщать в Центральный банк в случае изменения наименования юридического лица (за исключением случаев реорганизации юридического лица) и/или обслуживающего банка юридического лица в срок не более 10 рабочих дней со дня осуществления данного действия. При этом не требуется переоформление ранее выданного разрешения.


31. В случае реорганизации юридическое лицо для получения разрешения должно обратиться в Центральный банк в порядке, определенном настоящим Положением.


32. В случае намерения юридического лица осуществить продление ранее выданного разрешения оно должно обратиться в Центральный банк в порядке, определенном настоящим Положением.


33. Уполномоченные банки осуществляют постоянный контроль за своевременным представлением юридическими лицами информации о движении средств на их счетах, открытых в банках за границей.

На основании данных, предоставленных юридическими лицами, уполномоченные банки осуществляют проверку на предмет использования ими счетов в банках за границей в целях, которыми предусмотрено открытие и использование счетов в национальной и (или) иностранной валюте в банках за границей для данных юридических лиц.


34. Уполномоченные банки обязаны ежемесячно до 10 числа месяца, следующего за отчетным, представлять в Центральный банк информацию о движении средств на этих счетах по форме согласно приложению N 4 (в том числе в электронном виде).


35. Юридические лица, получившие разрешение, ежеквартально до 25 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляют в органы государственной налоговой службы по месту государственной регистрации информацию о движении средств на этих счетах по форме согласно приложению N 5 (в том числе в электронном виде).



IX. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ


36. Лица, виновные в нарушении настоящего Положения, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.


37. Споры в области разрешительных процедур разрешаются в порядке, установленном законодательством.






ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к Положению



СХЕМА

выдачи разрешений на открытие юридическими

лицами-резидентами счетов за границей

  

Этапы

Субъекты

Мероприятия

Срок выполнения

























1-й этап

Заявитель - юридическое лицо

  

В соответствии с перечнем подготавливает документы, необходимые для получения разрешения на открытие юридическими лицами-резидентами счетов за границей, и представляет их в Центральный банк непосредственно, через средства почтовой связи или в электронной форме с уведомлением об их получении.

  

по желанию заявителя







































2-й этап

Центральный банк

  

1. Центральный банк принимает документы, представленные для получения разрешения на открытие юридическими лицами-резидентами счетов за границей, по описи, которая незамедлительно выдается (направляется) заявителю с отметкой о дате приема документов.


  

1) в день приема документов;





















2. Рассматривает заявление о выдаче разрешения на открытие юридическими лицами-резидентами счетов за границей, выдает или отказывает в его выдаче.



2) не более четырнадцати рабочих дней с даты приема документов;





3. В случае принятия решения об отказе в выдаче разрешения на открытие юридическими лицами-резидентами счетов за границей уведомление об отказе направляется (вручается) заявителю в письменной форме, в том числе в электронной форме через информационную систему, с указанием причин отказа, конкретных норм законодательства и срока, в течение которого заявитель, устранив указанные причины, может представить документы для повторного рассмотрения.

  


3) не позднее одного рабочего дня;





4. Рассматривает документы при их повторном представлении заявителем после устранения причин отказа.



4) в течение семи рабочих дней;





5. Выдает (направляет) заявителю документ разрешительного характера или уведомляет его в письменной форме, в том числе в электронной форме через информационную систему, об отказе в его выдаче.


5) не позднее одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения.


  





ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

к Положению


  


              


(наименование юридического лица)

   





(наименование обслуживающего банка)

   

Центральный банк Республики Узбекистан, рассмотрев заявление

     

              

(наименование юридического лица)

     

от "____" ___________ ____ года, сообщает следующее.


В соответствии с Положением о порядке выдачи разрешения на открытие юридическими лицами-резидентами счетов за границей, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от "___" ________ ____ года N ___, Центральный банк Республики Узбекистан разрешает

  


открыть счет в


(наименование юридического лица)


(наименование ин. вал.)

        

в


(


).


(наименование зарубежного банка)


(наименование страны зарубежного банка)


      

Срок действия настоящего разрешения до "____" ____________ _____ года.

     

Согласно вышеуказанному Положению



(наименование юридического лица)

       

обязано предоставлять в



(наименование обслуживающего банка)

          

и в Государственную налоговую инспекцию по месту регистрации информацию о движении средств на счетах за границей.

     

Заместитель председателя

Центрального банка


      





ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

к Положению


   


Центральный банк


Республики Узбекистан

   


ЗАЯВЛЕНИЕ

о выдаче разрешения на открытие счетов

в банках за границей

       

1. Полное наименование юридического лица:


       

2. Почтовый адрес:

        

3. Цель открытия счета:

        

4. Валюта счета:

          

5. Предполагаемые операции по счетам:

         

6. Наименования иностранных банков, в которых предполагается открыть счета

               

       

7. Источники поступления средств на планируемые к открытию (продлению) счета

             

       

8. Срок действия счета:


       

9. Информация о состоянии валютных счетов в уполномоченных банках Республики Узбекистан:

        

наименование обслуживающего уполномоченного банка:

         

остаток на данном счете:

         

10. Основание для открытия счета:

        


"____" ____________ _____ г.



Ф.И.О. и подпись уполномоченного лица





ПРИЛОЖЕНИЕ N 4

к Положению



ИНФОРМАЦИЯ

о движении средств на счетах юридических лиц -

резидентов Республики Узбекистан, открытых

в банках за рубежом на ___._______.20__ г.

       

в долл. США

N

п/п

Наименование

юридического лица-

резидента

    

N и дата

разрешения

Центрального

банка

Республики

Узбекистан

   

Наименование

зарубежного банка,

в котором открыт

счет (государство)

Валюта

счета

Срок

действия

счета

Остаток

средств

на счете

на начало

периода

Период

(месяц)

1

2

3

4

5

6

7

8


      

      








      

      







     


Продолжение таблицы

   

Зачислено средств на счета

в иностранных банках

  

Перевод средств со счетов

иностранных банках

Остаток

средств

на счете

на конец

периода

Информация

о фактах

нарушения

режима

счета

сумма

   

государство

плательщика

  

цель платежа

сумма

государство

получателя

цель платежа

9

10

11

12

13

14

15

16

          

          

       

      

     


Руководитель


(подпись)

               





ПРИЛОЖЕНИЕ N 5

к Положению



ФОРМА

отчета о движении средств по счету

в банке за границей

        


    

КВАРТАЛЬНАЯ ОТЧЕТНОСТЬ

    

ОТЧЕТ О ДВИЖЕНИИ СРЕДСТВ ПО СЧЕТУ

В БАНКЕ ЗА ГРАНИЦЕЙ

За период

с

(день)

(месяц)

(год)

по

(день)

(месяц)

(год)

Представляется в

N

(наименование налогового органа

по месту учета резидента)

Адрес налогового органа по месту учета резидента

Резидент

Полное наименование резидента

ИНН резидента

Дата государственной регистрации резидента




















(день)


(месяц)

(год)



Вид деятельности (по ОКЭД)

/

   

     



                       

          

Местонахождение резидента



(почтовый индекс, район, город, населенный пункт, улица

(проспект и т. д.), номер дома, корпус (офис)


Наименование филиала, представительства или иного подразделения резидента за границей


Место нахождения филиала, представительства или иного подразделения резидента за границей


(почтовый индекс, государство, регион, населенный пункт,

дом (владение), корпус (строение), офис, квартира)

Банк за границей, в котором открыт счет


Наименование

БИК или CODE (SWIFT)

Полный адрес банка

Страна местонахождения



Код страны <*>

Номер счета

Код валюты счета <**>

Дата открытия счета


(день)

(месяц)

(год)

Дата закрытия счета


(день)

(месяц)

(год)

Договор банковского счета






      (день)

(месяц)

     

(год)

(номер)

                

N

п/п

Вид

операции

    

Наименование операции

(кому, за что, N и дата обоснующего документа)

  

   

Сумма

(в тысячах единиц

соответствующей

валюты)

  

1

2

3

4

1.

X

Остаток средств на счете на начало отчетного периода

2.

X

Зачислено средств за отчетный период - всего, в том числе по видам операций:

2.1.


    

   

....

........

      

        

3.

X

Списано средств за отчетный период - всего, в том числе по видам операций:

3.1.


        

        

....

........

         

       

4.

X

Остаток средств на счете на конец отчетного периода

            


СПРАВОЧНО. Данные о разрешении Центрального банка Республики Узбекистан, на основании которого открыт счет в банке за границей.


                 

  


























   

   

























(день выдачи

разрешения)


(месяц)


(год)


N












































































(квартал)


(год)


































(подпись)













(Ф.И.О.)





























(подпись)













(Ф.И.О.)


























Телефон


























  












(день)


(месяц)


(год)

               


<*> Код страны указывается в соответствии с классификатором стран мира (цифровой код).


<**> Код валюты счета указывается в соответствии с классификатором валют (цифровой и буквенный коды).



"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

17 марта 2014 г., N 11, ст. 125


"Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан",

2014 г., N 3, ст. 24















































Время: 0.1385
по регистрации МЮ строгое соответствие
  • Все
  • действующие
  • утратившие силу
  • Русский
  • Ўзбекча
  • Оба языка
  • любая дата
  • точная дата
  • период
  • -

Свернуть поиск