Приказ генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции от 31.01.2014 г. N 2014-04 "О внесении изменений и дополнений в приказ "Об утверждении Правил эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг" (Зарегистрирован МЮ 13.03.2014 г. N 2000-3)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

13.03.2014 г.

N 2000-3

ПРИКАЗ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА

ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И РАЗВИТИЮ РЫНКА

ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМКОНКУРЕНЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

31.01.2014 г.

N 2014-04

О внесении изменений и дополнений

в приказ "Об утверждении Правил эмиссии

ценных бумаг и государственной регистрации

выпусков эмиссионных ценных бумаг"

В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Узбекистан" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2013 г., N 1, ст. 1), указами Президента Республики Узбекистан от 13 ноября 2012 года N УП-4483 "Об образовании Государственного комитета Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2012 г., N 46-47, ст. 521) и от 28 августа 2013 года N УП-4561 "О внесении изменений и дополнений, а также признании утратившими силу некоторых актов Президента Республики Узбекистан" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2013 г., N 36, ст. 477), постановлениями Кабинета Министров Республики Узбекистан от 22 мая 2012 года N 140 "О мерах по реализации постановления Президента Республики Узбекистан от 19 марта 2012 г. N ПП-1727 "О мерах по дальнейшему развитию фондового рынка" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2012 г., N 21, ст. 230) и от 1 ноября 2012 года N 313 "О внесении изменений и дополнений, а также признании утратившими силу некоторых решений Правительства Республики Узбекистан (Указ Президента Республики Узбекистан от 16 июля 2012 года N УП-4453 "О мерах по кардинальному сокращению статистической, налоговой, финансовой отчетности, лицензируемых видов деятельности и разрешительных процедур")" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2012 г., N 44, ст. 507), а также Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11), ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести изменения и дополнения в приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 16 июля 2009 года N 2009-40 "Об утверждении Правил эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг" (рег. N 2000 от 30 августа 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 36, ст. 394) согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

Генеральный директор                                                      Б. Атаханов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в приказ "Об утверждении Правил

эмиссии ценных бумаг и государственной

регистрации выпусков эмиссионных

ценных бумаг"

1. В преамбуле приказа слова "Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе" заменить словами "Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции".

2. В Правилах:

а) в пункте 1:

абзац девятый изложить в следующей редакции:

"регистрирующий орган - Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан и его территориальные органы;";

в абзаце девятнадцатом слова "в Единый государственный реестр выпусков эмиссионных ценных бумаг" заменить словами "в ЕГР";

б) из подпункта "в" пункта 31 слова "и проспекта" исключить;

в) в пункте 35 слова "Государственным комитетом Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом" заменить словами "Государственным комитетом Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции (далее - Госкомконкуренции) или его территориальным органом";

г) пункт 39 изложить в следующей редакции:

"39. Решение о выпуске ценных бумаг должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или руководителя коллегиального исполнительного органа эмитента, а также главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции) эмитента, подтверждающими тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в решении о выпуске. Если руководство текущей деятельностью эмитента передано коммерческой организации, решение о выпуске должно быть подписано руководителем данной организации.";

д) в пункте 40:

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"приложению N 2в к настоящим Правилам - для инвестиционных фондов.";

дополнить абзацем следующего содержания:

"К проспекту прилагается копия свидетельства о государственной регистрации эмитента в качестве юридического лица, а в случае банков - копия лицензии на право проведения банковских операций.";

е) пункт 42 изложить в следующей редакции:

"42. Проспект должен быть подписан лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или руководителя коллегиального исполнительного органа эмитента, а также главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции) эмитента, подтверждающими тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте. Если руководство текущей деятельностью эмитента передано коммерческой организации, проспект должен быть подписан руководителем данной организации.

В случаях обязательного привлечения оценочной организации в соответствии с законодательством проспект также должен быть подписан этой оценочной организацией, подтверждая тем самым сведения об оценочной стоимости имущества, вносимого в оплату акций, указанные в проспекте.

В случае выпуска облигаций с дополнительным обеспечением лицо, предоставившее дополнительное обеспечение, обязано подписать проспект, подтверждая тем самым достоверность информации о дополнительном обеспечении.

При ликвидации (смерти) лица, предоставившего дополнительное обеспечение по выпуску облигаций, эмитент обязан письменно уведомить об этом владельцев облигаций данного выпуска и регистрирующий орган в течение двух рабочих дней с момента, как ему стало известно об этом.";

ж) в пункте 43:

из подпунктов "б", "в", "ж", "з" и "и" слова "(в двух экземплярах)" исключить;

подпункты "г" и "к" признать утратившими силу;

з) подпункты "г" и "д" пункта 44 изложить в следующей редакции:

"г) копия заключения аудиторской организации, подтверждающего наличие за последние три года положительных показателей рентабельности, платежеспособности, финансовой устойчивости и ликвидности эмитента, заверенная аудиторской организацией;

д) копия заключения аудиторской организации, подтверждающего размер собственного капитала эмитента на дату утверждения решения о выпуске облигаций (в национальной валюте Республики Узбекистан), заверенная аудиторской организацией;";

и) пункт 46 изложить в следующей редакции:

"46. Решение о выпуске ценных бумаг и проспект представляются эмитентом в регистрирующий орган в бумажном виде.";

к) в пункте 49 текста на узбекском языке слова "кундан бошлаб, бироқ" заменить словами "кундан бошлаб уч ой ичида, бироқ";

л) в пункте 57:

в подпункте "а" слова "акционерными компаниями и холдингами" заменить словами "хозяйственными объединениями";

в подпункте "б" слово "управлениях" заменить словом "органах";

м) в абзаце третьем пункта 58 слово "управления" заменить словом "органы";

н) в пункте 60:

из подпункта "б" слова "- в двух экземплярах" исключить;

в подпункте "д" слова "Госкомимущества Республики Узбекистан или его территориальных управлений" заменить словами "Госкомконкуренции или его территориальных органов";

подпункт "е" признать утратившим силу;

из подпункта "з" слова "(в двух экземплярах)" исключить;

о) в пункте 61 слова "Государственным комитетом Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом или его территориальным управлением" заменить словами "Госкомконкуренции или его территориальным органом";

п) дополнить пунктом 64-1 следующего содержания:

"64-1. Государственная регистрация первичного выпуска акций при преобразовании государственного учреждения в акционерное общество осуществляется в соответствии с требованиями настоящей главы.";

р) в пункте 65 слова "четыре экземпляра проспекта" заменить словами "один экземпляр проспекта";

с) в пункте 66 слова "решения о выпуске ценных бумаг и проспекта" заменить словами "решения о выпуске ценных бумаг";

т) из пункта 67 слова "и три экземпляра проспекта" исключить;

у) в пункте 69 слово "пяти" заменить словом "двух";

ф) пункт 72 изложить в следующей редакции:

"72. В случае размещения ценных бумаг путем открытой подписки эмитент обязан раскрывать сведения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и порядке доступа любых заинтересованных лиц к информации, содержащейся в проспекте. При этом запрещается размещение ценных бумаг дополнительного выпуска путем открытой подписки ранее, чем через две недели после раскрытия сведений о государственной регистрации выпуска ценных бумаг.";

х) в пункте 74:

в подпункте "а" слова "покупателями договоров купли-продажи акций" заменить словами "приобретателями соответствующих договоров";

в абзаце пятом подпункта "в" слова "ценных бумаг" заменить словами "ценных бумаг и (или) долей";

абзац девятый исключить;

абзацы десятый и одиннадцатый считать соответственно абзацами девятым и десятым;

в абзаце девятом слово "акций" заменить словами "ценных бумаг и (или) долей";

ц) в абзаце первом пункта 89 текста на узбекском языке слово "бўлим" заменить словом "боб";

ч) в пункте 91:

из подпункта "а" слова "(в двух экземплярах)" исключить;

подпункт "г" изложить в следующей редакции:

"г) нотариально заверенную копию изменений и дополнений, внесенных в устав, в случае внесения изменений и дополнений;";

ш) в абзаце четвертом пункта 92 и в подпункте "г" пункта 105 текста на узбекском языке слово "бўлимида" заменить словом "бобида";

э) в абзаце первом пункта 99 слова "пяти дней опубликовать информацию об этом в средствах массовой информации" заменить словами "двух рабочих дней раскрыть информацию об этом";

ю) пункт 103 дополнить словами ", если иное не предусмотрено законодательством";

я) абзац второй пункта 108 изложить в следующей редакции:

"В таком случае датой представления документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг считается дата представления дополнительных и (или) доработанных документов.".

3. В приложении N 2 к Правилам:

слова ""СОГЛАСОВАНО", Центральный банк Республики Узбекистан, (должность, Ф.И.О. руководителя, подпись) "___" _______ 20___ г. М.П." исключить;

дополнить примечаниями следующего содержания:

"Примечания:

1. При закрытой подписке на ценные бумаги (новом выпуске ценных бумаг) в проспекте эмиссии заполняются пункты 1 - 5, 7 - 10, 13 - 18, 22, 23, подпункты "а", "б", "в" и "г" пункта 24, подпункты "б", "е" и "л" пункта 25, подпункты "б", "ж" и "м" пункта 26, пункты 27 - 31 и 39.

2. Нумерация пунктов и подпунктов в проспекте эмиссии осуществляется исходя из фактически заполненных пунктов и подпунктов проспекта эмиссии.".

4. В приложении N 2а к Правилам:

слово "ПРИВАТИЗИРОВАННОГО" заменить словом "ПРИВАТИЗИРУЕМОГО";

слова "Госкомимущество или его территориальное управление" заменить словами "Госкомконкуренции или его территориальный орган";

слова "форма их выпуска," исключить;

слова "приказа Госкомимущества или его территориального управления" заменить словами "приказа Госкомконкуренции или его территориального органа";

в пункте 6 слова "Госкомимущества или его территориального управления" заменить словами "Госкомконкуренции или его территориального органа";

в подпункте "к" пункта 33 слова "Госкомимущества или его территориального управления" заменить словами "Госкомконкуренции или его территориального органа".

5. Приложение N 2б к Правилам дополнить примечаниями следующего содержания:

"Примечания:

1. При закрытой подписке на ценные бумаги (новом выпуске ценных бумаг) в проспекте эмиссии заполняются пункты 1 - 5, 7 - 10, 13 - 16, 18, 19, 30, 31, подпункты "а", "б", "в" и "г" пункта 32, подпункты "б", "е" и "л" пункта 33, подпункты "б", "ж" и "м" пункта 34, пункты 35 - 39 и 48.

2. Нумерация пунктов и подпунктов в проспекте эмиссии осуществляется исходя из фактически заполненных пунктов и подпунктов проспекта эмиссии.".

6. Дополнить приложением N 2в в редакции согласно приложению к настоящим изменениям и дополнениям.

7. Приложение N 5 к Правилам признать утратившим силу.

8. Настоящие изменения и дополнения согласованы с Государственным комитетом Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции и Центральным банком Республики Узбекистан.

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Изменениям и дополнениям

"ПРИЛОЖЕНИЕ N 2в

к Правилам эмиссии ценных бумаг

и государственной регистрации выпусков

эмиссионных ценных бумаг

ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

"УТВЕРЖДЕН"

_______________________________________

(наименование фонда)

_______________________________________

(Ф.И.О. и подпись председателя наблюдательного

совета фонда или иного уполномоченного лица)

N ___ "__" _________ 20___ г.

М.П.

ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ

            

  

         

   

    

Наименование доверительного управляющего инвестиционными активами:

     

         

Руководитель доверительного управляющего инвестиционными активами 

     

(Ф.И.О., подпись)

Главный бухгалтер доверительного управляющего инвестиционными активами:

     

(Ф.И.О., подпись)

_______________                 _______________

       Печать                                       Дата

Наименование инвестиционного консультанта, оказавшего услугу по подготовке документов по выпуску акций:

     

           

Номер и дата договора, заключенного с инвестиционным консультантом:

      

        

Ф.И.О. и подпись руководителя инвестиционного консультанта:

    

          

_______________                 _______________

       Печать                                       Дата

          

          

РЕГИСТРИРУЮЩИЙ ОРГАН НЕ НЕСЕТ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ДОСТОВЕРНОСТЬ СВЕДЕНИЙ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В ДАННОМ ПРОСПЕКТЕ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ, И ФАКТОМ РЕГИСТРАЦИИ РЕШЕНИЯ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НЕ ВЫРАЖАЕТ СВОЕГО ОТНОШЕНИЯ К РАЗМЕЩАЕМЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ.

В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 58 ЗАКОНА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ" ВЫБОР ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ОБЪЕКТА ИНВЕСТИРОВАНИЯ И СООТВЕТСТВЕННО ПОСЛЕДСТВИЯ ЭТОГО ВЫБОРА ЯВЛЯЮТСЯ РИСКОМ ИНВЕСТОРА.

              

1. Основные сведения о фонде

1. Полное и сокращенное наименование фонда:

            

Фамилия, имя, отчество руководителя доверительного управляющего фонда:

        

Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера доверительного управляющего фонда:

         

2. Организационно-правовая форма и тип (открытый/закрытый) фонда:

        

3. Местонахождение и банковские реквизиты фонда:

           

Название обслуживающего банка и его местонахождение:

Наименование налогового органа фонда и ИНН:

     

4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации фонда:

          

Коды, присвоенные органом государственной статистики:

          

     

        

7. Список всех акционеров фонда, которые имеют долю в размере 5 и более процентов уставного капитала (при первичной эмиссии не заполняется):

  

   

8. Сведения о доверительном управляющем фонда:

            

       

        

       

      

Название обслуживающего банка и его местонахождение:

       

Наименование налогового органа фонда и ИНН:

      

Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации:

      

          

Номер и дата выдачи лицензии, а также орган, выдавший лицензию на право осуществления профессиональной деятельности в качестве доверительного управляющего инвестиционными активами:

          

9. Список всех членов наблюдательного совета фонда на момент утверждения проспекта эмиссии:

  

  

10. Список учредителей фонда (заполняется только при первичном выпуске акций):

   

  

11. Список аффилированных лиц фонда:

   

   

12. Список всех юридических лиц, у которых фонд имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного капитала:

  

   

13. Список всех представительств и филиалов фонда:

     

      

14. Список всех дочерних и зависимых обществ фонда:

  

  

В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 12, 13 и 14 следует дать полные, развернутые ответы, например: фонд представительств, филиалов, дочерних и зависимых обществ не имеет.

15. Дата, номер и орган, выдавший лицензию на осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного фонда, а также, наличие у фонда независимой рейтинговой оценки.

2. Данные о финансовом состоянии фонда

16. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о финансовых результатах за последние 3 финансовых года, либо за каждый завершенный год с момента образования фонда, если этот срок менее 3 лет.

17. Копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах фонда по состоянию на конец последнего квартала перед утверждением проспекта.

18. Информация о внешнем аудиторе фонда:

      

      

       

Наименование аудиторской организации фонда и ее местонахождение:

       

19. Информация о предыдущих (за последние три завершенных года) внешних аудиторах фонда:

      

       

Наименование аудиторской организации фонда и ее местонахождение:

      

20. Размер резервного фонда по уставу, в % _______________________

Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске акций,

При этом доля резервного фонда, сформированная за счет отчислений из чистой прибыли,

Отчет об использовании средств резервного фонда за последние три года, в тыс. сум.:

  

  

В случае, если резервный фонд на дату принятия решения о выпуске акций не сформирован, это следует отразить в ответе.

21. Сведения об основных направлениях использования прибыли за последние три завершенных финансовых года, в тыс. сум.:

   

  

22. Размер просроченной задолженности по уплате налогов и других обязательных платежей, в тыс. сум.:

   

   

23. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату,

         

24. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум. (указывается задолженность, превышающая 1000-кратную сумму минимальной заработной платы):

  

  

25. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на фонд государственными органами за последние три года:

         

26. Информация о наличии действующих судебных процессов, в которых фонд выступает в качестве ответчика или истца (количество участвующих дел, сумма иска и стороны).

27. Сведения об уставном капитале фонда:

а) размер уставного капитала согласно уставу,

б) размер уставного капитала по данным бухгалтерского баланса,

в) объем оплаченной части уставного капитала,

г) выплаченные доходы по акциям в процентах к номинальной стоимости по результатам за последние три года:

  

   

д) консолидация существующих акций или дробление существующих акций на акции меньшего номинала (за последние три года):

   

   

28. Сведения о предыдущих выпусках акций за последние три года, для каждого выпуска отдельно (при первичном выпуске не заполняются):

б) дата государственной регистрации, идентификационный номер выпуска

     

     

    

    

        

        

з) название и адрес организатора торгов, в официальный листинг которого включены размещенные акции

      

и) распределение цен на акции за последний год, с указанием верхней и нижней цены официально зарегистрированной на биржевых или вне биржевых торгах

     

               

3. Условия предстоящего выпуска акций в обращение

29. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:

       

      

     

    

      

        

         

е) способ размещения акции, а также в случае закрытой подписки указывается круг лиц, среди которых осуществляется размещение

       

      

      

и) орган управления фонда, принявший решение о выпуске акций и дата его принятия

    

к) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе фонда, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций

       

         

30. В случае оплаты акций не денежными средствами указать перечень имущества, которыми могут оплачиваться акции.

Доля акций выпуска, при не размещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть меньше, чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).

Порядок возврата средств, полученных фондом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.

31. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе, полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, местонахождения (почтовые адреса), телефон Центрального депозитария ценных бумаг, и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию) на осуществление соответствующей деятельности.

32. Данные об организациях (андеррайтерах), принимающих участие в размещении акций:

полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, местонахождения (почтовые адреса) организаций, принимающих участие в размещении акций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между фондом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера и даты выдачи лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.

33. Информация о порядке и месте ознакомления решением о выпуске акций и проспектом эмиссии акций.

Адреса официального веб-сайта уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, периодических печатных изданий, где будут размещены условия выпуска акций.

34. Места реализации акций (наименование организатора торгов ценными бумагами и его контактные данные).

35. Информация об организаторе торгов, в листинг которого планируется включение данного выпуска акций.

36. Все документы, указанные в данном проспекте эмиссии акций, являются его составляющей частью и должны быть прошиты, пронумерованы и заверены печатью фонда.

"ПОДТВЕРЖДЕН"*

_______________________________

(наименование оценочной организации)

________________________________

(Ф.И.О. руководителя, подпись)

"___" _______________ 20___ г.

М.П.

---------------------------------

*) Для случаев обязательного привлечения оценочной организации.

Примечания:

1. При закрытой подписке на ценные бумаги (новом выпуске ценных бумаг) в проспекте эмиссии заполняются пункты 1-6, 8-11, 13-17, 25-26, подпункты "а", "б", "в" и "г" пункта 27, подпункты "б", "е" и "к" пункта 28, пункты 29-30 и 36.

2. Нумерация пунктов и подпунктов в проспекте эмиссии осуществляется исходя из фактически заполненных пунктов и подпунктов проспекта эмиссии.".

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

17 марта 2014 г., N 11, ст. 136