Приказ генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции от 27.11.2014 г. N 2014-31 "О внесении изменения в приложение к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету" (Зарегистрирован МЮ 19.12.2014 г. N 1915-3)

Наименование

профессионального участника

УТВЕРЖДАЮ

ПРИМЕРНАЯ НОМЕНКЛАТУРА

_______________________________

ДЕЛ

(руководитель профессионального

участника, Ф.И.О.)

__________ N ____________

________________________

______________________________

(место составления)

(подпись)

на ________________ года

М.П.

Индекс

дела

Заголовок дела

К-во дел

(томов)

Срок хранения

дела*

Примечание

1

2

3

4

5

01 - Руководство

01-01

Устав, решение и договор об учреждении, лицензия на право осуществления профессиональной деятельности

Постоянно,

статьи 31а, 32, 40

01-02

Внутренние документы профессионального участника (Инструкция о внутреннем контроле, Инструкция об информационной безопасности профессионального участника и т. п.)

Постоянно(1),

статья 27а

(1)При поступлении в один госархив на хранение принимаются документы от руководящего органа

01-03

Положения о филиалах или представительствах профессионального участника

Постоянно,

статья 34

01-04

Документы, удостоверяющие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации юридического лица, разрешение на изготовление печати и штампа с эскизом)

Постоянно,

статья 33

01-05

Протоколы заседаний органов управления профессионального участника

Постоянно(2),

статья 18а, ж

(2)Присланные для сведения - до минования надобности

01-06

Приказы профессионального участника по основной деятельности

Постоянно(1),

статья 25а

(1)Присланные для сведения до минования надобности

01-07

Приказы профессионального участника по административно-хозяйственным вопросам

5 лет,

статья 25г

01-08

Документы по надлежащей проверке клиентов профессионального участника

5 лет(1)

(1)После осуществления операций с ценными бумагами или прекращения деловых отношений с клиентами

01-09

Договоры имущественного страхования

5 лет(1),

статья 377

(1)После истечения срока действия договора

01-10

Описи дел постоянного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение

Постоянно(1),

статья 129а

(1)Не утвержденные - до минования надобности

01-11

Описи дел временного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение

5 лет(2),

статья 129б

(2)После уничтожения дел

01-12

Журналы учета внутренних документов (приказов, положений, инструкций, уставов и т. п.)

Постоянно(1),

статья 120а

(1)Хранятся в организациях. Подлежат приему в госархив, если могут быть использованы в качестве научно- справочного аппарата

01-13

Журналы учета входящей и исходящей корреспонденции

5 лет

01-14

Книги учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве

На госхранение не передаются, хранятся в организации, статья 137

01-15

Карточки-заместители на документы, выданные из ведомственного архива

5 лет(1)

(1)При условии возвращения дела

01-16

Личные дела сотрудников (заявления, автобиографии, копии приказов, выписки из приказов, характеристики, анкеты)

75 лет ЭПК

статья 588б

01-17

Документы, подтверждающие соблюдение квалификационных требований (квалификационный аттестат, стаж работы)

До востребования(1),

статья 593

(1)Не востребованные

не менее 50 л.

01-18

Приказы профессионального участника по личному составу

75 лет ЭПК,

статья 25б

01-19

Документы, являющиеся основанием к приказам по личному составу (заявления, объяснительные записки и т. п.)

5 лет,

статья 587

01-20

Трудовые договоры (контракты) и соглашения, не вошедшие в состав личных дел

75 лет ЭПК

статья 589

01-21

Личные карточки сотрудников

(в том числе временных сотрудников)

75 лет ЭПК

статья 590

01-22

Книги (журналы) выдачи трудовых книжек и вкладышей к ним

75 лет

статья 616д

01-23

Дела фондов (исторические справки к фондам, акты проверки наличия и состояния дел, акты приема и передачи документов на госхранение, акты о выделении документов профессионального участника к уничтожению, о недостачах и неисправимых повреждениях документов)

Хранятся в организациях(1),

статья 127

(1)При ликвидации организаций передаются на госхранение

01-24

Лист фонда

Постоянно,

статья 128

02 - Бухгалтерские документы

02-01

Документы, подтверждающие образование уставного фонда, соблюдения требований к системе обязательных нормативов профессионального участника (годовой бухгалтерский баланс, аудиторские заключения, уведомления уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг и т. п.)

Постоянно,

статьи 231, 310б, 80

02-02

Документы сводной годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)

Постоянно,

статья 310а

02-03

Документы годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)

Постоянно,

статья 310б

02-04

Документы квартальной бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)

5 лет(1),

статья 310в

(1)При отсутствии годовых - постоянно

02-05

Лицевые счета сотрудников

75 лет ЭПК,

статья 327а

02-06

Расчетные (расчетно-платежные) ведомости

5лет(1),

статья 331

(1)При отсутствии лицевых счетов - 75 л.

02-07

Первичные документы и приложения к ним, которые являются основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, банковские поручения, справки о депонировании денежных средств, выписки из банков, блок-счета, ведомости, авизо, корешки чековых книжек, счет-фактуры, наряды на работу, акты о приеме, сдаче и списании имущества, табели, квитанции, накладные, авансовые, товарные отчеты)

5 лет(1),

статья 326

(1)При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

02-08

Документы (акты, справки, докладные записки, заключения) о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника

5 лет(1),

статья 357

(1)При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

03 - Документы по профессиональной деятельности

инвестиционного посредника

03-01

Отчеты о сделках по реализованным государственным активам на фондовой бирже

5 лет(1),

статья 369

(1)После погашения

03-02

Отчеты брокеров и дилеров по результатам сделок с ценными бумагами

5 лет(1),

статья 369

(1)После погашения

03-03

Отчеты по реализованным ценным бумагам на определенную дату

5 лет(1),

статья 369

(1)После погашения

03-04

Реестры по реализованным сделкам

5 лет(1),

статья 369

(1)После погашения

03-05

Списки приватизированных предприятий, пакет акций которых размещен на торгах фондовой биржи

Постоянно(1),

статья 280

(1)При наличии в организации подлинников копии документов - до минования надобности

03-06

Документы, подтверждающие поступление денежных средств клиента (платежные поручения, выписки из банков, акты)

5 лет(1),

статья 326

(1)При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

03-07

Выписки из протоколов конкурсных торгов

10 лет

03-08

Договоры с клиентами об оказании услуг

5 лет(1) ЭПК,

статья 359

(1)После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

03-09

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов

15 лет

03-10

Поручения фондовой бирже на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов

15 лет

04 - Документы по профессиональной деятельности депозитария

04-01

Отчеты депозитария по договорам, заключенным с клиентами

5 лет

04-02

Доверенности на право распоряжения счетом депо

5 лет

04-03

Анкеты счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати

15 лет

04-04

Карточки счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати

15 лет

04-05

Договоры об открытии счета депо, корреспондентского счета депо, эмиссионного счета депо и счета депо доверительного управляющего инвестиционными активами

5 лет(1) ЭПК,

статьи 359, 226

(1)После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

04-06

Договоры по сделкам с ценными бумагами (купли-продажи, мены, дарения, наследования, залога и других действий)

5 лет ЭПК(1),

статья 285

(1)После истечения срока действия договора

04-07

Депозитарные договоры об обслуживании участников торговой системы

5 лет(1),

статья 447

(1)После истечения срока договора

04-08

Учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами

Постоянно,

статья 57

04-09

Поручения депо на прием на хранение или изъятие ценных бумаг

15 лет

04-10

Поручения депо на зачисление / списание ценных бумаг

15 лет

04-11

Поручения депо на перевод ценных бумаг

15 лет

04-12

Поручения депо на внесение изменений в анкеты / карточки счетов депо

15 лет

04-13

Поручения депо на открытие/ закрытие счета депо

15 лет

04-14

Поручения депо на назначение оператора

15 лет

04-15

Поручения депо на блокирование ценных бумаг

15 лет

04-16

Поручения депо на разблокирование ценных бумаг

15 лет

04-17

Поручения депо на передачу ценных бумаг в залог / возврат ценных бумаг из залога

15 лет

05 - Документы по профессиональной деятельности

инвестиционного фонда

05-01

Отчеты инвестиционного фонда по результатам сделок с ценными бумагами

Постоянно,

статья 370а, б

05-02

Документы, касающиеся инвестиционного портфеля инвестиционного фонда (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)

25 лет

05-03

Документы, подтверждающие наличие доли инвестиционного фонда предприятиям инвестиционного портфеля (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)

15 лет

05-04

Документы по выплате вознаграждений членам наблюдательного совета, доверительному управляющему инвестиционными активами, депозитарию (поручения, поручения депо, акты, ордера, ведомости, выписки)

5 лет(1),

статья 326

(1)При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

05-05

Договоры, заключенные с доверительным управляющим инвестиционными активами

5 лет(1) ЭПК,

статья 359

(1)После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

06 - Документы по профессиональной деятельности

доверительного управляющего инвестиционными активами

06-01

Отчеты доверительного управляющего инвестиционными активами по результатам сделок с ценными бумагами

Постоянно(1),

статья 370а, б

06-02

Акты выполненных работ

5 лет,

статья 337

06-03

Договоры об управлении инвестиционными активами (инвестиционного фонда, приватизационного инвестиционного фонда и других)

5 лет(1) ЭПК,

статья 359

(1)После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

06-04

Поручения депо депозитарию на предоставление реестров акционеров

15 лет

06-05

Поручения (инвестиционному фонду, приватизационному инвестиционному фонду и другим) на выплату дивидендов акционерам

15 лет

06-06

Поручения депо депозитарию на прием на хранение или изъятие ценных бумаг

15 лет

06-07

Поручения расчетно-клиринговой палате на вывод ценных бумаг на торги или изъятие с торгов

15 лет

07 - Документы по профессиональной деятельности

инвестиционного консультанта

07-01

Отчеты инвестиционного консультанта по договорам, заключенным с клиентами

Постоянно(1),

(1)В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, после ликвидации организации

07-02

Акты выполненных работ

5 лет,

статья 337

07-03

Договоры с клиентами об оказании услуг

5 лет(1) ЭПК,

статья 359

(1)После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

07-04

Договоры об информационном взаимодействии с профессиональными участниками

5 лет(1),

статья 447

(1)После истечения срока договора

07-05

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг

15 лет

08 - Документы по профессиональной деятельности

трансфер-агента

08-01

Отчеты трансфер-агента по результатам сделок с ценными бумагами

Постоянно(1)

(1)В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

08-02

Акты выполненных работ

5 лет,

статья 337

08-03

Договоры с клиентами об оказании услуг

5 лет(1) ЭПК,

статья 359

(1)После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

08-04

Договоры с депозитариями об информационном взаимодействии

5 лет(1),

статья 447

(1)После истечения срока договора

08-05

Поручения депо депозитарию на регистрацию сделок с ценными бумагами

15 лет

08-06

Поручения депо депозитарию на списание ценных бумаг со счета депо владельцев или размещение на счет депо владельцев

15 лет

08-07

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление реестров владельцев ценных бумаг

15 лет

08-08

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг

15 лет

09 - Документы организатора торгов ценными бумагами

09-01

Отчеты организатора внебиржевых торгов ценными бумагами по результатам сделок с ценными бумагами

Постоянно(1)

(1)В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

09-02

Годовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

Постоянно,

статья 370а

09-03

Полугодовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

10 лет,

статья 370б

09-04

Квартальные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

10 лет,

статья 370б

09-05

Месячные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

5 лет,

статья 370в

09-06

Реестры сделок по итогам торгов

5 лет(1),

статья 369

(1)После погашения

09-07

Акты приема-передачи наличных ценных бумаг в торговом процессе

5 лет,

статья 337

09-08

Ведомости обязательств по сделкам, заключенным на фондовой бирже

15 лет(1)

(1)После выполнения обязательств

09-09

Заявки клиентов на покупку / продажу ценных бумаг

5 лет ЭПК

09-10

Заявки на возврат денежных средств (юридическое лицо / физическое лицо)

5 лет

09-11

Договоры об обслуживании с участниками рынка ценных бумаг

5 лет(1) ЭПК,

статья 359

(1)После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

09-12

Договоры о взаимодействии с клиентами

5 лет(1) ЭПК,

статья 359

(1)После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

09-13

Поручения на поставку ценных бумаг по сделкам, заключенным на фондовой бирже

15 лет

09-14

Поручения на списание / зачисление ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах

15 лет

09-15

Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах

15 лет

09-16

Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на фондовой бирже

15 лет

09-17

Поручения на разблокировку ценных бумаг после аннулирования сделок

15 лет

09-18

Электронные поручения депо депозитарию на блокирование ценных бумаг на торги

15 лет

09-19

Электронные реестры сделок по итогам торгов расчетно-клиринговой палате

15 лет

09-20

Электронные поручения депо депозитарию на открытие торговых счетов клиентам - покупателям

5 лет

(Ф.И.О., должность сотрудника,

ответственного за делопроизводство)

(подпись)

(Ф.И.О., подпись заместителя руководителя, курирующего вопросы делопроизводства)

ОДОБРЕНО

СОГЛАСОВАНО

Протокол ЭК

профессионального участника

Протокол ЭПК

архивного учреждения

от ______________ N _________

от ______________ N ________

Со сроком хранения

Всего

В том числе

переходящих

с отметкой "ЭК"

1

2

3

4

Постоянно

Временно (свыше 10 лет)

Временно (до 10 лет)

Итого:

(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного за делопроизводство)

(подпись)

(Ф.И.О., должность сотрудника, передавшего сведения)

(подпись)