Постановление от 06.11.2010 г. Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе N 2010-20 и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре N 32 "О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг" (Зарегистрировано МЮ 19.11.2010 г. N 2033-1)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

19.11.2010 г.

N 2033-1

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

06.11.2010 г.

О внесении изменений и дополнений

в Правила внутреннего контроля по противодействию

легализации доходов, полученных от преступной

деятельности, и финансированию терроризма

для профессиональных участников рынка

ценных бумаг

Вступает в силу с 29 ноября 2010 года

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., N 43, ст. 451), "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г. N 29-30, ст. 278) и постановлением Президента Республики Узбекистан от 21 апреля 2006 года N ПП-331 "О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г. N 18, ст. 147), Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденные постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года NN 2009-43, 38 (peг. N 2033 от 3 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 45, ст. 491), согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор

Центра по координации и контролю

за функционированием рынка

ценных бумаг при Госкомимуществе                               К. Талипов

Начальник

Департамента по борьбе

с налоговыми, валютными преступлениями

и легализацией преступных доходов

при Генеральной прокуратуре                                           З. Дусанов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в Правила внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов, полученных

от преступной деятельности, и финансированию

терроризма для профессиональных участников

рынка ценных бумаг

1. Дополнить пунктом 6-1 следующего содержания:

"6-1. Обучение и повышение квалификации контролеров с целью обеспечения их информированности о последних новинках, включая информацию о современных технологиях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма осуществляется образовательными учреждениями, осуществляющими повышение квалификации и переподготовку специалистов рынка ценных бумаг, учебные планы и программы которых согласовываются с Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан в порядке, установленном законодательством".

2. Пункт 9 дополнить абзацем пятым следующего содержания:

"осуществляет ежегодное обновление сведений, полученных в результате надлежащей проверки и идентификации клиента;";

абзац пятый считать абзацем шестым.

3. В пункте 11:

дополнить абзацами седьмым и восьмым следующего содержания:

"письменно фиксировать результаты и выводы надлежащей проверки клиентов по всем операциям, не имеющим явного экономического смысла, не соответствующим целям и видам деятельности клиента, предусмотренным его учредительными документами или свидетельством о государственной регистрации, которые приобщаются к материалам надлежащей проверки клиента;

отказать клиенту в совершении сделки в случаях невозможности завершения идентификации или получения по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений";

абзац седьмой считать абзацем девятым.

4. Дополнить пунктом 11-1 следующего содержания:

"11-1. Данные об операциях должны быть оформлены таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить все детали операции".

5. В пункте 12:

дополнить абзацем четвертым следующего содержания:

"при осуществлении разовых сделок с ценными бумагами";

абзац четвертый считать абзацем пятым.

6. В пункте 17 слова "вправе проверять" заменить словами "обязан проверять".

7. В пункте 19:

дополнить абзацами девятнадцатым и двадцатым следующего содержания:

"невозможность завершения идентификации или получение по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений;

наличие любых подозрений на неправомерное использование инсайдерской информации при заключении сделок с ценными бумагами или манипулирование ценами на рынке ценных бумаг";

абзац девятнадцатый считать абзацем двадцать первым.

8. В пункте 26 слова "идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов" заменить словами "идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов, включая деловую переписку".

9. Дополнить пунктом 28-1 следующего содержания:

"28-1. Настоящие Правила, а также иные документы, регламентирующие меры по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, должны быть доведены до сведения всех сотрудников профессионального участника".

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

2010 г., N 47, ст. 436