Порядок взаимодействия уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг с Центральным депозитарием ценных бумаг (Зарегистрирован МЮ 10.12.1999 г. N 848, утвержден Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при ГКИ)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

10.12.1999 г.

N 848

УТВЕРЖДЕН

ЦЕНТРОМ

ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ

ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА

ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

СОГЛАСОВАН

ЦЕНТРАЛЬНЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ

ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОРЯДОК

взаимодействия уполномоченного государственного

органа по регулированию рынка ценных бумаг

с Центральным депозитарием ценных бумаг

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящий Порядок в соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг", "Об акционерных обществах и защите прав акционеров" определяет взаимоотношения уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг с Центральным депозитарием ценных бумаг в процессе выпуска, размещения и обращения эмиссионных ценных бумаг.

1.3. В настоящем Порядке используются следующие основные понятия:

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан;

Центральный депозитарий ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий) - государственный депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения эмиссионных ценных бумаг по счетам депо;

инвестиционный посредник - юридическое лицо, осуществляющее сделки и операции с ценными бумагами по поручению клиента, от имени и за счет клиента;

учетные регистры - установленная стандартами депозитарных операций система записей по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги у инвестиционного посредника и в Центральном депозитарии;

счет депо - совокупность записей в учетных регистрах инвестиционного посредника и Центрального депозитария, предназначенных для хранения ценных бумаг депонента и учета прав на ценные бумаги;

эмиссионные ценные бумаги (далее - ценные бумаги) - ценные бумаги, обладающие в пределах одного выпуска однородными признаками и реквизитами, размещаемые и обращаемые на основании единых для данного выпуска условий;

параметры выпуска ценных бумаг - сведения о размере выпуска (эмиссии), номинальной стоимости ценных бумаг, форме выпуска, количестве выпускаемых ценных бумаг, их виде;

депозитарная система - система хранения, учета и перехода прав на ценные бумаги на территории Республики Узбекистан.

П. ПОСТАНОВКА НА УЧЕТ В ЦЕНТРАЛЬНОМ

ДЕПОЗИТАРИИ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ,

ПРОШЕДШИХ ГОСУДАРСТВЕННУЮ

РЕГИСТРАЦИЮ

2.1. В соответствии со статьей 39 Закона "О рынке ценных бумаг" Центральный депозитарий осуществляет постановку на учет ценных бумаг, которые в установленном порядке зарегистрированы уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

2.2. К обращению в депозитарной системе допускаются только выпуски ценных бумаг, поставленные на учет в Центральном депозитарии.

2.3. Не позднее семи рабочих дней со дня регистрации выпуска ценных бумаг Центральным аппаратом уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг предоставляются в Центральный депозитарий следующие документы:

решение эмитента о выпуске эмиссионных ценных бумаг с отметкой о государственной регистрации выпуска;

проспект эмиссии ценных бумаг эмитента (в случае публичного размещения ценных бумаг);

решение об аннулировании ранее присвоенного выпуску ценных бумаг государственного регистрационного номера (в случае нового выпуска ценных бумаг).

2.4. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг ведет специальный журнал по передаче документов в Центральный депозитарий, указанных в пункте 2.3 настоящего Порядка. В журнале в обязательном порядке должна быть указана запись о передаче документов с указанием даты передачи и подписью ответственного исполнителя Центрального депозитария о приеме документов.

2.5. Центральный депозитарий в специальном журнале осуществляет запись о приеме документов с обязательным указанием даты приема и подписью ответственного исполнителя Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

2.6. Центральный депозитарий в течение трех рабочих дней со дня приема документов осуществляет постановку на учет выпуска ценных бумаг путем описания эмитента и его ценных бумаг в учетных регистрах Центрального депозитария, с присвоением внутренних кодов эмитенту и каждой ценной бумаге в депозитарной системе.

2.7. После постановки на учет выпуска ценных бумаг хранение и учет прав на ценные бумаги в депозитарной системе осуществляется Центральным депозитарием и (или) инвестиционными посредниками в соответствии с заключенными с депонентами договорами.

2.8. Территориальные управления Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг (кроме территориальных управлений по г. Ташкенту и Ташкентской области) представляют документы, указанные в пункте 2.3 настоящего Порядка, в Центральный аппарат Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг не позднее семи рабочих дней с даты регистрации выпуска ценных бумаг для дальнейшей передачи в Центральный депозитарий. Центральный аппарат Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг представляет в Центральный депозитарий не позднее двух рабочих дней соответствующие документы с момента их получения.

2.9. Центральный депозитарий представляет в Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг отчет согласно п. 5.2. раздела V настоящего положения.

III. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ПАРАМЕТРЫ

ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ

3.1. В случае внесения изменений в параметры ранее зарегистрированных выпусков ценных бумаг (изменение вида, категории, номинальной стоимости, формы выпуска ценных бумаг и прочие параметры) все изменения и дополнения должны быть отражены в учетных регистрах Центрального депозитария.

3.2. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг при представлении документов в Центральный депозитарий в обязательном порядке указывает код эмитента в Центральном депозитарии, по которому производится изменение параметров выпусков ценных бумаг.

3.3. В случае внесения изменений в параметры ранее зарегистрированных выпусков ценных бумаг одновременно с выпуском дополнительных акций, постановка на учет дополнительного выпуска проводится в порядке, описанном в разделе II настоящего Положения.

3.4. В случае внесения изменений в параметры ранее зарегистрированных выпусков ценных бумаг одновременно с аннулированием ценных бумаг, снятие с учета выпусков ценных бумаг проводится в порядке, описанном в разделе IV настоящего Положения.

3.9. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в течение семи рабочих дней после внесения изменений в параметры выпуска ценных бумаг передает в Центральный депозитарий документы, подтверждающие изменения параметров выпуска ценных бумаг.

3.10. Территориальные управления Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг представляют документы по внесенным изменениям в параметры выпусков ценных бумаг в Центральный аппарат Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг не позднее семи рабочих дней с даты внесения изменения в параметры выпусков ценных бумаг для дальнейшей передачи в Центральный депозитарий. По внесенным изменениям в параметры выпусков ценных бумаг, произведенных в территориальных управлениях Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг (кроме территориальных управлений по г. Ташкенту и Ташкентской области), соответствующие документы представляются не позднее двух рабочих дней с момента их получения в Центральный депозитарий Центральным аппаратом Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

3.11. Центральный депозитарий в специальном журнале осуществляет запись о приеме документов с обязательным указанием даты приема и подписью ответственного исполнителя Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

3.12. Центральный депозитарий в течение трех рабочих дней со дня приема документов осуществляет внесение изменений в учетные регистры Центрального депозитария и направляет уведомление о внесении соответствующих изменений инвестиционным посредникам, у которых осуществляется учет прав на ценные бумаги.

3.13. Инвестиционные посредники, у которых ведется учет прав на ценные бумаги данного эмитента, в течение трех рабочих дней обязаны внести изменения в параметры выпуска.

3.14. Центральный депозитарий представляет в Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг отчет согласно п. 5.2 раздела V настоящего положения.

IV. СНЯТИЕ С УЧЕТА В ЦЕНТРАЛЬНОМ

ДЕПОЗИТАРИИ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ

4.1. В случае аннулирования выпуска ценных бумаг соответствующий выпуск подлежит снятию с учета в Центральном депозитарии.

4.2. Сбор бездокументарных и документарных ценных бумаг, обездвиженных в Центральном депозитарии, подлежащих аннулированию, осуществляется в установленном законодательством порядке в Центральном депозитарии.

Сбор документарных ценных бумаг, необездвиженных в Центральном депозитарии, подлежащих аннулированию, осуществляется эмитентом для их дальнейшего уничтожения.

4.3. Центральный депозитарий передает в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг или его территориальные управления уведомление об изъятии из обращения бездокументарных и документарных ценных бумаг, обездвиженных в Центральном депозитарии, подлежащих аннулированию.

4.4. Территориальные управления Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг (кроме территориальных управлений по г. Ташкенту и Ташкентской области) представляют копию решения об аннулировании выпуска ценных бумаг в Центральный аппарат Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг не позднее семи рабочих дней со дня принятия решения об аннулировании выпуска ценных бумаг акционерного общества для дальнейшей передачи в Центральный депозитарий. Центральный аппарат Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг в течение двух рабочих дней со дня принятия решения об аннулировании ценных бумаг или получения его из территориального управления представляет в Центральный депозитарий копию решения об аннулировании выпуска ценных бумаг.

4.5. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг ведет специальный журнал по передаче копий решений об аннулировании выпуска ценных бумаг, в котором в обязательном порядке должна быть указана запись о передаче копии решения об аннулировании выпуска ценных бумаг с указанием даты передачи и подписью ответственного исполнителя Центрального депозитария о приеме копии решения.

4.6. Центральный депозитарий в специальном журнале осуществляет запись о приеме копии решения об аннулировании выпуска ценных бумаг с обязательным указанием даты приема и подписью ответственного исполнителя Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

4.7. Центральный депозитарий в течение трех рабочих дней со дня приема копии решения об аннулировании выпуска ценных бумаг осуществляет снятие с учета выпуска ценных бумаг путем уничтожения записей в учетных регистрах инвестиционного посредника.

4.8. Центральный депозитарий представляет в Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг отчет согласно п. 5.3. раздела V.

V. ОТЧЕТНОСТЬ

5.1. В соответствии со статьей 39 Закона "О рынке ценных бумаг" Центральный депозитарий осуществляет сбор и систематизацию информации о движении эмиссионных ценных бумаг по счетам депо.

5.2. Центральный депозитарий еженедельно каждый понедельник представляет в Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг и его территориальные управления по г. Ташкенту и Ташкентской области "Отчет о выпусках ценных бумаг и внесении изменений в параметры выпусков ценных бумаг, поставленных на учет в Центральный депозитарий" согласно приложению N 2.

5.3. Центральный депозитарий еженедельно, каждый понедельник представляет в Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг отчет о снятых с учета выпусках ценных бумаг, согласно приложению N 6.

5.4. Центральный депозитарий ежеквартально не позднее 5 числа первого месяца текущего квартала представляет Уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг отчет о размещении эмиссий ценных бумаг акционерного общества, поставленных на учет в Центральный депозитарий, согласно приложению N 3.

VI. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ СВЕРКИ

ПАРАМЕТРОВ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ

6.1. Центральный депозитарий ежеквартально, не позднее 5 числа первого месяца текущего квартала, представляет Уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг сведения по выпускам ценных бумаг, поставленным на учет в Центральный депозитарий на бумажных носителях, согласно приложению N 4 и на электронных носителях, согласно приложению N 5 (файл в формате dbf).

6.2. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в течение пятнадцати рабочих дней сверяет представленные данные с данными Единого государственного реестра выпусков эмиссионных ценных бумаг.

6.3. В случае обнаружения несоответствия составляется акт, который заверяется ответственными сотрудниками Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг и Центрального депозитария, с приложением необходимых сведений по соответствующим выпускам ценных бумаг и с указанием позиций, по которым имеются расхождения.

6.4. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг на основании акта направляет предписание в Центральный депозитарий о внесении необходимых изменений в базу данных Центрального депозитария и в случае необходимости представляет соответствующие документы.

6.5. Центральный депозитарий в течение пяти рабочих дней со дня поступления предписания устраняет имеющиеся несоответствия и представляет Уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг отчет об устраненных расхождениях.

        

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

ОТЧЕТ

о выпусках и изменениях параметров

выпусков ценных бумаг, прошедших государственную

регистрацию в уполномоченном государственном органе

по регулированию рынка ценных бумаг и поставленных

на учет в Центральный депозитарий

с ________ по _________

       

(продолжение таблицы)

Примечание.

ОКПО - Общий классификатор предприятий и организаций

СООГУ - Код, указывающий на принадлежность организации или предприятия к отрасли

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

ОТЧЕТ

о размещении эмиссии АО, поставленных на учет

в Центральный депозитарий

 

(продолжение таблицы)

 

(продолжение таблицы)

Примечание.

ОКПО - Общий классификатор предприятий и организаций

СООГУ - Код, указывающий на принадлежность организации или предприятия к отрасли

ПРИЛОЖЕНИЕ N 4

СВЕДЕНИЯ

по выпускам ценных бумаг, поставленных на учет

в Центральный депозитарий и зарегистрированных

в Едином государственном реестре выпусков

эмиссионных ценных бумаг

           

    

(продолжение таблицы)

Примечание.

ОКПО - Общий классификатор предприятий и организаций

СООГУ - Код, указывающий на принадлежность организации или предприятия к отрасли

ПРИЛОЖЕНИЕ N 5

ФОРМА

для сверки эмиссий эмитентов, поставленных на

учет в Центральном депозитарии и зарегистрированных

в Едином государственном реестре выпусков эмиссионных

ценных бумаг (электронная форма - dbf-файл):

     

Примечание.

Электронная форма Dbf-файла. для сверки эмиссии эмитентов, может быть изменена и дополнена уполномоченным государственным органом по согласованию с Центральным депозитарием.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 6

ОТЧЕТ

о выпусках ценных бумаг, снятых с учета

в Центральном депозитарии

(продолжение таблицы)

        

"Бюллетень нормативных актов министерств,

государственных комитетов и ведомств

Республики Узбекистан", 2000 г., N 6, стр. 87