Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право участия в биржевой торговле (Утверждено Постановлением Госкомимущества от 05.03.2003 г. N 01/НИ-235, зарегистрированным МЮ 29.04.2003 г. N 1241)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНО

Постановлением Госкомимущества

от 05.03.2003 г. N 01/НИ-235,

зарегистрированным МЮ

29.04.2003 г. N 1241

ПОЛОЖЕНИЕ

об аттестации (переаттестации) физических лиц

на право участия в биржевой торговле

   

Настоящее Положение разработано в соответствии с Положением "О лицензировании биржевой деятельности", утвержденным Постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 4 февраля 2003 г. N 66 "О лицензировании биржевой деятельности" и определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право осуществления деятельности в качестве профессиональных участников биржевой торговли, а также порядок выдачи, приостановления действия и аннулирования квалификационных аттестатов.

ГЛАВА I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В настоящем Положении используются следующие понятия:

орган, осуществляющий аттестацию (переаттестацию) физических лиц на право осуществления деятельности в качестве профессиональных участников биржевой торговли - Госкомимущество;

аттестация физических лиц на право осуществления деятельности в качестве профессиональных участников биржевой торговли (далее - аттестация) - определение подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, к осуществлению деятельности в качестве профессиональных участников биржевой торговли;

квалификационный аттестат на право осуществления деятельности в качестве профессионального участника торговли на биржевом рынке недвижимости (далее - квалификационный аттестат) - документ, выдаваемый физическому лицу Госкомимуществом, удостоверяющий право на осуществление деятельности в качестве профессионального участника торговли на биржевом рынке недвижимости;

квалификационный аттестат на право осуществления деятельности в качестве профессионального участника торговли на биржевом товарном рынке (далее - квалификационный аттестат) - документ, выдаваемый физическому лицу Госкомимуществом, удостоверяющий право на осуществление деятельности в качестве профессионального участника торговли на биржевом товарном рынке;

аттестационная комиссия - коллегиальный орган, состоящий из работников органа, осуществляющего аттестацию (переаттестацию) физических лиц на право на осуществление деятельности в качестве профессиональных участников биржевой торговли;

учебные центры - организации, осуществляющие подготовку (повышение квалификации) специалистов в области биржевой торговли по программам "Операции на товарно-сырьевых биржах" и "Операции с недвижимостью", утверждаемым органом, осуществляющим аттестацию (переаттестацию) физических лиц на право на осуществление деятельности в качестве профессиональных участников биржевой торговли.

2. Обязательной аттестации подлежат физические лица, претендующие на работу в качестве профессиональных участников биржевой торговли, непосредственно участвующих в биржевых торгах от лица организации, а также работающих с клиентами (юридическими или физическими лицами).

Допуск биржами (кроме фондовых бирж и фондовых отделов иных бирж) к биржевым торгам лиц, не имеющих аттестата профессиональных участников биржевой торговли, выдаваемого Госкомимуществом, рассматривается как несоответствие лицензионным требованиям и условиям.

При установлении фактов допуска биржей к биржевым торгам лиц без аттестатов Госкомимущества (либо лиц, чьи аттестаты были аннулированы по основаниям, предусмотренным законодательством), бирже направляется предписание с указанием выявленных нарушений и срока для их устранения. При невыполнении данного предписания в установленный срок рассматривается вопрос о приостановлении или прекращении действия лицензии для данной биржи в установленном законодательством порядке.

3. Обязательной переаттестации подлежат лица, имеющие квалификационные аттестаты, в случае истечения срока действия квалификационного аттестата.

ГЛАВА II. ПОРЯДОК РАБОТЫ

АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ

4. Аттестационная комиссия создается в Госкомимуществе в количестве не менее трех человек и включает в себя председателя, заместителя председателя и секретаря.

5. Состав аттестационной комиссии утверждается приказом Госкомимущества.

6. Аттестационная комиссия осуществляет следующие функции:

а) утверждение порядка проведения аттестации;

б) составление и утверждение тестовых вопросов;

в) определения даты, места и времени проведения аттестаций;

г) проведение аттестаций;

д) оформление результатов аттестаций;

е) рассмотрение апелляций лиц, признанных не аттестованными.

7. Заседания аттестационной комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в квартал. Ответственным за организацию и проведение заседания  аттестационной комиссии является секретарь аттестационной комиссии.

Заседание аттестационной комиссии проводится при наличии не менее 2/3 ее членов.

Для решения вопросов, вынесенных на заседание аттестационной комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов членов аттестационной комиссии, участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя аттестационной комиссии и оформляется соответствующим протоколом.

8. О проведении очередного заседания аттестационной комиссии (место и время проведения заседания аттестационной комиссии) члены аттестационной комиссии извещаются секретарем аттестационной комиссии.

9. Согласно приказу руководителя Госкомимущества могут производиться выездные заседания аттестационной комиссии из числа членов аттестационной комиссии.

10. Аттестационная комиссия не реже одного раза в год должна опубликовать в открытой печати порядок проведения аттестации и перечень предоставляемых документов.

В случае внесения изменений и дополнений в порядок проведения аттестации и перечень предоставляемых документов аттестационная комиссия не позднее чем за 30 дней до аттестации должна опубликовать в открытой печати данные изменения и дополнения.

ГЛАВА III. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ

АТТЕСТАЦИЙ (ПЕРЕАТТЕСТАЦИЙ) И ВЫДАЧИ

КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ

11. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представляют правильно оформленные документы в Госкомимущество не позднее пяти рабочих дней до объявленной даты аттестации и включаются в список допущенных к аттестации лиц.

Список лиц, допущенных к аттестации, формируется в последовательности, соответствующей датам поступления документов от претендующих лиц.

12. Для прохождения аттестации лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представляют в Госкомимущество следующие документы:

а) заявление (по форме согласно приложениям N 1а, 1б);

б) анкету (по форме согласно приложению N 2);

в) копию диплома об образовании по специальности "Биржевое дело" либо копию сертификата учебного центра об окончании курса подготовки специалистов;

г) копию паспорта.

Претенденты на получение квалификационного аттестата профессионального участника торговли на биржевом рынке недвижимости обязаны предоставить копию диплома об образовании по специальности "Биржевое дело" либо копию сертификата об окончании курса "Операции с недвижимостью".

Претенденты на получение квалификационного аттестата профессионального участника торговли на биржевом товарном рынке обязаны представить копию диплома об образовании по специальности " Биржевое дело" либо копию сертификата об окончании курса "Операции на товарно-сырьевых биржах".

13. Документы рассматриваются в срок, не превышающий пяти рабочих дней с момента их представления в Госкомимущество.

При ненадлежащем оформлении представленных документов или представлении документов не в полном объеме Госкомимущество вправе отказать претендующему лицу в допуске к прохождению аттестации. При этом лицу, подавшему заявление на получение квалификационного аттестата, направляется мотивированный отказ в письменном виде не позднее пяти рабочих дней с момента подачи заявления.

14. При отсутствии замечаний по представленным документам лицо, подавшее заявление, допускается к прохождению аттестации.

15. В назначенный аттестационной комиссией срок проведения аттестации (переаттестации) лица, включенные в список аттестуемых, прибывают в указанное место для прохождения аттестации.

Претендент должен иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность. Лица, не имеющие при себе паспорта или документа, удостоверяющего личность, либо опоздавшие на аттестацию, считаются не явившимися на аттестацию.

Лица, не явившиеся на аттестацию, а также не прошедшие аттестацию, могут повторно подать документы в порядке, указанном в пунктах 11-14 настоящего раздела. Лицам, не прошедшим аттестацию, их документы возвращаются под роспись.

Госкомимуществом ведется специальный журнал по возвращенным документам.

16. Для переаттестации лица представляют в орган, осуществляющий аттестацию (переаттестацию):

а) заявление на переаттестацию (по форме согласно приложениям N 1а или 1б);

б) анкету (по форме согласно приложению N 3);

в) копию ранее выданного квалификационного аттестата;

г) копию сертификата учебного центра об окончании курса подготовки специалистов по соответствующему направлению.

17. Техническое обслуживание процесса аттестаций может осуществляться на основе договора между Госкомимуществом и учебным центром, имеющим необходимое программно-техническое оборудование.

Ответственность за хранение компьютерной базы аттестационных тестов указывается в договоре по проведению аттестации.

18. Аттестация (переаттестация) проводится методом тестирования.

Тестирование осуществляется в форме ответов на вопросы теста с использованием компьютерной программы.

19. Количество вопросов для одного лица, претендующего на получение квалификационного аттестата, общее время, отпущенное на аттестацию каждого лица, условия оценки тестовых результатов и другие условия тестирования определяются аттестационной комиссией.

20. При определении тестовых результатов используются следующие понятия: "аттестован" и "не аттестован".

21. При прохождении аттестации (переаттестации) лицам, претендующим на получение квалификационного аттестата, запрещается использовать справочную, специальную и иную литературу, а также какие-либо записи. В случае нарушения указанных требований лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, удаляется с аттестации. Лицо, удаленное с аттестации, считается не аттестованным.

22. Результаты аттестации оформляются протоколом аттестационной комиссии, который утверждается председателем аттестационной комиссии. Результаты аттестации доводятся до лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, не позднее 3 рабочих дней с даты проведения аттестации. В случае поступления запросов от лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, для подтверждения результатов прохождения аттестации аттестационная комиссия оформляет выписки из протоколов.

23. Лицо, признанное не аттестованным, имеет право на повторную аттестацию не ранее чем через месяц со дня не прохождения аттестации.

Лицо, признанное не аттестованным два раза, должно заново пройти курс обучения в учебном центре подготовки специалистов по соответствующему направлению. В этом случае предоставление документов на аттестацию производится в порядке, указанном в пунктах 11-14 настоящего раздела.

24. Лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, имеет право апеллировать результаты аттестаций аттестационной комиссии. Апелляцию с обоснованным изложением основных претензий не аттестованное лицо подает на имя председателя аттестационной комиссии и не позднее 20 дней со дня признания лица не аттестованным.

Аттестационная комиссия назначает день для проведения повторной аттестации лица, признанного не аттестованным. При этом повторно аттестуемое лицо отвечает на новые тестовые вопросы, установленные утвержденной Госкомимуществом программой. В случае если лицо, признанное ранее не аттестованным, по результатам повторной аттестации считается аттестованным, ему выдается квалификационный аттестат на общих основаниях.

Срок рассмотрения апелляции - не более трех дней со дня подачи апелляции. Результат рассмотрения апелляции оформляется протоколом.

Повторная апелляция не допускается.

25. Лицо, признанное не аттестованным, имеет право обжаловать решение аттестационной комиссии в судебном порядке.

26. Квалификационные аттестаты оформляются по форме, согласно приложению N 4а или N 4б. Выдача квалификационного аттестата осуществляется в пятнадцатидневный срок с даты проведения аттестации. Выдача квалификационного аттестата лицам, прошедшим переаттестацию, производится после сдачи ими оригинала ранее выданного квалификационного аттестата.

27. Госкомимущество ведет Единый государственный реестр лиц, аттестованных в качестве профессиональных участников биржевой торговли. Сведения о лицах, получивших квалификационные аттестаты, вносятся в Единый государственный реестр лиц, аттестованных в качестве профессиональных участников биржевой торговли.

Единый государственный реестр лиц, аттестованных в качестве профессиональных участников биржевой торговли, ведется в следующих формах:

на бумажных носителях (в форме прошитых и скрепленных печатью Госкомимущества журналов с указанием количества прошитых страниц);

на электронных носителях в форме записи в компьютерную программу.

Журнал "Единый государственный реестр лиц, аттестованных в качестве профессиональных участников биржевой торговли" является документом строгой отчетности и хранится в Госкомимуществе.

В журнале и компьютерной программе указываются следующие данные о специалистах, которым выданы квалификационные аттестаты:

а) фамилия, имя, отчество лица, получившего квалификационный аттестат;

б) место жительства и паспортные данные лица, получившего квалификационный аттестат;

в) место, номер, дата выдачи и истечения срока действия квалификационного аттестата;

г) порядковый номер бланка квалификационного аттестата;

д) дата получения квалификационного аттестата и подпись лица его получившего (только в журнале регистрации аттестованных лиц);

е) сведения об аннулировании, продлении срока действия квалификационного аттестата и выдаче дубликата;

ж) примечания, в которых должны содержаться любая дополнительная информация, которую орган, осуществляющий аттестацию, сочтет необходимой внести в компьютерную программу.

28. Срок действия квалификационных аттестатов  три года.

ГЛАВА IV. ПОРЯДОК ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ

КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ

И ВЫДАЧИ ДУБЛИКАТОВ

29. Для переоформления квалификационного аттестата в связи с изменением данных, указанных в ранее выданном квалификационном аттестате, владельцем квалификационного аттестата в Госкомимущество представляются следующие документы:

а) заявление в Госкомимущество о переоформлении квалификационного аттестата;

б) оригинал  квалификационного аттестата;

в) копия документа о внесенных изменениях и исправлениях (в актовую запись о рождении в связи с изменением фамилии или имени, выданного бюро ЗАГС и др.).

30. При принятии Госкомимуществом решения о переоформлении квалификационного аттестата выдается новый бланк квалификационного аттестата с ранее выданным регистрационным номером и ранее установленным сроком действия, при этом бланк ранее выданного квалификационного аттестата аннулируется.

31. В случае утери квалификационного аттестата владельцем квалификационного аттестата в Госкомимущество представляются следующие документы:

а) заявление о выдаче дубликата квалификационного аттестата с указанием причин и обстоятельств, приведших к утере ранее выданного квалификационного аттестата;

б) копия объявления в средствах массовой информации, извещающего о недействительности утерянного квалификационного аттестата (за счет средств заявителя).

32. При принятии Госкомимуществом решения о выдаче дубликата квалификационного аттестата Госкомимущество выдает лицу, утерявшему аттестат, новый бланк квалификационного аттестата с надписью "ДУБЛИКАТ" под тем же регистрационным номером и ранее установленным сроком его действия.

33. Решение о выдаче нового квалификационного аттестата в случае, указанном в пункте 29, а также выдаче дубликата в случае, указанном в пункте 31 настоящего Положения, принимает аттестационная комиссия в течение 15 дней с момента получения заявления.

34. В случае если после получения дубликата квалификационного аттестата обнаружится ранее утерянный оригинал квалификационного аттестата, лицо, получившее дубликат квалификационного аттестата, должно не позднее 5 дней после наступления указанного события, вернуть в Госкомимущество оригинал квалификационного аттестата для его аннулирования.

35. Для получения дубликата или нового аттестата с внесенными изменениями повторного прохождения аттестации не требуется.

При ненадлежащем оформлении необходимых документов для получения дубликатов или новых аттестатов с внесенными изменениями до сведения заявителя доводится мотивированный отказ в письменной форме в течение 15 дней с момента подачи заявления.

ГЛАВА V. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ И

АННУЛИРОВАНИЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ

АТТЕСТАТОВ

36. Госкомимущество вправе приостановить или аннулировать квалификационный аттестат.

37. Госкомимущество вправе приостановить действие квалификационного аттестата по следующим основаниям:

а) в случае выявления, после получения квалификационного аттестата, фактов искажения информации в ранее представленных документах на аттестацию;

б) в случае обнаружения фактов нарушения законодательства о биржевой торговле;

в) по представлению уполномоченных органов для определения факта нарушения законодательства о биржевой деятельности;

г) по представлению судебных органов.

38. Госкомимущество в десятидневный срок направляет письменное уведомление владельцу квалификационного аттестата о приостановлении действия квалификационного аттестата с указанием мер, подлежащих обязательному исполнению в установленные Госкомимуществом сроки.

39. Владелец квалификационного аттестата обязан в установленные Госкомимуществом сроки исполнить меры, указанные в уведомлении, и сообщить о них в письменном виде в Госкомимущество с предоставлением подтверждающих документов.

40. В случае исполнения в установленные сроки мер, указанных в уведомлении о приостановлении действия аттестата, Госкомимущество возобновляет действие этого аттестата.

41. Госкомимущество вправе аннулировать квалификационные аттестаты по следующим основаниям:

а) в случае обнаружения фактов неоднократного или грубого нарушения законодательства о биржевой деятельности;

б) незаконное использование важной конфиденциальной информации;

в) по решению суда;

г) в случае неисполнения требований, установленных пунктом 39 настоящего Положения;

д) в случае совершения сделок на биржевом рынке по направлению, не соответствующему указанному в квалификационном аттестате;

е) в случае неучастия в биржевой торговле в течение двух и более лет;

ж) по письменному заявлению владельца квалификационного аттестата.

42. В случае аннулирования квалификационного аттестата в соответствии с пунктом 41 настоящего Положения специалист подлежит аттестации в порядке, предусмотренном настоящим Положением. При этом он должен представить копию сертификата учебного центра о прохождении, после аннулирования аттестата, повторного обучения по соответствующему направлению.

43. Сведения о приостановленных и аннулированных квалификационных аттестатах вносятся Госкомимуществом в Единый государственный реестр лиц, аттестованных в качестве профессиональных участников биржевой торговли.

44. Госкомимущество публикует информацию о выданных и аннулированных аттестатах, а также об аттестатах, действие которых приостановлено либо возобновлено в установленном порядке, в средствах массовой информации.

45. Владельцы квалификационных аттестатов, не согласные с решениями Госкомимущества, имеют право обратиться в суд, в порядке, установленном законодательством.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1а

к Положению

       

ЗАЯВЛЕНИЕ

Прошу Вашего разрешения на прохождение аттестации* (переаттестации)* для получения квалификационного аттестата на право осуществления деятельности в качестве профессионального участника биржевой торговли на биржевом рынке недвижимости.

            

        

-------------------------------------------------------

*) Ненужное вычеркнуть.

  

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1б

к Положению

       

ЗАЯВЛЕНИЕ

Прошу Вашего разрешения на прохождение аттестации* (переаттестации)* для получения квалификационного аттестата на право осуществления деятельности в качестве профессионального участника биржевой торговли на биржевом товарном рынке.

            

        

-------------------------------------------------------

*) Ненужное вычеркнуть.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

к Положению

АНКЕТА

претендента на получение квалификационного

аттестата на право осуществления деятельности

в качестве профессионального участника

биржевой торговли

1. Фамилия, имя, отчество_______________________________________

2. Гражданство_________________________________________________

3. Число, месяц, год рождения___________________________________

4. Паспортные данные

серия________________________номер____________________________

дата выдачи__________________кем выдан________________________

5. Место жительства

область______________________город____________________________

улица________________________номер дома, квартиры_____________

рабочий телефон______________________факс_____________________

6. Образование_________________________________________________

(наименование учебного заведения)

специальность________________________год окончания____________

7. Место работы в настоящее время______________________________

______________________________________________________________

Дата заполнения ___/___/___      Личная подпись__________________

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

к Положению

АНКЕТА

владельца квалификационного аттестата

на право осуществления деятельности в

качестве профессионального участника

биржевой торговли

1. Фамилия, имя, отчество______________________________________

2. Число, месяц, год рождения___________________________________

3. Паспортные данные

серия________________________номер____________________________

дата выдачи__________________кем выдан________________________

5. Место жительства

область______________________город____________________________

улица________________________номер дома, квартиры_____________

рабочий телефон______________________факс_____________________

4. Дата выдачи квалификационного аттестата __/__/____г.

5. Информация о профессиональной деятельности в настоящее время

_______________________________________________________________

наименование организации                                                       должность

Почтовый адрес________________________________________________

Телефон_______________________________________________________

(укажите код города)

Дата заполнения ___/___/___ Личная подпись ________________

ПРИЛОЖЕНИЕ N 4а

к Положению

     

      

         

O`zbekiston Respublikasi

Davlat mulkini boshqarish davlat qо`mitasi

ATTESTAT

O`zbekiston Respublikasi Davlat mulkini boshqarish davlat qо`mitasi

huzuridagi attestatsiya komissiyasi qaroriga asosan

   

      

200__ yil "___" _______ dan 200__ yil "___" ____ gacha kо`chmas mulk birja bozorida savdolarning professional ishtirokchisi sifatida faoliyatni amalga oshirish huquqini beradi.

Pasport malumotlari:

           

     

                

________________________

(attestatning rо`yxat raqami)

ПРИЛОЖЕНИЕ N 4б

к Положению

     

      

         

O`zbekiston Respublikasi

Davlat mulkini boshqarish davlat qо`mitasi

ATTESTAT

O`zbekiston Respublikasi Davlat mulkini boshqarish davlat qо`mitasi

huzuridagi attestatsiya komissiyasi qaroriga asosan

   

      

200__ yil "___" _______ dan 200__ yil "___" ____ gacha Tovar-хom-ashyo birja bozorida savdolarning professional ishtirokchisi sifatida faoliyatni amalga oshirish huquqini beradi.

Pasport malumotlari:

           

     

                

________________________

(attestatning rо`yxat raqami)