Положение о Расчетно-клиринговой палате Узбекской республиканской товарно-сырьевой биржи (Утверждено Правлением ОАО "УзРТСБ", Протокол от 16.06.2004 г. N 5)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНО

ПРАВЛЕНИЕМ ОАО "УЗРТСБ"

Протокол от 16.06.2004 г. N 5

СОГЛАСОВАНО

ОБЩИМ СОБРАНИЕМ ЧЛЕНОВ ОАО "УЗРТСБ"

Протокол от 16.06.2004 г. N 5

ПОЛОЖЕНИЕ

о Расчетно-клиринговой палате Узбекской

республиканской товарно-сырьевой биржи

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О биржах и биржевой деятельности", а также иными актами законодательства, постановлениями правительства и определяет общие требования к деятельности расчетно-клиринговой палаты ОАО "УзРТСБ" (далее РКП), ее цель, задачи, права, обязанности и иные положения, регламентирующие ее работу.

2. В настоящем Положении используются следующие понятия:

Товар - готовая продукция, сырье, материалы, полуфабрикаты, оборудование, недвижимость, транспортные средства, прочее имущество, работы, услуги (далее "товар") предназначенные к продаже.

Оптовая реализация товара (далее по тексту оптовая торговля) - торговля однообразным, делимым товаром, объем или вес которого, в соответствии с системой мер, составляет свыше 1 тонн/куб. м; 100 штук/единиц, метров или дециметров.

Биржевые сделки - сделки, заключенные на биржевых торгах.

Биржевые сделки подразделяются на:

Спот сделки - сделки купли и продажи реального товара, с коротким сроком поставки, в том числе сделки с немедленной передачей или поставкой товара (Т+5).

Форвардные сделки - сделки купли и продажи реального товара с отсроченным сроком его поставки.

Фьючерсные сделки - сделки купли и продажи стандартных контрактов на товары с обязательством исполнения их в будущем.

Опционные сделки - сделки купли и продажи прав на будущую покупку или продажу по установленной цене товаров или контрактов на поставку товаров.

Сделки с внесением средств гарантийного обеспечения - биржевые сделки, проводимые с внесением задатка клиентами членов Биржи перед торговой сессией согласно тарифной процентной сетке, утвержденной Биржей.

Сделки без внесения средств гарантийного обеспечения - биржевые сделки, осуществляемые без предварительного внесения задатка.

Расчетно-клиринговая палата (РКП) - структурное подразделение ОАО "УзРТСБ", обеспечивающее проведение клиринга, расчетов и взаиморасчетов по биржевым сделкам членов Биржи и их клиентов на договорной основе.

Члены РКП - юридические и физические лица, являющиеся членами Биржи, участвующие в биржевых сделках, заключившие договор с РКП и уплачивающие необходимые взносы и сборы в установленном порядке.

Клиенты РКП (далее - Клиент) - клиенты членов Биржи, уплачивающие необходимые взносы и сборы в установленном порядке.

Вторичный депозитный счет до востребования РКП - счет, открываемый в обслуживающем банке Биржи, служащий для хранения средств членов РКП и их клиентов и проведения расчетов по биржевым сделкам. Вторичный депозитный счет до востребования открывается в обслуживающем биржу банке на основании настоящего Положения и заявления об открытии вторичного депозитного счета.

Индивидуальный номер пользователя (далее - ИНП) - номер, присвоенный члену РКП или его клиенту и служащий для контроля и обеспечения движения их средств на вторичном депозитном счете до востребования РКП.

Лицевой счет в РКП - совокупность записей в учетных регистрах РКП, предназначенная для учета денежных средств членов РКП или их клиентов.

Поставка против платежа - порядок исполнения сделок, при котором поставка товара производится только после проверки и удостоверения (подтверждения) наличия на счетах участников расчетно-клиринговых операций достаточного количества денежных средств, предназначенных для исполнения совершенных сделок.

Уполномоченный банк - банк, оказывающий РКП Биржи услуги по обслуживанию депозитного счета до востребования РКП, предназначенного для ведения хозяйственной деятельности самой РКП и (или) вторичного депозитного счета до востребования, предназначенного для учета и хранения денежных средств членов РКП или их клиентов.

3. РКП является структурным подразделением Биржи, не имеет статуса юридического лица и действует от имени Биржи без права совершать какие-либо самостоятельные операции и действия, не предусмотренные настоящим Положением.

4. Деятельность РКП осуществляется в соответствии с законодательством Республики Узбекистан, Уставом Биржи, Правилами биржевой торговли, Порядком организации расчетно-клирингового обслуживания и настоящим Положением.

5. Расчетно-клиринговое обслуживание и взаимодействие РКП и ее членов осуществляется на договорной основе.

6. РКП осуществляет расчетно-клиринговое обслуживание участников форвардных, фьючерсных, опционных и спот сделок.

7. РКП отвечает за получение сумм задатков при депонировании средств по биржевой сделке, оплату счетов, письменных распоряжений, сбор и сохранность аккумулируемых средств (гарантийных взносов) членов РКП и их клиентов.

8. РКП может создавать гарантийный фонд в целях обеспечения гарантий исполнения обязательств по биржевым контрактам участниками биржевых сделок.

9. Биржа не вправе обеспечивать свои обязательства и отвечать по ним средствами, находящимися на депозитном счете до востребования РКП.

10. На аккумулируемые в РКП средства членов Биржи или их клиентов не могут налагаться аресты, замораживание средств, взимание налогов и сборов любых инстанций Государственных органов, по обязательствам самой Биржи.

2. ЗАДАЧИ РКП

11. Основными задачами РКП являются:

- создание системы гарантированного обеспечения исполнения биржевых сделок;

- осуществление оперативных расчетов по биржевым сделкам;

- организация расчетно-клирингового обслуживания членов и клиентов РКП.

3. ОСНОВНЫЕ ФУНКЦИИ РКП

12. Основными функциями РКП являются:

- определение, уточнение, зачет взаимных обязательств по совершенным биржевым сделкам;

- составление и направление на исполнение документов, являющихся основанием для перевода денежных средств и поставки товара по итогам сделки;

- контроль за своевременным исполнением обязательств по биржевым контрактам, обеспечения соблюдения условия "поставка против платежа" по совершенным сделкам;

- прием денежных средств, поступающих по биржевым сделкам, в том числе на депонирование в качестве задатка;

- открытие счетов и регистрация членов РКП и их клиентов, с присвоением им ИНП;

- предоставление в установленном порядке информации о денежных средствах на счетах участников торгов;

- обеспечение гарантированного исполнения биржевых контрактов, заключенных по результатам биржевых торгов, за счет средств гарантийного фонда, предоставляемых на договорной основе;

- проведение расчетов по письменным распоряжениям членов РКП;

- учет и контроль за движением средств членов РКП и их клиентов;

- осуществление контроля и учета средств, поступающих в виде взносов и комиссионных сборов от членов РКП или их клиентов;

- подготовка квартального, полугодового и годового отчета о своей деятельности для Биржи (данный отчет является составной частью отчета Биржи);

- подготовка маклериату биржи до начала торговой сессии информации о поступлении сумм задатков по биржевым сделкам;

- разработка и внесение предложений по улучшению работы РКП;

- регистрация биржевых импортных, экспортных и внутриреспубликанских контрактов и договоров уступки прав;

- оформление паспорта импортной сделки по импортным биржевым контрактам;

- погашение грузовых таможенных деклараций в части использования легитимных средств по внутренним контрактам, при которых товары, работы, услуги не вывозятся за пределы Республики Узбекистан.

4. ОБЯЗАННОСТИ И ПРАВА РКП

13. РКП обязана:

13.1. Не позднее, чем за 10 дней до вступления в силу изменений и дополнений в Порядок организации расчетно-клирингового обслуживания РКП Биржи, Положение о РКП Биржи, Тарифы, другие нормативные документы ОАО "УзРТСБ" по расчетно-клиринговому обслуживанию известить об этом в установленном порядке члена РКП. Указанная информация доводится до Члена РКП через размещение на информационном стенде и web-сайте ОАО "УзРТСБ".

13.2. Осуществлять на договорной основе расчетно-клиринговое обслуживание, в том числе:

- прием сумм задатка, вносимых перед участием в биржевой сделке, в качестве средств гарантийного обеспечения исполнения биржевых сделок согласно тарифной процентной сетке, утвержденной Правлением ОАО "УзРТСБ" и Порядку организации расчетно-клирингового обслуживания РКП ОАО "УзРТСБ";

- прием авансовых платежей за оказание услуг по расчетно-клиринговому обслуживанию;

- проведение взаиморасчетов по биржевым, ярмарочным контрактам, в т.ч. экспортным, импортным и внутриреспубликанским, а также на основании других документов (договоров, контрактов), связанных с осуществлением платежей в Уставный фонд, покупку акций, объектов недвижимости, товаров, работ, услуг, из средств, образовавшихся у клиента на счете в РКП ОАО "УзРТСБ";

- оказание содействия по покупке на внебиржевом валютном рынке иностранной валюты через уполномоченного агента, которым выступает уполномоченный банк биржи. Приобретение иностранной валюты производится в установленном порядке, согласно утвержденному положению;

- обеспечение выполнения обязательств сторон по заключенным биржевым сделкам;

- оформление паспорта импортной сделки;

- предоставление других услуг РКП, установленных нормативными документами ОАО "УзРТСБ".

13.3. Вести учет обязательств каждого члена РКП и клиента посредством ведения регистров аналитического учета.

13.4. Вести отдельный от других счетов счет члена Биржи или его клиента, с указанием даты и основания проведения каждой операции по переводу денежных средств с их счетов.

13.5. Контролировать исполнение обязательств членов РКП по итогам сделок в соответствии с принципом "поставка против платежа" на основании поручений, отчетов и (или) иных документов, представленных членами РКП.

13.6. Обеспечивать конфиденциальность информации о сделках, являющихся предметом расчетно-клиринговых операций и хранение этой информации не менее трех лет с даты совершения сделок, а также не предоставлять кому-либо информацию о счетах члена РКП и его клиента без их согласия, кроме случаев, определенных действующим законодательством.

13.7. Осуществлять формирование и передачу в уполномоченный банк поручений и (или) иных документов на проведение операций по итогам сделок.

13.8. Формировать хронологический электронный протокол всех произведенных расчетно-клиринговых операций.

13.9. Систематически контролировать исполнение уполномоченным банком операций по обязательствам участников торгов.

13.10. Не предпринимать иных действий в отношении средств члена РКП и его клиента, кроме действий, связанных с исполнением обязательств клиента по биржевым сделкам.

13.11. Предоставлять отчет члену РКП по его требованию, не реже чем один раз в месяц, об осуществленных по его лицевому счету операциях, с выдачей счета-фактуры на оплату услуг РКП.

14. РКП имеет право:

14.1. Вносить изменения в "Порядок организации расчетно-клирингового обслуживания Расчетно-клиринговой палатой ОАО "УзРТСБ", "Положение о Расчетно-клиринговой палате ОАО "УзРТСБ", Тарифы и другие нормативные документы, регламентирующие расчетно-клиринговую деятельность ОАО "УзРТСБ" с обязательным извещением об этом члена РКП и его клиента не позднее, чем за 10 дней до вступления этих изменений в силу.

14.2. Открывать и обслуживать счета для членов РКП или их клиентов.

14.3. Принимать на депонирование денежные средства членов РКП и их клиентов, а также принимать средства при проведении взаиморасчетов по биржевому контракту через РКП биржи.

14.4. Осуществлять сверку зарегистрированных сделок, совершенных между членами РКП или их клиентами, с целью выверки и подтверждения.

14.5. Выполнять все операции, не запрещенные действующим законодательством и предусмотренные Правилами биржевой торговли на ОАО "УзРТСБ", Положением о РКП ОАО "УзРТСБ", Порядком расчетно-клирингового обслуживания РКП ОАО "УзРТСБ".

14.6. При неисполнении или ненадлежащем исполнении сделки в безакцептном порядке производить удержание из средств виновной стороны на ее лицевом счете в РКП биржи неустойки, штрафы и пени для дальнейшей выплаты участникам сделки из этих средств установленных видов санкций и сборов, в соответствии с утвержденным порядком.

14.7. Получать вознаграждения и комиссионные сборы по совершаемым операциям, размер которых определяется Правлением ОАО "УзРТСБ".

14.8. Заключать договоры с участниками биржевых торгов и банками для осуществления расчетно-клиринговых операций.

14.9. Получать от участников биржевых торгов информацию, необходимую для осуществления расчетно-клиринговых операций.

14.10. Приостанавливать предоставление услуг члену РКП при наличии у него или его клиента задолженности перед РКП.

14.11. Принимать от членов РКП и уполномоченного банка поручения и (или) иные документы на проведение операций по итогам торгов.

14.12. Применять по своему усмотрению различные виды систем сверки и клиринга.

5. ПОРЯДОК РАСЧЕТНО-КЛИРИНГОВОГО

ОБСЛУЖИВАНИЯ

15. Порядок расчетно-клирингового обслуживания (далее Порядок), регламентирующий проведение расчетно-клиринговых операций, разрабатывается Биржей и утверждается Правлением ОАО "УзРТСБ" по согласованию с Общим собранием Биржи.

16. Порядок должен включать:

- общие положения;

- порядок расчетно-клирингового обслуживания участников биржевых, аукционных и выставочно-ярмарочных торгов;

- порядок осуществления расчетно-клиринговых операций по контрактам с внесением и без внесения средств гарантийного обеспечения сделок;

- порядок и размеры депонирования денежных средств, в том числе задатка;

- порядок приема и обработки информации о зачислении средств на счета членов РКП или их клиентов;

- порядок работы с вторичным депозитным счетом до востребования;

- порядок оформления паспорта импортной сделки по импортным биржевым контрактам;

- порядок установления комиссионных сборов.

6. УПРАВЛЕНИЕ РКП

17. Начальник РКП назначается Председателем Правления ОАО "УзРТСБ".

18. Начальник РКП действует от имени ОАО "УзРТСБ" в пределах предоставленных ему прав, несет персональную ответственность за выполнение возложенных на РКП задач и функций.

19. Начальник РКП:

- обеспечивает выполнение РКП возложенных на него задач в соответствии с настоящим Положением;

- обеспечивает своевременность совершения операций и качество обслуживания членов РКП, соблюдение установленного режима рабочего дня;

- несет ответственность за сохранность денежных средств на счету РКП.

7. ПОРЯДОК УРЕГУЛИРОВАНИЯ СПОРОВ

20. Все споры между РКП и ее членами и клиентами членов РКП в течение 5 календарных дней после подачи заявления рассматриваются Арбитражной комиссией биржи.

21. Решение Арбитражной комиссии подлежит обязательному выполнению.

22. Решение Арбитражной комиссии, а также неурегулированные споры могут быть обжалованы в Хозяйственном суде.

8. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РКП

23. Деятельность РКП может быть прекращена по приказу Правления Биржи с предварительным уведомлением членов РКП (не позднее, чем за два месяца до прекращения деятельности).

24. Не позднее, чем за один месяц до прекращения деятельности РКП, в средствах массовой информации должно быть помещено соответствующее объявление, и каждый член РКП должен быть извещен персонально.