Положение о порядке открытия, регистрации и аккредитации представительств иностранных банков на территории Республики (Зарегистрировано МЮ 16.01.1999 г. N 598, утверждено ЦБ 20.07.1996 г. N 241)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

16.01.1999 г.

N 598

УТВЕРЖДЕНО

ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

20.07.1996 г.

N 241

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке открытия, регистрации и аккредитации

представительств       иностранных     банков

на территории Республики Узбекистан

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии со статьей 16 Закона  Республики  Узбекистан  "О  банках  и банковской деятельности" и определяет порядок открытия, регистрации и аккредитации представительств иностранных  банков  (в   дальнейшем  Представительств)  на   территории Республики Узбекистан.

1.2. В настоящем Положении используются следующие определения:

Аккредитация Представительства иностранного банка - получение иностранным банком разрешения на открытие и осуществление деятельности Представительства на территории Республики Узбекистан и назначение Главы Представительства;

Свидетельство об аккредитации - письменный документ Центрального банка, удостоверяющий аккредитацию Представительства и его регистрацию;

Регистрация аккредитованных представительств - Внесение записи в книгу регистрации аккредитованных на территории Республики Узбекистан представительств иностранных банков;

Иностранные банки - банки, зарегистрированные на территории иностранных государств (банки-резиденты) и имеющие лицензию органов надзора по месту нахождения и регистрации

Представительство иностранного банка - обособленное подразделение иностранного банка, расположенное вне места нахождения банка и осуществляющее представительство интересов банка без права осуществления банковской и другой коммерческой деятельности и получившее свидетельство Центрального банка Узбекистана на его аккредитацию на территории Республики Узбекистан

1.3.  Представительство   не  является   юридическим  лицом    и осуществляет свою деятельность от имени создавшего его банка в  пределах полномочий, установленных Положением о Представительстве.

1.4. Для осуществления деятельности Представительство открывает счет   уполномоченного   лица   в   одном   из   банковских  учреждений, функционирующем на территории Республики Узбекистан. В течение месяца со дня начала деятельности Представительство обязано направить  уведомление в Министерство финансов  и Государственный налоговый  комитет Республики Узбекистан о начале функционирования и местонахождении Представительства, а также составе сотрудников. Указанное уведомление направляется также  в случаях  изменения  местонахождения,  состава  сотрудников и прекращении деятельности Представительства.

1.5.    Руководителем    Представительства    является     Глава Представительства, который действует на основании надлежаще  оформленной доверенности  представляемого  банка  и  аккредитационного удостоверения Центрального банка Республики Узбекистан.

2. ПОРЯДОК АККРЕДИТАЦИИ И РЕГИСТРАЦИИ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА БАНКА

Для регистрации и  аккредитации Представительства на  территории Республики Узбекистан иностранный  банк представляет в  Центральный банк следующие документы:

2.1.   Ходатайство   с   обоснованием   необходимости   создания Представительства,  предполагаемой  программы  деятельности  и указанием лиц, уполномоченных вести дела от имени банка в Республике Узбекистан;

2.2.  Устав  иностранного  банка,  заверенный  в   установленном порядке  консульским  учреждением  Республики  Узбекистан за границей по месту  нахождения  иностранного  банка  или  консульским  учреждением  в Республике Узбекистан государства, резидентом которого является банк;

2.3  Опубликованные  отчеты  банка  за  три последних финансовых года, заверенные  аудиторами;

2.4. Решение полномочного  органа иностранного банка  о создании Представительства;

2.5.  Положение  о  Представительстве,  утвержденное полномочным органом банка;

2.6  Сведения о Главе и иностранных сотрудниках Представительства;

2.7. Договор  об  аренде  помещения  или  гарантийное  письмо о представлении помещения  под офис,  согласованные с  Управлением нежилых помещений хокимията по месту регистрации;

2.8.  Письменное   подтверждение  органа   банковского   надзора соответствующего  государства   о  том,   что  банк-заявитель   обладает соответствующей лицензией на совершение банковской деятельности;

2.9.  Все  документы  по  созданию  Представительств иностранных банков  представляются  в  Центральный  банк  Республики  Узбекистан  на английском, узбекском и русском языках.

2.10. Центральный банк Республики Узбекистан принимает решение о регистрации  и  аккредитации  в  течение  одного  месяца  с  момента  их получения. В указанное время не входит время, затраченное на  устранение недостатков и приведение  документов Представительства в  соответствие с требованиями настоящего положения.

2.11.  За   регистрацию  и   аккредитацию  Представительства   и аккредитацию Главы Представительства взимается плата в сумах в  размере, эквивалентном  2000  долларов  США.  В  последующем,  при  смене   Главы Представительства, за аккредитацию взимается плата в размере 1000 долларов США.

2.12  Аккредитация  Представительства  производится  на  срок не более 3   лет. При  необходимости  продления   срока  аккредитации Представительство  должно  уведомить  Центральный  банк  за  1  месяц до окончания срока действия аккредитации.

2.13.  Центральный банк вправе отказать в  аккредитации   и регистрации   Представительства  в  случае  невыполнения   требований настоящего Положения и законодательства Республики Узбекистан.

3. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА

3.1. Деятельность Представительства прекращается:

-  по  решению  компетентного  органа  банка,  его создавшего, с обязательным уведомлением Центрального банка;

-  по  истечении  срока  аккредитации,  если  банк не обратился с просьбой о продлении этого срока;

3.2.  Разрешение  на  деятельность  Представительства может быть отозвано в следующих случаях:

-  обнаружения  недостоверных  сведений,  на  основании  которых выдано разрешение;

- нарушения законодательства Республики Узбекистан;

- осуществления  банковских операций  и другой  деятельности, не предусмотренной утвержденным Положением;

- в случае отзыва лицензии и закрытия банка Представительства.

3.3.  Деятельность  Представительства  может  быть прекращена по другим основаниям, предусмотренным действующим законодательством.

3.4. При прекращении деятельности Представительства  Центральным банком   аннулируется   запись   в   книге   регистрации  с  последующим опубликованием сообщения в печати.

4. ВЗАИМООТНОШЕНИЯ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА

С ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ РЕСПУБЛИКИ

УЗБЕКИСТАН

4.1. Центральный банк  ведет книгу регистрации  представительств иностранных банков. Сведения  о регистрации, аккредитации  и прекращении деятельности представительств иностранных банков подлежат опубликованию.

4.2. В случае изменения наименования и местонахождения, а  также руководящего  состава,  Представительство  должно оповестить Центральный банк Республики Узбекистан в течение 10 календарных дней.

4.3.   Центральный   банк   правомочен   осуществлять   проверки деятельности  Представительства  по  вопросам  соответствия деятельности Представительства данному положению  и действующему законодательству,  а также   правомочности    проведения   операций    по   счету    (счетам) Представительства.

4.6. Глава Представительства:

-   своевременно   информирует   Центральный   банк   Республики Узбекистан о составе сотрудников Представительства и его изменениях;

- один раз в полугодие направляет в Центральный банк  Республики Узбекистан письменную информацию о деятельности Представительства.

4.5.  Центральный  банк  имеет  право  требовать  информацию   и издавать акты, относящиеся к деятельности Представительств банков.

5.  С  введением  в  действие  данного Положения утрачивает силу "Положение  об  аккредитации  представительств  иностранных  банков"  от 26 мая 1993 г.

ПРИЛОЖЕНИЕ 1

СВИДЕТЕЛЬСТВО

об аккредитации

1.  Настоящее  положение  удостоверяет   право  на  открытие   и осуществление

деятельности Представительства _________________________________________

                                                                            (наименование банка)

2.    Полномочия    Главы    Представительства    удостоверяются доверенностью _________________ банка и аккредитационным удостоверением, выданным Центральным банком. Данные документы юридическую имеют силу при одновременном предъявлении.

3. Представительство зарегистрировано Центральным банком в книге регистрации  аккредитованных  в  республике  Узбекистан Представительств иностранных банков под номером ________ от "___" _______19__ г.

4. Представительство от имени и в интересах ____________________ банка осуществляет  представительские функции,  без права  осуществления банковской и другой коммерческой деятельности.

5. Свидетельство выдано "___" _________ 19___г.  и действительно до "___"_________19___ г. (указывается срок не более трех лет)

Заместитель председателя

Центрального банка

Республики Узбекистан