Порядок заключения договора на выполнение функций дилера на рынке государственных краткосрочных облигации (Зарегистрирован МЮ 09.11.1998 г. N 525, утвержден ЦБ 04.10.1998 г. N 48-В)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

09.11.1998 г.

N 525

УТВЕРЖДЕН

ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

04.10.1998 г.

N 48-В

СОГЛАСОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ФИНАНСОВ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

28.10.1998 г.

N 33

  

ПОРЯДОК

заключения договора на выполнение

функций дилера на рынке государственных

краткосрочных облигаций

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящий порядок разработан в соответствии с Законом "О Центральном банке Республики Узбекистан" и постановлениями Кабинета Министров Республики Узбекистан от 26 марта 1996 года N 119 и от 30 января 1997 года N 57.

Для заключения с Центральным банком Республики Узбекистан договора на выполнение функций дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций (далее по тексту "ГКО"), в соответствии с "Положением об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций", утвержденным Центральным банком, согласованным Министерством финансов и зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан за N 552 от 30 ноября 1998 г., кандидатам необходимо предоставить документы и удовлетворять требованиям, определяемым настоящим Порядком.

1.2. Кандидаты предоставляют пакет документов в Департамент монетарных операций Центрального банка Республики Узбекистан.

2. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К СТАТУСУ

И ФИНАНСОВОМУ ПОЛОЖЕНИЮ КАНДИДАТА

В ДИЛЕРЫ НА РЫНКЕ ГКО

2.1. Являться юридическим лицом-резидентом, имеющим не менее 3 месяцев на момент подачи документов лицензию, дающую право на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника (для организаций, не являющихся банками) или лицензию Центрального банка (для банков). Страховые компании и инвестиционные фонды не имеют права быть дилерами на рынке ГКО.

2.2. Иметь собственные средства (капитал):

для коммерческих банков - не менее установленных минимальных размеров уставного капитала в соответствии с Положением о требованиях к адекватности капитала коммерческих банков (рег. N 2693 от 6 июля 2015 года);

для организаций, не являющихся банками - не менее 800 млн сум.

При этом расчет собственных средств (капитала) осуществляется в соответствии с законодательством Республики Узбекистан о бухгалтерском учете.

2.3. Коммерческие банки должны своевременно и в полном объеме выполнять обязательные резервные требования Центрального банка Республики Узбекистан, установленные законодательством.

2.5. Иметь размер оплаченного уставного капитала не менее минимального размера установленного законодательными и нормативными актами.

2.6. Иметь соответствующий штат квалифицированных специалистов.

2.7. На денежные средства, находящиеся на счетах кандидата, не должен быть наложен арест, и операции на счетах не должны быть приостановлены.

2.8. Не рассматриваются заявки кандидатов, если в отношении них:

- издано предписание об ограничении круга выполняемых операций;

- издан приказ о назначении временной администрации;

- принято определение о возбуждении процедуры несостоятельности (банкротства);

- принято решение о ликвидации юридического лица.

3. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ

ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА О ВЫПОЛНЕНИИ

ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО

3.1. Для заключения договора о выполнение функций дилера на рынке ГКО кандидат предоставляет в Департамент монетарных операций Центрального банка Республики Узбекистан:

заявку по форме согласно приложению N 1 к настоящему Порядку;

анкету по форме согласно приложению N 2 к настоящему Порядку для коммерческих банков и приложению N 3 к настоящему Порядку для организаций, не являющихся банками;

заключение аудиторской организации о достоверности финансовой отчетности и соответствии порядка ведения бухгалтерского учета установленным требованиям законодательства.

Кроме вышеперечисленных документов организации, не являющиеся банками, предоставляют:

бухгалтерский баланс за последний год;

справку банка, обслуживающего организацию, об отсутствии ареста на денежные средства организации, находящиеся на его банковском счете.

3.2. Центральный банк Республики Узбекистан самостоятельно получает необходимые для заключения договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО документы и информацию, имеющиеся в других уполномоченных органах, в установленном порядке посредством информационного взаимодействия, в том числе в электронном виде, за исключением документов и информации, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка.

3.3. С кандидатами, предоставившими неполный перечень документов, указанных в пункте 3.1 настоящего Порядка, не будут заключены договоры о выполнении функций дилера на рынке ГКО.

4. РАССМОТРЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ

4.1. При поступлении документов для получения статуса дилера на рынке ГКО ответственные сотрудники Департамента монетарных операций в течение рабочего дня заполняют Журнал регистрации кандидатов (Приложение N 4).

4.2. Департамент монетарных операций на следующий рабочий день после получения документов от кандидатов направляет запросы:

- по коммерческим банкам - в Департамент пруденциального надзора кредитных организаций о предоставлении информации о финансовой деятельности и рекомендаций по заключению договоров с кандидатами;

- по организациям, не являющимся банками - в Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Государственном комитете Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции (далее по тексту - Центр) о предоставлении рекомендаций по заключению договоров с кандидатами.

Ответы на запросы по коммерческим банкам должны содержать следующую информацию:

- номер и дата получения лицензии Центрального банка;

- оплаченный уставной капитал;

- собственный капитал;

- выполнение обязательных резервных требований Центрального банка Республики Узбекистан;

- отсутствие ареста корсчета коммерческого банка;

- наличие прибыли за прошедший год и за последний завершенный квартал;

- заключение о финансовом состоянии коммерческого банка.

4.3. По мере поступления ответов на запросы по каждому кандидату заполняется колонка "Результат настоящего рассмотрения" Журнала регистрации кандидатов и готовится служебная записка по итогам проверки кандидата.

4.4. Заполненный Журнал регистрации кандидатов и служебная записка предоставляются для рассмотрения и принятия окончательного решения уполномоченному заместителю Председателя Центрального банка.

5. ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЯ

5.1. По итогам рассмотрения может быть принято положительное или отрицательное решение по вопросу заключения договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО.

Не позднее 30 дней с момента предоставления в Центральный банк документов кандидату направляется письменный ответ о принятии решения по заключению договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО. В случае неполучения ответа в вышеуказанный срок кандидат имеет право обратиться за разъяснениями в Центральный банк.

При этом ответ об отрицательном решении должен содержать указания на причину отказа.

5.2. Отрицательное решение может быть принято в следующих случаях:

- невыполнение требований, предъявляемых к кандидатам в дилеры в соответствии с разделом 2 настоящего Порядка;

- получение отрицательного заключения от Центра по организациям, не являющимся банками.

5.3. Кандидаты, не получившие по итогам рассмотрения Центрального банка согласия на заключение договора на выполнение функций дилера на рынке ГКО, имеют право подать документы для повторного рассмотрения после устранения замечаний, выявленных при предыдущем рассмотрении.

5.4. Не позднее 2-х рабочих дней с момента принятия решения, Департамент монетарных операций Центрального банка Республики Узбекистан направляет в адрес УзРВБ список организаций, получивших согласие Центрального банка на заключение договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО.

5.5. Департамент монетарных операций после получения письма от УзРВБ о присвоении кандидату торгового идентификатора, присваивает ему регистрационный код. Договор о выполнении функций дилера на рынке ГКО направляется в 2-х экземплярах в адрес организации, получившей согласие Центрального банка.

5.6. После получения от Центрального банка 2-х экземпляров договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО организация подписывает договор со своей стороны и передает его в Департамент монетарных операций для подписания Центральным банком.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

На фирменном бланке организации

Первому заместителю председателя

Центрального банка

Республики Узбекистан

ЗАЯВКА

кандидата на заключение договора

с Центральным банком Республики Узбекистан

о выполнении функций дилера на рынке ГКО

Просим рассмотреть вопрос о заключении договора на выполнение функций дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций.

Приложены документы на _____ листах.

Руководитель организации ______________________________________

                                                                                             (Ф.И.О., должность)

                М.П.

(при наличии печати)

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

АНКЕТА

кандидата на заключение договора

с Центральным банком Республики Узбекистан

о выполнении функций дилера на рынке ГКО

(для коммерческих банков)

1. Общие сведения

1.1. Наименование ___________________________________________

                                             (полное наименование; N корсчета и его реквизитов;

_____________________________________________________________

               адреса для корреспонденции; фамилии и телефоны сотрудников,

_____________________________________________________________

                          занимающихся вопросом участия на рынке ГКО)

1.2. Код ОКПО ______________________________________________

1.3. С какого времени Ваш банк участвует в операциях с ГКО в качестве инвестора?

_____________________________________________________________

1.4. Перечислите дилеров Центрального банка Республики Узбекистан, открывших вашему банку счет депо на УзРВБ. Укажите точную дату открытия счета и заключения договора.

а) ___________________________________________________________

б) ___________________________________________________________

1.5. Объем операций (оборот) с ГКО за последние 6 месяцев по состоянию на ______________ 20 ___ г.

(оборот = кол-во приобретенных облигаций (шт.) * номинал облигаций + кол-во проданных облигаций (шт.) * номинал облигаций):

оборот: ____________________________________ (сум. по номиналу)

2. Дополнительные сведения о Вашем банке.

2.1. Наличие финалов (наименование, адрес).

2.2. Наличие корреспондентских отношений с другими банками (список банков-корреспондентов).

2.3. Сведения об уставном капитале (указать данные по состоянию на 1 число месяца отбора):

размер оплаченного уставного капитала по состоянию на "__"__________20___г. __________________________ сум.

2.4. Сведения о собственном капитале (указать данные по состоянию на 1 число месяца отбора):

размер собственного капитала по состоянию на "__"__________20____г. __________________________ сум.

2.5. Укажите N и дату получения лицензии Центрального банка.

_____________________________________________________________

2.6. Укажите наименование, адрес и телефон налоговой инспекции.

_____________________________________________________________

Руководитель банка  __________________________________________

                                                                        (Ф.И.О.)              подпись

Главный бухгалтер  __________________________________________

                                                                     (Ф.И.О.)              подпись

М.П.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

АНКЕТА

кандидата на заключение договора

с Центральным банком Республики Узбекистан

о выполнении функций дилера на рынке ГКО

(для организаций, не являющихся банками)

1. Общие сведения

1.1. Наименование ___________________________________________

                                                                      (полное наименование;

_____________________________________________________________

                          место нахождения и реквизиты банковского счета;

_____________________________________________________________

                адреса для корреспонденции; фамилии и телефоны сотрудников,

_____________________________________________________________

                            занимающихся вопросом участия на рынке ГКО)

1.2. Код ОКПО ______________________________________________

1.3. С какого времени Ваша организация участвует в операциях с ГКО в качестве инвестора?

_____________________________________________________________

1.4. Перечислите дилеров Центрального банка Республики Узбекистан, открывших вашей организации счет депо на УзРВБ. Укажите точную дату открытия счета и заключения договора.

а) ___________________________________________________________

б) ___________________________________________________________

2. Дополнительные сведения о Вашей организации.

2.1. Наличие филиалов (наименование, адрес).

2.2. Объем операций (оборот) с ГКО за последние 3 месяца по состоянию на _____________20____г. (укажите данные на 1 число месяца подачи заявки)

(оборот = кол-во приобретенных облигаций (шт.) * номинал облигаций + кол-во проданных облигаций (шт.) * номинал облигаций):

оборот: ____________________________________ (сум. по номиналу)

2.3. Сведения об уставном капитале (указать данные по состоянию на 1 число месяца отбора):

размер уставного капитала по состоянию на ___________20____г. _______________________ сум.

2.4. Сведения о собственном капитале (указать данные по состоянию на 1 число месяца отбора):

размер собственного капитала по состоянию на ___________20____г. _______________________ сум.

2.5. Укажите N лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг и дату ее выдачи:

а) на брокерскую деятельность: ________________________________

б) на депозитарную деятельность: ______________________________

2.6. Укажите N и дату свидетельства о регистрации юридического лица.

_____________________________________________________________

2.7. Укажите наименование, адрес и телефон налоговой инспекции.

_____________________________________________________________

Руководитель организации  ___________________________________

                                                                                (Ф.И.О.)              подпись

Главный бухгалтер  __________________________________________

                                                                     (Ф.И.О.)              подпись

                М.П.

(при наличии печати)

ПРИЛОЖЕНИЕ N 4

ЖУРНАЛ

регистрации кандидатов

ПОРЯДОК

ведения Журнала регистрации кандидатов

1. Для регистрации заявок кандидатов открывается специальный журнал.

2. Журнал регистрации кандидатов ведется в электронной форме с обязательной распечаткой всех записей. Каждая страница пронумеровывается, подписывается ответственным сотрудником Департамента монетарных операций и подшивается в отдельную папку.

3. Журнал заполняется следующим образом:

а) в колонке 1 проставляется порядковый номер кандидата;

б) в колонке 2 указывается полное наименование кандидата;

в) в колонке 3 проставляется дата поступления заявки и анкеты;

г) в колонке 4 указывается код ОКПО;

д) в колонке 5 проставляется номер и дата получения кандидатом банковской лицензии - для коммерческих банков; номер и дата получения лицензии Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Государственном комитете Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции на право осуществления деятельности в качестве инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг - для организаций, не являющихся банками;

е) колонки 6-7 заполняются на основании анкеты, представленной кандидатом;

и) колонка 8 заполняется по итогам рассмотрения;

л) в колонке 9 указывается дата принятия решения.