Положение об экономических нормативах деятельности инвестиционных институтов (Утверждено Приказом генерального директора ЦККФРЦБ при ГКИ от 11.09.2003 г. N 2003-15, зарегистрированным МЮ 30.09.2003 г. N 1280)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНО

Приказом гендиректораЦККФРЦБ

от 11.09.2003 г. N 2003-15

зарегистрированным МЮ

30.09.2003 г. N 1280

ПОЛОЖЕНИЕ

об экономических нормативах

деятельности инвестиционных

институтов

Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О механизме функционирования рынка ценных бумаг", иными актами законодательства о рынке ценных бумаг и бухгалтерскому учету.

1. Действие настоящего Положения распространяется на все инвестиционные институты, за исключением банков и физических лиц (индивидуальных предпринимателей), занимающихся профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

2. Для обеспечения условий устойчивого функционирования инвестиционных институтов устанавливаются экономические нормативы к размеру собственных средств.

Размер собственных средств определяется в порядке, установленном нормативными актами Министерства финансов Республики Узбекистан по бухгалтерскому учету и финансовой отчетности.

3. На момент подачи инвестиционными институтами заявления на получение или продление лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются следующие нормативы достаточности собственных средств для:

а) инвестиционного посредника - не менее 1000 минимальных размеров заработных плат;

б) инвестиционного консультанта - не менее 300 минимальных размеров заработных плат;

в) инвестиционной компании - не менее 3000 минимальных размеров заработных плат;

г) депозитария - не менее 3000 минимальных размеров заработных плат;

д) держателя реестра владельцев именных ценных бумаг - не менее 1500 минимальных размеров заработных плат;

е) организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг - не менее 7500 минимальных размеров заработных плат;

ж) расчетно-клиринговой палаты - не менее 3000 минимальных размеров заработных плат;

з) номинального держателя - не менее 1500 минимальных размеров заработных плат;

и) управляющей компании - не менее 1500 минимальных размеров заработных плат (но не менее 5 процентов от среднегодовой стоимости управляемых ею инвестиционных активов, определяемых в порядке, установленном уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг).

4. В случае если законодательством установлены требования к минимальному размеру уставного фонда для организационно-правовой формы юридического лица, которую имеет инвестиционный институт, отличные от требований к размеру собственных средств, установленных настоящим Положением, то применяется наибольший из них.

5. При совмещении инвестиционным институтом нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг применяется наибольший экономический норматив, установленный для одного из совмещаемых видов профессиональной деятельности.

6. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе в установленном порядке производить проверку правильности расчета инвестиционными институтами размера собственных средств и достоверности представленных ими сведений.

7. В случае нарушения инвестиционными институтами законодательства, несоответствия экономическим нормативам и ненадлежащего выполнения указаний уполномоченного органа по регулированию рынка ценных бумаг инвестиционные институты несут ответственность в порядке, установленном действующим законодательством.