ВСЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УЗБЕКИСТАНА
Законодательство РУз / Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг / Утратившие силу акты / Рынок ценных бумаг /Порядок действий депозитария при приостановлении и прекращении депозитарной деятельности (Зарегистрирован МЮ 10.12.1999 г. N 847, утвержден ЦККФРЦБ при ГКИ)
Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172
ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
10.12.1999 г.
N 847
УТВЕРЖДЕН
ЦЕНТРОМ ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ
ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
СОГЛАСОВАН
ЦЕНТРАЛЬНЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ
ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОРЯДОК
действий депозитария при приостановлении
и прекращении депозитарной деятельности
1.1. Настоящий порядок разработан в соответствии с законами Республики Узбекистан ”О деятельности депозитариев на рынке ценных бумаг”, ”О механизме функционирования рынка ценных бумаг”.
1.2. Настоящий порядок устанавливает процедуру действия депозитария при приостановлении и прекращении им депозитарной деятельности.
1.3. В целях правильного и единообразного применения настоящего Положения используются следующие определения:
уполномоченный государственный орган - орган, уполномоченный государством осуществлять регулирование и контроль за функционированием рынка ценных бумаг;
Центральный депозитарий ценных бумаг (в дальнейшем - Центральный депозитарий) - депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения ценных бумаг в депозитариях Республики Узбекистан;
депозитарии ценных бумаг (в дальнейшем - депозитарии) - институты рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги;
учетные регистры ценных бумаг - установленная стандартами депозитарных операций система записей по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги в депозитарии;
счет депо - совокупность записей в учетных регистрах депозитария, предназначенная для хранения ценных бумаг депонента и учета прав на ценные бумаги;
лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного вида и одного эмитента, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций;
владелец ценной бумаги - юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
депозитные операции (операции по счету депо) - проводимые депозитариями операции в учетных регистрах по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги.
2.1. Приостановление депозитарной деятельности осуществляется на основании решения уполномоченного государственного органа в случаях:
- выявления нарушений депозитарием лицензионных требований и условий, предусмотренных в лицензионном соглашении;
- невыполнения депозитарием решений уполномоченного государственного органа, обязывающих депозитарий устранить выявленные нарушения.
2.2. Принудительное прекращение депозитарной деятельности осуществляется в случаях:
- ликвидации депозитария - с момента ликвидации или прекращения его деятельности в результате реорганизации - с момента реорганизации, за исключением его преобразования;
- систематического или однократного грубого нарушения депозитарием лицензионных требований и условий, предусмотренных в лицензионном соглашении;
- неустранения депозитарием обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия лицензии, в установленный уполномоченным государственным органом срок;
- установления незаконности решения уполномоченного государственного органа о выдаче лицензии;
- прекращения срока действия лицензии.
Действие лицензии может быть также прекращено по решению суда.
2.3. При добровольном прекращении депозитарной деятельности депозитарий представляет в уполномоченный государственный орган следующие документы:
- заявление об отзыве лицензии
- копию решения высшего органа управления депозитария о прекращении депозитарной деятельности
- оригинал лицензии, выданной для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного института.
2.4. В течение 3 дней со дня принятия решения о прекращении депозитарной деятельности назначается специальная комиссия (в случае ликвидации - Ликвидационная комиссия) (далее - Комиссия) в составе представителей уполномоченного государственного органа, Центрального депозитария и депозитария, деятельность которого прекращается.
III. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН ПРИ ПРЕКРАЩЕНИИ ИЛИ ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
3.1. Комиссия обязана осуществлять контроль за исполнением депозитарием, деятельность которого прекращается, требований единых правил депозитарного учета и отчетности и настоящего порядка.
3.2. Комиссия имеет право:
- устанавливать срок осуществления переводов ценных бумаг из депозитария, деятельность которого прекращается или приостанавливается, в другой депозитарий по поручениям депонентов,
- разрешать исполнение других операций, не указанных в п. 3.4., затрагивающих интересы депонентов депозитария, визируя соответствующее поручение.
3.3. Депозитарий обязан:
- в случае прекращения деятельности в недельный срок после предоставления депонентом поручения, в установленном порядке перевести и/или передать в другой депозитарий, учитываемые безналичные и хранящиеся ценные бумаги;
- осуществлять действия согласно требованиям единых правил депозитарного учета и отчетности и настоящего порядка;
3.4. Депозитарий имеет право, в сроки установленные Комиссией, со дня принятия соответствующим органом решения:
1) о прекращении деятельности депозитария совершать только:
- переводы ценных бумаг на учет в другие депозитарии (по безналичным ценным бумагам)
- изъятие из хранения ценные бумаги (по наличным ценным бумагам);
2) о приостановлении депозитарной деятельности совершать только разрешенные Комиссией (при наличии визы члена Комиссии на поручении) депозитарные операции по поручениям депонентов.
IV. МЕРОПРИЯТИЯ ПОСЛЕ ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ
О ПРЕКРАЩЕНИИ ИЛИ ПРИОСТАНОВЛЕНИИ
ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
4.1. Депозитарий после принятия решения о прекращении депозитарной деятельности должен:
- в десятидневный срок опубликовать в печати соответствующую информацию.
- в трехдневный срок сформировать выписки по лицевым счетам депо своих депонентов в депозитарии, получить в Центральном депозитарии выписки с корреспондентского счета депозитария и с лицевого счета депозитария, как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг. На основании выписок с лицевых счетов депонентов оформляется акт об остатках ценных бумаг на лицевых счетах.
4.2. Депозитарий в трехдневный срок со дня получения решения о прекращении депозитарной деятельности направляет каждому депоненту или его уполномоченному лицу и Центральному депозитарию, заказным письмом или иным предусмотренным договором способом, уведомление о прекращении депозитарной деятельности.
4.3. Уведомление депонентам должно содержать:
- предложение изъять наличные ценные бумаги, находящиеся на хранении в депозитарии, и/или перевести безналичные ценные бумаги, учет прав на которые осуществлял депозитарий на счет депо в другом депозитарии;
- установленный Комиссией срок изъятия наличных ценных бумаг и/или перевода безналичных ценных бумаг в другой депозитарий;
- предупреждение депозитария о том, что в случае неявки депонентов в указанный срок, ценные бумаги депонентов будут переведены в Центральный депозитарий с последующей блокировкой движения ценных бумаг.
К уведомлению прилагается выписка со счета депо об остатках ценных бумаг на счету депонента.
4.4. Депоненты депозитария до окончания срока, указанного в уведомлении, обязаны явиться в депозитарий и изъять наличные ценные бумаги и/или перевести учет прав на безналичные ценные бумаги в другой депозитарий в установленном законодательством порядке.
V. МЕРОПРИЯТИЯ ПОСЛЕ ОКОНЧАНИЯ УСТАНОВЛЕННОГО
КОМИССИЕЙ СРОКА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПЕРЕВОДОВ
ЦЕННЫХ БУМАГ В ДРУГИЕ ДЕПОЗИТАРИИ
5.1. После окончания срока осуществления переводов ценных бумаг в другие депозитарии, установленного Комиссией, ответственные сотрудники депозитария совместно с Комиссией проводят в установленном порядке инвентаризацию наличных ценных бумаг, находящихся на хранении в депозитарии, прекращающем свою деятельность. По результатам проведенной инвентаризации составляется акт находящихся на хранении наличных ценных бумаг в депозитарии.
5.2. После окончания установленного Комиссией срока перевода безналичных ценных бумаг в другие депозитарии и изъятия наличных ценных бумаг депозитарий, прекращающий свою деятельность, подготавливает список депонентов, не востребовавших ценные бумаги, с указанием наименования эмитента, количества, вида, типа и других параметров ценных бумаг каждого выпуска.
5.3. Комиссией составляется акт приема-передачи остатков ценных бумаг на временное хранение из депозитария в Центральный депозитарий. К акту приема-передачи остатков ценных бумаг прилагаются:
- списки депонентов с указанием реквизитов депонентов;
- акты изъятия наличных ценных бумаг с описью сертификатов наличных ценных бумаг.
5.4. После составления акта приема-передачи остатков ценных бумаг на временное хранение из депозитария в Центральный депозитарий депозитарий осуществляет:
- списание ценных бумаг в Центральный депозитарий по правилам междепозитарного перевода ценных бумаг;
- изъятие наличных ценных бумаг по правилу изъятия ценных бумаг из хранения, с передачей соответствующих документов в Центральный депозитарий,
5.5. Центральный депозитарий зачисляет ценные бумаги на временные счета депо депонентов в Центральном депозитарии согласно акту приема-передачи остатков ценных бумаг на временное хранение и блокирует их до предоставления депонентом поручения на перевод ценных бумаг в выбранный им депозитарий второго уровня.
6.1. Настоящий Порядок вступает в силу с момента его регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.