Порядок ведения Единого государственного реестра выпусков ценных бумаг и Национальной цифровой системы идентификации ценных бумаг (Зарегистрирован МЮ 10.07.1998 г. N 453, утвержден Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе)

Функция недоступна

ПРИЛОЖЕНИЕ N 4

к Положению, зарегистрированному МЮ

10.07.1998 г. N 453

ПОРЯДОК

ведения Единого государственного реестра выпусков

ценных бумаг и Национальной цифровой системы

идентификации ценных бумаг

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящий Порядок регулирует порядок ведения Единого государственного реестра ценных бумаг и проспектов эмиссии ценных бумаг, а также присвоения национальных идентификационных номеров (далее - НИН) в Национальной цифровой системе идентификации (далее НЦСИ) ценных бумаг, зарегистрированных в Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и территориальных отделах по Республике Каракалпакстан, областям и г. Ташкенту (далее - Центр и его территориальные отделы).

1.2. Государственной регистрации выпусков ценных бумаг подлежат выпуски акций, облигаций и другие виды ценных бумаг, а также производные ценные бумаги (опционы, фьючерсы и другие), предусмотренные законодательством Республики Узбекистан.

1.3. Национальная цифровая система идентификации ценных бумаг предназначена для упорядочения и стандартизации системы учета ценных бумаг, выпущенных в обращение на территории Республики Узбекистан, а также унификации кодов ценных бумаг.

1.4. НЦСИ ценных бумаг соответствует основным принципам Международной системы идентификации ценных бумаг ISIN 6166.

1.5. НЦСИ ценных бумаг является единой системой идентификации ценных бумаг, действующей на территории Республики Узбекистан.

1.6. Основой НЦСИ являются национальные идентификационные номера НЦСИ, являющиеся уникальными буквенно-цифровыми кодами, присваиваемыми видам ценных бумаг.

1.7. НИН НЦСИ присваиваются Центром и его территориальными отделами.

1.8. НЦСИ действует до внедрения на территории Республики Узбекистан Международной системы идентификации ценных бумаг или отмены настоящего Порядка.

1.9. Сведения о зарегистрированном выпуске ценных бумаг вносятся в Единый государственный реестр выпусков ценных бумаг (далее Государственный реестр).

II. ВЕДЕНИЕ ЕДИНОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО

РЕЕСТРА ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ

И    МЕТОДИКА    ПРИСВОЕНИЯ

ГОСУДАРСТВЕННЫХ НОМЕРОВ

2.1. Ведение Единого государственного реестра зарегистрированных в Республике Узбекистан выпусков ценных бумаг осуществляется согласно абзацу девятому статьи 9 Закона Республики Узбекистан "О ценных бумагах и фондовой бирже" в Центре и его территориальных отделах в следующих формах:

а) на бумажных носителях (в форме прошитых и скрепленных печатью Центра или его территориальных отделений журналов регистрации эмиссии с указанием количества прошитых страниц);

б) на электронных носителях в форме записи в компьютерную программу.

2.2. Журнал регистрации выпусков ценных бумаг является документом строгой отчетности, заполняется согласно приложению N 1 и хранится в Центре и его территориальных отделах.

2.3. Каждая страница журнала предназначена для регистрации выпуска ценных бумаг одного эмитента.

2.4. В журнал регистрации выпусков ценных бумаг вносятся согласно утвержденному проспекту эмиссии следующие сведения об эмитенте:

- полное наименование эмитента;

- вид деятельности, код ОКПО;

- дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

- номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

- юридический адрес эмитента;

- объем выпуска (эмиссии) ценных бумаг (сум);

- виды выпускаемых ценных бумаг;

- номинальная стоимость одной ценной бумаги (сум);

- количество выпускаемых ценных бумаг по видам, с указанием национального идентификационного номера ценных бумаг данного выпуска;

- уставный фонд или объявленный уставный фонд (сум);

- наименование вышестоящей организации;

- примечание, оно может содержать любую дополнительную информацию, которую регистрирующий орган сочтет необходимым внести в журнал, а также всю информацию о приостановлении выпуска ценных бумаг (дата решения о приостановлении выпуска, причины, меры по устранению причин, дата возобновления выпуска, либо дата принятия решения о запрещении продолжения выпуска, информацию о продлении сроков процесса распространения ценных бумаг и др.).

2.5. Последняя страница журнала оформляется следующим образом. Журнал прошнуровывается, пронумеровывается и на его обратной стороне указывается количество страниц, дата (число, месяц, год) начала ведения журнала, печать Центра или его территориального отдела, подпись начальника управления (сектора) регистрации выпуска ценных бумаг.

2.6. Ведение Единого государственного реестра выпусков ценных бумаг в форме записи в компьютерной программе (электронной базе данных) ведется согласно "Техническому заданию на разработку программных средств "Создание и ведение Единого государственного реестра выпусков ценных бумаг, зарегистрированных в Республике Узбекистан"", утвержденному первым заместителем Председателя Госкомимущества Республики Узбекистан Юнусматовым М.С. 16 июня 1997 года.

2.7. Создание и ведение электронной базы данных Единого государственного реестра выпусков ценных бумаг, зарегистрированных в Республике Узбекистан, осуществляется по месту прохождения регистрации выпусков ценных бумаг. В Центре и его территориальных отделах вводится в электронную базу данных информация по зарегистрированным выпускам ценных бумаг, которая ежемесячно, но не позднее 3 числа по окончании отчетного месяца передается на электронных носителях в Центр для введения в единую базу данных Центра.

2.8. В рамках компьютерной программы "Создание и ведение Единого государственного реестра выпусков ценных бумаг, зарегистрированных в Республике Узбекистан" создаются следующие базы данных.

- база данных эмитентов;

- база данных видов деятельности эмитентов;

- база данных филиалов или других подразделений эмитентов;

- база данных зарегистрированных выпусков ценных бумаг;

- база данных об уставном фонде эмитента;

- база данных учредителей эмитента;

- база данных распределения уставного фонда эмитента по видам

и типам ценных бумаг;

- база данных периодичности выплаты дивидендов;

- база данных периодичности выплаты дивидендов по типам акций;

- база данных о произведенных платежах.

Компьютерная программа "Создание и ведение Единого государственного реестра выпусков ценных бумаг, зарегистрированных в Республике Узбекистан" позволяет группировать введенную информацию о зарегистрированных выпусках ценных бумаг:

- в разрезе областей;

- в разрезе отраслей;

- по видам деятельности эмитентов;

- по датам регистрации выпусков ценных бумаг;

- по организационно-правовым формам создания эмитентов;

- по величине уставного фонда;

- по срокам размещения согласно проспекту эмиссии;

- другим группам согласно требованиям Центра и его территориальных отделов.

2.9. Государственная регистрация выпусков ценных бумаг осуществляется путем присвоения номера выпуску ценных бумаг. Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг состоит из одной буквы латинского алфавита (первая позиция номера) и четырех арабских цифр вторая, третья, четвертая, пятая позиции номера). Присвоение номера начинается с первой буквы латинского алфавита на первой позиции номера и единицы на пятой позиции. Последующее присвоение номеров производится последовательным увеличением регистрационного номера и заполнения позиций номера слева направо, начиная с пятой позиции, по достижении номера А9999 производится переход к следующей букве латинского алфавита и исчисление номера возобновляется с единицы. При регистрации последующих выпусков ценных бумаг данного эмитента номер эмитента соответствует номеру предыдущего выпуска, согласно Государственному реестру выпусков ценных бумаг с дополнением через тире порядкового номера осуществляемой эмиссии за вычетом единицы.

III. ПОРЯДОК ПРИСВОЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНЫХ

ИДЕНТИФИКАЦИОННЫХ НОМЕРОВ НЦСИ

3.1. НИН присваивается ценным бумагам при государственной регистрации их выпусков согласно "Положению о порядке выпуска и регистрации ценных бумаг на территории Республики Узбекистан".

3.2. При государственной регистрации всем ценным бумагам одного вида определенного выпуска присваивается единый НИН. К одному виду ценных бумаг относятся ценные бумаги:

- одного типа (акции, облигации и другие);

- выпущенные одним эмитентом;

- одной эмиссии;

- одинакового номинала;

- дающие равные имущественные права владельцу и подтверждающие равные обязательства эмитента.

3.4. Присвоенные НИН ценных бумаг могут быть изменены в случаях:

- перерегистрации ценных бумаг:

- при повторной регистрации ценных бумаг, регистрация которых была ранее отменена по решению Центра или его территориальных отделов.

IV. МЕТОДИКА РАСЧЕТА НАЦИОНАЛЬНЫХ

ИДЕНТИФИКАЦИОННЫХ НОМЕРОВ

4.1. Для построения национальных идентификационных номеров НЦСИ используются арабские цифры и буквы "латинского алфавита, согласно таблице N 1.

4.2. Национальный идентификационный номер НЦСИ, присваиваемый каждому отдельному виду ценных бумаг, состоит из трех частей: код страны (двухзначный), основной номер (девятизначный), и контрольной цифры (один знак).

4.3. Приставка, которая является двухбуквенным кодом названия страны. Для Республики Узбекистан обозначает "КЦ".

4.4. Основной номер, который состоит из девяти позиций, слагаемых из цифровых и буквенных символов:

Х - ХХ - ХХХХХ - Х

1     2 3    4 5 6 7 8     9

Первый разряд (X)

указывает на вид ценной бумаги

1 - для обыкновенных акций;

2- для привилегированных акций;

3- для облигаций;

4 - для конвертируемых облигаций;

5, 6, 7, 8, 9 - зарезервированы для других видов ценных бумаг.

Второй и третий разряды (Х, Х)

                                          2  3  указывают на порядковый номер выпуска данного вида ценной бумаги для эмитента, осуществляющего эмиссию.

Четвертый, пятый, шестой, седьмой, восьмой и девятый разряды

(Х, Х, Х, Х, Х, Х)

  4  5  6  7  8  9 указывают на уникальный код эмитента, где четвертый разряд указывает на место прохождения регистрации, при этом:

Республика Каракалпакстан - А, Андижанская область - В, Бухарская область - С, Кашкадарьинская область - D, Навоийская - Е, Наманганская - F, Джизакская - G, Самаркандская - Н, Сурхандарьинская - J, Сырдарьинская - К, Ташкентская - L, Ферганская - М, Хорезмская - N, город Ташкент - Q; Центральный аппарат - P;

пятый, шестой, седьмой и восьмой разряды указывают на номер регистрации для данного вида ценных бумаг; девятый - указывает на эмитента.

R - означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется банком (независимо от организационно- правовых форм эмитента);

S - означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется небанковской кредитной организацией:

Т - означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется открытым акционерным обществом (за исключением банков, небанковских кредитных организаций, инвестиционных фондов, страховых компаний);

U - означает, что данный выпуск ценных бумаг - осуществляется закрытым акционерным обществом (за исключением банков, небанковских кредитных организаций, инвестиционных фондов, страховых компаний);

V - означает что данный выпуск ценных бумаг осуществляется инвестиционным фондом;

W - означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется страховой организацией (независимо от организационно-правовой формы эмитента);

Х - означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется ПИФом;

Y - означает, что данный выпуск, ценных бумаг осуществляется Управляющей компанией в форме акционерного общества;

Z - зарезервирован.

В случае применения буквенных значений при присвоении государственного регистрационного номера выпуску ценных бумаг использование букв I и O не допускается.

4.4. Крайняя правая цифра НИН НЦСИ является контрольной цифрой, которая вычисляется в соответствии с Международным стандартом ISO/DIS 6166.

V. ПОРЯДОК И ПРИМЕРЫ РАСЧЕТА

КОНТРОЛЬНОЙ ЦИФРЫ

5.1. Контрольная цифра рассчитывается после заполнения первых десяти позиций НИН НЦСИ.

5.2. Порядок расчеты контрольной цифры НИН состоит:

1. Всем символам латинского алфавита присваивается числовые значения, начиная с 10:

ТАБЛИЦА N 1

2. Каждому символу кода присваивается коэффициент: 1 или 2. Самому правому символу присваивается коэффициент 2, предшествующему 1, затем 2, и т. д. чередуя 2 и 1 до первого символа.

3. Начиная с левого, числового значения кода каждый символ умножается на присвоенный ему коэффициент. Полученное число выписывается в одну цифровую строку слева направо.

4. Все цифры полученной строки суммируются и вычитаются из ближайшего большого или равного числа, оканчивающего на 0. В случае если сумма полученная оканчивается на 0, то контрольная цифра НИН является 0.

5. Пример расчета контрольной цифры:

RU101P0025R - построенный НИН без контрольной цифры

1. RU101P0025R = 27 30 101 25 0 0 25 27

2. Коэффициенты: 2 1 2 1 2 1 2 1 2 1

3. Умножаем: 54 30 2 0 2 25 0 0 50 27

4. Выписываем в строку: 543020225005027

5. Складываем: 5+4+3+0+2+0+2+2+5+0+0+5+0+2+7=37

6. Вычитаем: 40-37 =3

7. Контрольный код: 3

Итого код НИН: RU101P0025R3

Из этой записи НИН ценной бумаги видно, что:

- эмиссия зарегистрирована в Республике Узбекистан;

- выпущены обыкновенные акции;

- первый выпуск, эмитент находится в г. Ташкенте (объем эмиссии свыше 100 млн. сум);

- 0025 - номер регистрации для данного вида ценных бумаг, акции выпущены банком.