ВСЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УЗБЕКИСТАНА
Законодательство РУз / Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг / Утратившие силу акты / Ценные бумаги /Положение о реестре сделок (Зарегистрировано МЮ 12.03.1997 г. N 315, утверждено Госкомимуществом 11.03.1997 г.)
Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
12.03.1997 г.
N 315
УТВЕРЖДЕНО
ГОСКОМИМУЩЕСТВОМ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
11.03.1997 г.
о реестре сделок
1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан ”О механизме функционирования рынка ценных бумаг”, ”Об акционерных обществах и защите прав акционеров”, законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг и определяет порядок ведения реестра сделок при совершении операций, связанных с обращением акций, облигаций и других ценных бумаг (выпускаемый акционерными обществам и другими хозяйствующими субъектами в объеме, определяемом в уставе и проспекте эмиссии) на фондовом рынке Республики Узбекистан.
1.2. В целях правильного и единообразного применения настоящего Положения используются следующие понятия:
- реестр сделок - документ учета и отчетности инвестиционного института, содержащий сведения обо всех совершенных им сделках, в которых он при заключении договоров выступал в качестве одной из сторон;
- владелец реестра - инвестиционный институт (либо действующее в установленном законодательством порядке на рынке ценных бумаг физическое лицо), ведущий реестр по заключенным им сделкам;
- бумажная форма - форма ведения учетной и отчетной документации на бумажной основе;
- безбумажная форма - форма ведения учетной и отчетной документации в виде электронных записей на машинных носителях;
- центр - центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.
2. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА СДЕЛОК
2.1. Информация обо всех сделках, заключенных инвестиционным институтом с ценными бумагами, подлежит занесению в собственный реестр сделок.
2.2. Система ведения реестра включает в себя:
- ведение журнала заключенных сделок в хронологическом порядке, с указанием в нем данных согласно приложению N 1;
- ведение учета и хранения документов (договора купли-продажи и др.), являющихся основанием для внесения записей в реестр сделок, включая информацию на электронных носителях;
- предоставление информации в виде выписок (или копий) из реестра представителям финансовых налоговых и правоохранительных органов, в порядке, установленном действующим законодательством.
2.3. Владелец реестра должен обеспечить учет и хранение поступивших документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр сделок, вышеперечисленные данные хранятся у владельца реестра не менее трех лет с момента их поступления. Каждый лист реестра сделок должен быть подписан руководителем организации - владельца реестра либо уполномоченным им лицом.
2.4. Владелец реестра не вправе передавать права и полномочия по ведению и хранению реестра сделок другому лицу.
2.5. Ведение реестра может осуществляться как в бумажной, так и в безбумажной форме. Данные по заключенной сделке должны вноситься в реестр не позднее 2-х дней с момента ее совершения.
РЕЕСТРА СДЕЛОК
3.1. Владелец реестра обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с требованиями законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.
3.2. В случае утраты документов, относящихся к системе ведения реестра сделок, владелец реестра обязан:
- известить об утрате документов в письменной форме Центр в 2-дневный срок с момента утраты;
- донести до заинтересованных лиц сообщение о необходимости предоставления документов в целях восстановления утраченных данных;
- восстановить утраченные данные реестра сделок в 10-дневный срок с момента утраты.
3.3. Владелец реестра обязан предоставлять Центру в указанный срок запрашиваемую информацию по реестру сделок.
3.4. Текущий контроль за деятельностью владельца реестра сделок осуществляют Центр и его территориальные отделы.
3.5. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение требований настоящего Положения, а также в случае нарушения законодательства о рынке ценных бумаг виновные лица несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.
РЕЕСТР СДЕЛОК |
|||||||||||
(НАИМЕНОВАНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ) |
|||||||||||
N п/п |
Дата внесе- ния в реестр |
Дата заклю- чения сделки |
Напра- вление сделки (купля/ прода- жа/ме- на/и т.п.) |
Вид ценн. бумаг |
Кол-во ценн. бумаг |
Номи- наль. стои- мость 1 шт. |
Курсо- вая стои- мость 1 шт. |
Цена 1 шт. |
Вид сделки |
Форма оплаты (если есть) |
Сумма сделки |
|
|||||||||||
|
Продолжение таблицы
РЕЕСТР СДЕЛОК |
|||||||
(НАИМЕНОВАНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ) |
|||||||
Налоги (если есть) |
2-я сторона по договору |
Регистрация |
|||||
N БК пре- дставителя (если есть) |
Ф.И.О. или наимено- вание юр. лица |
Адрес прописки или юр. адрес организации |
Паспорт. данные или регистр. N организации |
Дата регистрации |
Регистр. орган |
||
|
|||||||
|
Подпись _______________ |