Инструкция о выпуске и регистрации ценных бумаг акционерных обществ, созданных в результате преобразования государственных предприятий (Утверждена МФ 02.02.1993 г. N 11)

Функция недоступна

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

02.02.1993 г.

N 11

ИНСТРУКЦИЯ

о выпуске и регистрации ценных бумаг акционерных обществ,

созданных в результате преобразования государственных предприятий

Настоящая инструкция регулирует процедуры регистрации и  выпуска в  обращение  ценных  бумаг   на  территории  Республики  Узбекистан   в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О хозяйственных  обществах и  товариществах",  а  также Временным положением о   преобразовании государственных  предприятий   в  акционерные   общества,  общества    с ограниченной   ответственностью,   другие   хозяйственные   общества   и товарищества,  коллективные  предприятия,  утвержденным   постановлением Кабинета  Министров  при  Президенте  Республики  Узбекистан N 443 от 23 сентября 1992 года.

1. Первичная  эмиссия ценных  бумаг при  учреждении акционерного общества, созданного в результате приватизации, подлежит государственной регистрации.

2. Первичная  эмиссия ценных  бумаг при  учреждении акционерного общества,  созданного  в   результате  преобразования   государственного предприятия  осуществляется   только  в   форме  закрытого    (частного) размещения  -  без  публичного  объявления,  без  проведения   рекламной компании и публикации, среди заранее известного ограниченного круга лиц.

3. Процедура первичной  эмиссии ценных бумаг  включает следующие этапы:

принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг;

государственная  регистрация ценных бумаг;

размещение ценных бумаг;

4. Регистрацию   ценных бумаг,  учет выпуска  и контроль  за их движением осуществляют:

при выпуске ценных бумаг на общую сумму до пяти миллионов рублей

-  Министерство   финансов  Республики   Каракалпакстан,  областные    и Ташкентское городское финансовые управления;

при выпуске  ценных бумаг  на общую  сумму свыше  пяти миллионов рублей - Министерство финансов Республики Узбекистан.

5.  Государственная  регистрация  ценных  бумаг  производится на основании следующих документов:

заявления  эмитента  на  проведение  регистрации  ценных  бумаг, которое составляется в  произвольной форме и  подписывается должностными лицами, подписавшими решение о выпуске ценных бумаг;

нотариально заверенные копии учредительных документов;

плана мероприятий по преобразованию государственного предприятия, подразделения  в  акционерное  общество, утвержденного Госкомимуществом, его     территориальным     управлением,     включающего    наименование соответствующего  органа  управления  эмитента  и  информацию  о выпуске ценных бумаг согласно приложению 1 к настоящей инструкции;

образцов выпускаемых акций в 2-х экземплярах;

Акция   должна   содержать   следующие   реквизиты:    фирменное наименование акционерного общества  и его местонахождение;  наименование ценной бумаги -  "акция", ее порядковый  номер, дату выпуска,  вид акции (простая и привилегированная) и ее номинальную стоимость, имя  держателя (для именной  акции); размер  уставного фонда  акционерного общества  на день выпуска акций, а  также количество выпускаемых акций;  срок выплаты дивидендов; подпись председателя правления акционерного общества.

6. Документы на регистрацию ценных бумаг рассматриваются в срок, не превышающий 30 дней.

7. Основаниями для отказа в регистрации ценных бумаг могут  быть неполнота  представленных   документов  или   несоответствие   сведений, содержащихся в информации о  выпуске ценных бумаг требованиям  настоящей инструкции.

Иные основания для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг  не допускаются.

8.Должностные лица  эмитента, подписавшие  информацию о  выпуске ценных   бумаг,   несут   ответственность   за   достоверность   данных, содержащихся в ней, а также за соблюдение правил выпуска ценных бумаг.

9.  Регистрирующие   органы  отвечают   за  полноту    сведений, содержащихся в информации о  выпуске ценных бумаг, а  также осуществляют контроль  за  соблюдением  правил  выпуска  ценных  бумаг, установленных законодательством.

Регистрирующий орган не  несет ответственности за  достоверность сведений, предоставленных в информации о выпуске ценных бумаг.

10.  При  рассмотрении  по  существу  представленных  документов работники регистрирующих органов должны проанализировать:

полноту представленных в проспекте эмиссии (информации) сведений;

наличие  в  представленных   документах  сведений,   позволяющих сделать вывод о противоречии  условий выпуска ценных бумаг  действующему законодательству;

соответствие текстовой части информации о выпуске ценных бумаг и данных учредительных документов, балансов и отчетов.

11.  При  отсутствии   претензий  к  представленным   документам эмитенту   должно   быть   выдано   свидетельство,   подтверждающее  факт государственной  регистрации  ценных  бумаг  с  указанием  даты  и  кода государственной регистрации.

Код  государственной  регистрации  строиться  следующим образом: NN-N-NNN..., где:

первая   позиция   указывает   на   номер   кода  территории  по административно - территориальному  делению Узбекистана, где  Республика Каракалпакстан - 01, Андижанская - 02, Бухарская - 03, Кашкадарьинская - 04, Навоийская - 05, Наманганская - 06, Джизакская - 07, Самаркандская - 08,  Сурхандарьинская  -  09,  Сырдарьинская  -  10,  Ташкентская  - 11, Ферганская - 12, Хорезмская - 13, город Ташкент - 14;

вторая  позиция  указывает  на   вид  ценных  бумаг:  1   -акции акционерных    обществ,    созданных    в    результате   преобразования государственных предприятий;

третья позиция  указывает на  номер регистрации  по порядку  для данного вида ценных бумаг.

12.   При   наличии   претензий   к   содержанию  и  оформлению, представленные  документы   возвращаются  на   доработку  с    указанием конкретных недостатков и неточностей в письменной форме.

Эмитент должен  обеспечивать полную  и равную  информированность всех потенциальных покупателей ценных бумаг данного выпуска.

13.  Ежеквартально  эмитент  составляет  отчет об итогах выпуска ценных бумаг в составе квартальной отчетности. Годовые отчеты об  итогах выпуска ценных бумаг представляется в регистрирующий орган не позднее  1 февраля следующего за отчетным года.

Отчет об итогах выпуска  ценных бумаг должен содержать  перечень акционеров  на  дату  составления  отчета,  которые  владеют более чем 5 процентов голосов с указанием  суммы, внесенной в счет  уставного фонда, общей суммы выкупленного имущества  и общей стоимости акций,  оставшихся не реализованными и переданных в фонд государственного имущества.

Должностные  лица  эмитента,  подписавшие  отчет  о   результатах эмиссии  ценных  бумаг,  несут  установленную законом ответственность за достоверность данных, содержащихся в нем.

14. Регистрирующие органы  обязаны обеспечить контроль  за ходом эмиссии зарегистрированных  ценных бумаг  с целью  недопущения нарушений действующего законодательства.

15.    Регистрирующие  органы   принимают  жалобы   и   протесты покупателей  ценных  бумаг,  участников  процесса  выпуска  на нарушения эмитентом  действующего  законодательства   или  настоящего   Временного порядка выпуска ценных бумаг.

16.  Регистрирующий  орган  вправе  остановить  процесс  выпуска ценных  бумаг  эмитентом  или   объявить  выпуск  несостоявшимся   (т.е. аннулировать его  государственную регистрацию)   в случае,  если  выпуск осуществлен с нарушением действующего законодательства, а также в случае нарушения настоящего Временного порядка выпуска ценных бумаг.

Сообщение о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся  (т.е. аннулирование его государственной  регистрации) доводится до  эмитента в письменной форме.

Эмитент имеет право обжаловать действия регистрирующего органа в судебном порядке.

17.    Признание    выпуска    несостоявшимся     (аннулирование государственной  регистрации  выпуска  ценных  бумаг)  влечет  за  собой изъятие  ценных  бумаг  у  владельцев,  изъятие  выручки от продажи этих ценных  бумаг  у  эмитента  и  ее  возвращение  их  владельцам  с учетом компенсации упущенной выгоды.

В  этом   случае  регистрирующие   органы  изымают   у  эмитента нереализованные ценные бумаги, взыскивают в бесспорном порядке средства, мобилизованные   путем  продажи  ценных  бумаг,  с  зачислением   их  на специальные счета, открываемые в уполномоченных на то банках и оповещают инвесторов через  средства массовой  информации об  аннулировании ценных бумаг   соответствующего    эмитента.   Возврат    средств    инвесторам осуществляется  по  заявлению  и  предъявлению  ценных  бумаг (либо иных документов,  выдававшихся  в   ходе  выпуска  эмитентом)   в  срок,   не превышающий  45  дней  с  даты  подачи заявления. Заявление инвесторов о возврате средств принимаются регистрирующими органами в пределах  сроков исковой давности,  установленных нормами  гражданского законодательства. По истечении сроков исковой давности возврат средств не производится.

Изъятые  у  эмитента  и  полученные  от инвесторов ценные бумаги уничтожаются с составлением  соответствующего искового акта  за подписью руководителя регистрирующего органа.

18.  Учет  выпущенных   ценных  бумаг  ведется   регистрирующими органами  в  специальных  реестрах  раздельно  по  видам ценных бумаг по установленной форме (приложение N 2).

Министерство финансов Республики Узбекистан осуществляет ведение Единого  государственного  реестра  ценных  бумаг Республики Узбекистан. Один  раз  в  полугодие  копии  регистрационных  реестров  ценных  бумаг представляются   регистрирующими   органами   в   Министерство  финансов Республики  Узбекистан  для  включения  в Единый государственный реестр ценных бумаг Республики Узбекистан не позднее соответственно 1 августа и 1 февраля.

Министерство  финансов   Республики  Узбекистан   публикует    в периодической  печати  сведения  о  выпуске  ценных  бумаг  в Республике Узбекистан 1 раз в полугодие.

Заместитель министра финансов

Республики Узбекистан                         П.Х. Насыров

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к Инструкции

от 02.02.1993 г. N 11

ИНФОРМАЦИЯ

о выпуске ценных бумаг акционерного общества,

созданного в результате преобразования

государственного предприятия

(типовая форма)

1. Составленный  на момент  принятия решения  о выпуске  ценных бумаг  список  всех  акционеров  эмитента,  которые  имеют  не  менее  5 процентов от общего количества голосов.

Ответственность  за  достоверность  представляемых  в  проспекте эмиссии  данных  несут  председатель  акционерного  общества  и  главный бухгалтер.

Орган,  осуществляющий  регистрацию   выпуска  акций  не   несет ответственности за достоверность информации, представленной в  проспекте эмиссии.

2.  Бухгалтерские  балансы  за  последний завершенный финансовый год, а  также на  конец последнего  квартала перед  принятием решением о выпуске ценных бумаг.

3. Сведения об уставном фонде эмитента, составленные по форме:

общий объем уставного фонда;

деление уставного фонда на акции;

объем  уставного   фонда,  который   должен  быть   выплачен   в соответствии  с  принятым  решением  о  преобразовании  государственного предприятия;

объем уставного фонда, остающегося под контролем государства.

4. Общие данные о ценных бумагах:

а) вид выпускаемых ценных бумаг;

б) общий объем выпуска (по номинальной стоимости);

в) количество выпускаемых ценных бумаг;

г) номинал одной ценной бумаги.

5. Данные о порядке выпуска ценных бумаг:

а) дата принятия решения о выпуске;

б) орган, принявший решение о выпуске;

в) дата начала процесса распространения ценных бумаг;

г) ограничения на потенциальных покупателей ценных бумаг;

д) дата окончания процесса распространения ценных бумаг;

е) место/места,  где потенциальные  покупатели могут  приобрести (подписаться) на ценные бумаги;

ж) условия и порядок распространения ценных бумаг;

з)  форма  выпуска:  наличный,  с  централизованным   хранением, безналичный;

и)  если  существуют,  наименование  организации, осуществляющей безналичные расчеты  по ценным  бумагам, наименование  централизованного хранилища ценных бумаг.

6. данные стоимостных и расчетных условий ценных бумаг:

а) стоимость  одной ценной  бумаги (в  случае единой  для всех), либо  общие  условия  определения  цены  (например,  порядок  и  условия проведения аукциона);

б)  порядок  оплаты  приобретаемых  ценных бумаг (периодичность платежей, форма расчетов, номера счетов, оформляемые документы и т.д.);

7. Данные о получении доходов по ценным бумагам:

а) размер дивидендов (порядок определения размера дивидендов) - отдельно по видам акций;

б)  место/места,  где  владельцы  ценных  бумаг  могут получить причитающиеся им доходы;

в) периодичность платежей;

г)  календарный  график  событий,  определяющих порядок выплаты доходов по ценным бумагам (дата учета - день, когда определяется  список или  категория  получателей  дохода,  дата  платежа  -  день, с которого начисляются  доходы  предварительно  определенные  получателем,   другие значащие даты);

8. Прочие особенности  и условия, которые  определяют положение держателей  ценных  бумаг,  а  также  могут  влиять  на  принятие такими держателями  и  потенциальными  покупателями  решения о приобретении или отчуждении бумаг.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

к Инструкции

от 02.02.1993 г. N 11

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР

ценных бумаг по акционерным обществам, созданным

в результате преобразования государственного предприятия