Постановление правления Центрального банка от 28.12.2015 г. N 35/7 "О внесении изменений и дополнений в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций" (Зарегистрировано МЮ 05.02.2016 г. N 552-3)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

05.02.2016 г.

N 552-3

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

ПРАВЛЕНИЯ

ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

28.12.2015 г.

N 35/7

О внесении изменений и дополнений

в Положение об обслуживании и обращении выпусков

государственных краткосрочных облигаций

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан" и "О рынке ценных бумаг" Правление Центрального банка Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести изменения и дополнения в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденное Правлением Центрального банка Республики Узбекистан 9 ноября 1998 года N 218 (рег. N 552 от 30 ноября 1998 года), согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Председатель

Центрального банка                                                         Ф. Муллажонов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в Положение об обслуживании

и обращении выпусков государственных

краткосрочных облигаций

1. Дополнить преамбулой следующего содержания:

"Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан", "О рынке ценных бумаг" и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 26 марта 1996 года N 119 "О выпуске государственных краткосрочных облигаций Республики Узбекистан" определяет порядок размещения, обращения и погашения государственных краткосрочных облигаций.".

2. Пункт 1.1 изложить в следующей редакции:

"1.1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

государственные краткосрочные облигации (далее - Облигации) - государственные ценные бумаги, предоставляющие их владельцам право на получение номинальной стоимости при их погашении и дохода в виде разницы между ценой реализации (или ценой погашения) и ценой покупки;

Дилер - член биржи, являющийся банком или юридическим лицом, заключивший договор с Центральным банком Республики Узбекистан на выполнение функций по обслуживанию операций с облигациями и получивший право на участие в биржевых торгах и заключение биржевых сделок;

инвестор - любое юридическое лицо, не являющееся Дилером, приобретающее Облигации на праве собственности или ином вещном праве путем заключения договора на обслуживание с Дилером;

Узбекская республиканская валютная биржа (далее - УзРВБ) - уполномоченное на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан юридическое лицо, создающее условия для торговли Облигациями, включая предоставление Торговой системы, путем организации и проведения публичных и гласных биржевых торгов на основе установленных правил в заранее определенном месте и в определенное время. УзРВБ не может выполнять функции Дилера и инвестора;

торговая система - система УзРВБ, осуществляющая электронные торги по сделкам с Облигациями, обеспечивающая регистрацию принятых заявок, автоматическое заключение сделок, хранение Облигаций и учет прав на них, а также осуществление клиринга и проведение расчетов по сделкам с Облигациями, оперативное отображение текущей информации на рабочих местах участников торгов, протоколирование процесса торгов и формирование итоговых биржевых документов.".

3. Из пункта 1.3 второе предложение исключить.

4. Дополнить пунктом 1.4 следующего содержания:

"1.4. Взаимоотношения между Дилером и Узбекской республиканской валютной биржей оформляются договором.

Дилер может заключать сделки с Облигациями от своего имени и за свой счет, а также по поручению инвестора и за его счет.

Дилеры имеют равные возможности для ввода и исполнения заявок, получение информации о ходе торгов по Облигациям в Торговой системе.".

5. Наименование главы 2 изложить в следующей редакции:

"2. Порядок выпуска Облигаций".

6. Пункты 2.1 - 2.3 изложить в следующей редакции:

"2.1. Облигации выпускаются от имени и за счет средств Министерства финансов Республики Узбекистан в бездокументарной форме сроком до одного года.

2.2. Центральный банк Республики Узбекистан осуществляет агентские функции по размещению и погашению выпусков Облигаций.

2.3. Номинальная стоимость Облигации выражается в национальной валюте Республики Узбекистан и составляет 1000 сум.".

7. Наименование главы 3 изложить в следующей редакции:

"3. Порядок хранения Облигаций и учета прав на них".

8. Пункты 3.1 - 3.2 изложить в следующей редакции:

"3.1. Хранение Облигаций и учет прав на них ведется на счете, открытом в УзРВБ по сделкам с государственными ценными бумагами (далее - счет "депо").

Права на Облигации переходят к приобретателю с момента перевода денежных средств на лицевой счет продавца и внесения соответствующей приходной записи по счету "депо". Права на Облигации подтверждаются выпиской со счета "депо".

3.2. Счет "депо" открывается Дилеру на основании договора между УзРВБ и Дилером.".

9. Из пунктов 3.3, 5.6.2, 8.4 и 9.2 слова "в Депозитарии" исключить.

10. В пункте 3.6:

слово "Депозитарием" исключить;

слова "Депозитарий дает" заменить словами "УзРВБ выдает".

11. В пункте 3.7 слова "Депозитарием на основании доверенностей Дилеров" заменить аббревиатурой "УзРВБ".

12. В пунктах 3.8, 3.9, 6.5 и приложении N 3 слова "Депозитарий" и "Депозитарии" заменить аббревиатурой "УзРВБ".

13. В пункте 3.10.5 слова "самим Депозитарием" заменить аббревиатурой "УзРВБ".

14. В пункте 4.1 слова "уполномоченную организацию, называемую "Расчетная система" заменить словами "Торговую систему".

15. Пункты 4.2 - 4.8 изложить в следующей редакции:

"4.2. Денежные расчеты по сделкам с Облигациями осуществляются через лицевой счет УзРВБ в Расчетно-кассовом центре Главного управления Центрального банка Республики Узбекистан по г. Ташкенту (далее - РКЦ).

Для участия в торгах и проведения расчетов по результатам торговой сессии Дилерам открываются отдельные лицевые счета в Торговой системе.

4.3. В день проведения аукциона и/или вторичных торгов УзРВБ получает от РКЦ выписку по лицевому счету УзРВБ. После получения от РКЦ выписки, указанные в ней суммы зачисляются на лицевые счета Дилеров.

4.4. Денежные средства, полученные при погашении выпуска Облигаций и от продажи на вторичных торгах за вычетом комиссионного вознаграждения, УзРВБ зачисляются на лицевые счета Дилеров.

4.5. По результатам заключенных в ходе торговой сессии сделок с Облигациями производится взаимозачет обязательств в Торговой системе (многосторонний клиринг) по денежным средствам и определяются нетто-обязательства каждого Дилера по итогам торговой сессии.

4.6. Нетто-обязательства Дилера включают в себя сумму денежных средств за приобретенные им Облигации и комиссионные сборы УзРВБ за вычетом платежей за проданные Дилером Облигации.

4.7. До начала торгов на первичном или вторичном рынке Дилеры должны перечислить на счет УзРВБ средства, необходимые для оплаты запланированных ими операций покупки Облигаций. В день проведения аукциона или торгов до 9:00 часов РКЦ должен информировать УзРВБ о поступлениях на ее счет средств от Дилеров (конкретно по каждому дилеру).

Торговая система резервирует данные средства на лицевых счетах Дилеров.

4.8. Перевод денежных средств по лицевым счетам Дилеров осуществляется на основании выписок из реестров сделок, формируемых Торговой системой, путем списания денежных средств с лицевых счетов Дилеров-покупателей и зачисления их на лицевые счета Дилеров-продавцов.".

16. Пункты 4.9, 5.1, 5.2, 5.5, 5.10 и 12.2 признать утратившими силу.

17. Пункт 4.10 изложить в следующей редакции:

"4.10. Списание и зачисление средств по лицевому счету УзРВБ в РКЦ осуществляется на основании отчетных документов, представляемых УзРВБ в РКЦ.".

18. Пункт 5.3 изложить в следующей редакции:

"5.3. УзРВБ организует проведение торгов, регистрацию сделок, осуществляет клиринг и расчеты по совершенным сделкам, составляет отчетные документы.".

19. Из пункта 5.6.1 слова "из Расчетной системы" исключить.

20. В пункте 5.7 второе предложение изложить в следующей редакции:

"Торговая система определяет чистое сальдо денежных средств, которые должны быть переведены с (зачислены на) лицевого счета каждого Дилера (Приложение N 14), а также чистое сальдо Облигаций, которые должны быть переведены со счета "депо" или зачислены на счет "депо" каждого Дилера (Инвестора) в УзРВБ.".

21. Пункты 5.8 и 5.9 изложить в следующей редакции:

"5.8. Основанием для проведения расчетов по счетам "депо" и лицевым счетам являются выписки из реестров сделок, формируемые Торговой системой в двух экземплярах по итогам торгов и оформленные в соответствии с приложением 5 к настоящему Положению.

Первый экземпляр выписки предназначен для Дилера и служит для него документом, подтверждающим факты сделок и их условий, второй, с подписью Дилера, - остается на УзРВБ в качестве первичного документа для отчетных документов по совершенным сделкам. Указанные выписки подписываются уполномоченным сотрудником УзРВБ.

5.9. Торговая система формирует отчетные документы о состоянии счета "депо" и лицевого счета для каждого Дилера по итогам совершенных сделок.".

22. Пункт 5.11 изложить в следующей редакции:

"5.11. На основании соответствующих договоров каждый Дилер передает УзРВБ следующие права:

а) право на составление соответствующих отчетных документов;

б) право на осуществление перевода денежных средств с принадлежащего ему лицевого счета по отчетным документам, которые сформированы Торговой системой;

в) право на поставку Облигаций с принадлежащего ему, а также обслуживаемым им Инвесторам счетов "депо" по отчетным документам, которые сформированы Торговой системой.".

23. В пункте 5.12:

после слов "для запрета проведения" дополнить словами "клиринга и";

слова "Торговой системой" заменить аббревиатурой "УзРВБ".

24. В пункте 5.13 слова "Торговой системе" заменить аббревиатурой "УзРВБ".

25. В пункте 7.5:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"К 10:00 часам в день проведения аукциона денежные средства Дилеров резервируются на их лицевых счетах.";

из абзаца второго слова "в Расчетной системе" исключить.

26. В пункте 7.9 слова "Торговой системы" заменить аббревиатурой "УзРВБ".

27. В пункте 7.15 слова "сотрудника Торговой системы выписки из реестра" заменить словами "представителя УзРВБ отчетные документы по итогам".

28. В пункте 8.2:

из абзаца второго слова ", Расчетной системе, Депозитарию" исключить;

абзац третий исключить;

абзацы четвертый - десятый считать абзацами третьим - девятым;

абзац пятый исключить;

абзацы шестой - девятый считать абзацами пятым - восьмым;

в абзаце пятом слово "регистрационный" заменить словом "идентификационный".

29. В пункте 9.1:

в абзаце втором слово "Правительственные" заменить словом "Государственные";

абзац третий изложить в следующей редакции:

"для других юридических лиц - в порядке, установленном законодательством.".

30. В пункте 9.6 слова "в депозитариях Дилеры и Депозитарий" заменить словами "Дилеры и УзРВБ".

31. В пункте 10.4 слова "Торговая система" заменить аббревиатурой "УзРВБ".

32. В пункте 11.1:

слова ", Расчетной системе и Депозитарии" исключить;

слова "в Депозитарии" заменить словами "в УзРВБ".

33. Пункт 11.5 изложить в следующей редакции:

"11.5. Для передачи конфиденциальной информации в Центральный банк Республики Узбекистан для осуществления последним контрольных функций УзРВБ обязана получить на это согласие Дилеров в договорах между ними.".

34. В пункте 11.6 слова "организациями, выполняющими функции Торговой системы и Депозитария" заменить аббревиатурой "УзРВБ".

35. Пункт 12.1 изложить в следующей редакции:

"12.1. Споры, возникающие между Дилерами и УзРВБ, разрешаются специально созданной комиссией УзРВБ.

Взимание сборов за рассмотрение споров комиссией запрещается.".

36. В приложении N 2:

в пункте 3 слово "регистрационный" заменить словом "идентификационный";

пункты 6, 7, 10 и 11 признать утратившими силу.

37. В приложении N 2а:

в пункте 6 слово "регистрационный" заменить словом "идентификационный";

пункты 10, 11, 14 и 15 признать утратившими силу.

38. В приложении N 2б:

в пункте 5 слово "регистрационный" заменить словом "идентификационный";

пункты 9, 10, 13 и 14 признать утратившими силу.

39. В приложениях NN 7, 10 и 11 цифру "199_" заменить цифрой "20__".

40. В приложении N 9:

в наименовании, пунктах 1 и 2 слово "регистрационный" заменить словом "идентификационный";

в пункте 8 слово "регистрационного" заменить словом "идентификационного".

41. В приложении N 13 слово "Регистрационный" заменить словом "Идентификационный".

42. Настоящие изменения и дополнения согласованы с Министерством финансов Республики Узбекистан.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

8 февраля 2016 г., N 5, ст. 49