Положение о порядке заключения фьючерсных сделок (Зарегистрировано МЮ 11.10.1996 г. N 282, утверждено ассоциацией "Узоптбиржеторг")

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

11.10.1996 г.

N 282

УТВЕРЖДЕНО

АССОЦИАЦИЕЙ

“УЗОПТБИРЖЕТОРГ”

СОГЛАСОВАНО

1

1

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке заключения фьючерсных

сделок

Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан ”О биржах и биржевой деятельности” а   также Постановлением Кабинета Министров  Республики Узбекистан от  26 сентября 1995 года N 375 ”О  мерах по обеспечению развития биржевой  и ярмарочной торговли,  договорных   отношений  на   фьючерсной  основе”    в   целях обеспечения  эффективной  деятельности  УзРТСБ,  стимулирования   работы производителей,   фермеров,   частных   предпринимателей   к  заключению фьючерсных контрактов, создания прогнозируемых условий их деятельности  и расширения прогрессивных форм торговых сделок.

1. Согласно статье 21  Закона Республики Узбекистан ”О  биржах и биржевой деятельности” на биржах  могут совершаться фьючерсные сделки  - сделки  купли  и  продажи  контрактов  (товаров:  сырья,  материалов   и продукции) на срок.

2.  Сделки  на  срок (фьючерсные) представляют собой куплю - продажу товаров,  сырья, продукции,  валюты по  фиксированной, в  момент заключения сделки, цене в национальной  валюте РУз - сум. с  исполнением операции  через  определенный  промежуток  и  предполагают,  в основном, куплю и продажу обязательств на товар. Условия контрактов во  фьючерсных сделках  стандартизированы  и  должны  предусматривать  цену товара, его качество,  количество,  время  и  место  доставки,  форму оплаты, форс - мажорные обстоятельства,  определение взаимных  обязательств и  взаимной ответственности.

Объектом (предметом) фьючерсной сделки может быть только  строго определенное количество (единица)  товара определенного сорта  (марки) с минимально  допустимыми  отклонениями,  поставляемого  на   определенных условиях  поставки  (как  правило,  на  условиях  ФСП  Франко  - склад - продавца).  Фьючерсные  сделки  могут  заключаться  только на количество товара,  кратное  установленной  единице  сделки  т.е.  на  определенное количество типовых контрактов.

Участниками  фьючерсного  рынка  могут  быть любые юридические и физические лица, включая и иностранных.

3.  Целью  заключения  участниками  фьючерсной  сделки является: покупка и продажа товара, хеджирование, осуществление биржевых  операций с целью получения прибыли.

а) Биржевые операции по  фьючерсным сделкам могут совершаться  с целью  получения  прибыли  от  купли  -  продажи  контрактов в результате разницы  между ценой контракта  в  день  его  заключения и ценой в день его исполнения.

б)  Хеджирование  -  страхование  от  возможных  потерь в случае изменения рыночных цен при заключении сделок на реальный товар.

в)   Покупка    и   продажа    реального   товара    совершается производителями -  для реализации  (сбыта) произведенной  ими продукции потребителям, под авансовые платежи для обеспечения своего  производства необходимым сырьем и материалами.

4.  При  заключении  фьючерсной  сделки  условия согласовываются участниками с учетом биржевых правил и настоящего положения.  Переменной частью  контракта  являются  цена,  которая  устанавливается  в   момент заключения  сделки.  Фьючерсный  контракт  в обязательном порядке должен быть  зарегистрирован   на  бирже   в  установленном   порядке  согласно настоящему положению и правилам биржевой торговли.

5.  После  регистрации  фьючерсного   контракта  члены  биржи   - продавец и  покупатель -  больше не  вступают в  отношения друг  с другом как стороны, подписывающие контракт Они имеют дело только с  Клиринговым центром биржи.

6.  Фьючерсная  сделка  может  быть аннулирована (ликвидирована) либо  путем  заключения  противоположной  сделки  с  равным  количеством товара,  либо  поставкой  обусловленного  товара в срок, предусмотренный контрактом.

Фьючерсный  контракт  до  его  полного исполнения или ликвидации может перепродаваться покупателем третьим лицам на биржевых и аукционных торгах.

ОПИСАНИЕ ФЬЮЧЕРСНОГО КОНТРАКТА

И ПОРЯДОК ЕГО ИСПОЛНЕНИЯ

7. При предложении  товаров к обращению  на бирже по  фьючерсным сделкам  клиент  -  продавец  представляет  на  биржу  в  соответствии с Постановлением КМ от 26.09.95 г. N 375.

а) Документ, гарантирующий, что эта продукция действительно  будет произведена и поставлена, а также  по цене, в сроки и  качестве согласно договору  -  поручению,  который  заверяется  руководителем  и   главным бухгалтером.

б) Договор -  поручение между брокерской  конторой и клиентом  - продавцом,  покупателем  с  обязательным  указанием  фиксированной цены, срока  и  условий  поставки  и  качества  товара,  а  также  с указанием неустойки  за  недопоставку,  просрочку  поставки,  которая взыскивается биржи  и  помимо  убытков,  причиненных  указанным  нарушением контракта поставки

в)  По  квотируемому  товару  -  квоту  -  разрешение   Кабинета Министров  Республики  Узбекистан  на  вывоз  данного  товара за пределы Республики Узбекистан,

8. Фьючерсные контракты могут  заключаться на все виды  товаров и продукции  на  срок  не  более  одного  года  -  по сельскохозяйственным товарам,  до  двух  лет  -  на  все  другие виды товаров. При заключении сделки  покупатель  перечисляет  продавцу  страховой  авансовый   платеж в  течение  10  дней  после  оформления  контракта.  Уровень   страховой первоначальной оплаты  по фьючерсной  сделке определяется  сторонами по договоренности но не менее  15 %. Полученная  сумма аванса не  облагается налогами   и   не   погашается    в   счет   дебиторской,  кредиторской задолженности.

9. При регистрации  в Министерстве внешних  экономических связей Республики Узбекистан фьючерсных контрактов на квотируемую продукцию  и выдаче лицензии  на вывоз  товара уровень  цен, указанных  в контрактах, не изменяется, если нет иных оговоренных условий.

При   фьючерсных   сделках   по   договоренности   сторон  могут применяться плавающие цены, исходя из уровня котировок мировых цен.

10.   Остальная   сумма   по   совершенной   фьючерсной   сделке перечисляется  продавцу  после  его  уведомления  о  готовности товара к поставке, но не более чем в 10-дневный срок.

11.  Оформление   на  бирже   и  исполнение   фьючерсных  сделок осуществляется в  соответствии с  Постановлением Кабинета  Министров РУз от 26.09.95г.  N 375,  условиями биржевого  контракта, Правилами биржевых торгов и настоящим Положением.

12. Фьючерсные контракты по соглашению сторон могут, в  порядке, установленном  действующим   законодательством  Республики   Узбекистан, удостоверяться  под  залог  имущества  продавца  нотариальными конторами, гарантироваться банком или застраховываться страховыми агентствами.

13.     Обязательства     участников     фьючерсной    торговли, предусматриваемые настоящим  Положением, считаются  принятыми ими  после совершения на УзРТСБ фьючерсной сделки купли - продажи.

14. По типовому фьючерсному контракту продавец обязан  поставить, а покупатель - принять и оплатить в порядке безналичных расчетов  товар по котировочной цене последнего дня торговли контрактом.

Каждая   партия   товара   должна   сопровождаться  сертификатом качества. В случае поставки товара из-за рубежа продавец должен  иметь документы соответствия ввозимой продукции.

В течение биржевого дня проводятся отдельные торговые сессии  по каждому месяцу  исполнения, на  глубину от  1 до  6 месяцев.  По решению участников  торгов  глубина  торговли  (период  времени  до  наступления срока исполнения контракта) может быть увеличена.

15. Все дальнейшие отношения сторон (процедура и сроки поставки, процедура  и  сроки  приемки   груза,  сроки  платежей,   предоставления документов,  претензии,   гарантии,  ответственность   сторон  и   т.д.) регулируются контрактом.

16. Продавец и покупатель по исполняемому фьючерсному  контракту освобождаются  от  ответственности   за  неисполнение  обязательств   по контракту  и  нарушение  сроков  заключения  договора  поставки в случае наступления  обстоятельств  непреодолимой  силы,  препятствующих полному или  частичному   исполнению  контракта,   если  такие    обстоятельства наступили    после    оформления    сторонами    договора     поставки. Обстоятельствами непреодолимой силы  являются: стихийные бедствия,  акты власти,  вооруженные  конфликты  и  интервенция,  а  также  чрезвычайные экономические изменения,  которые непосредственно  влияют на  исполнение договорных обязательств. Обстоятельства непреодолимой силы  определяются конфликтной комиссией  биржи в  установленном порядке  в соответствии  с действующим законодательством Республики Узбекистан.

17.  Закрытие  позиций  продавца   и  покупателя  в   результате исполнения  контракта  производится  расчетным  бюро Клирингового центра по  получении   подписанного  расчетными   фирмами  -    представителями продавца и покупателя  -  уведомления о выполнении всех условий  контракта и отсутствии взаимных претензий.

18. Если  фьючерсный контракт  не был  ликвидирован по истечении срока  путем  заключения  противоположной  сделки,  то  продавец  обязан поставить  реальный  товар,  а  покупатель  принять  его  на   условиях биржевого   контракта,   определяемых   правилами   биржи   и  настоящим положением.

19.  Для  объединения  участников,  взявших  друг  перед  другом обязательства  по  организации  фьючерсной  торговли, созданию и ведению системы  гарантированного  исполнения  фьючерсных  контрактов и клиринга, контроля и  учета проведения  платежей и  поступления залоговых  средств создается  Клиринговый  центр  УзРТСБ,  который  не является юридическим лицом. Взаимоотношения участников Клирингового центра - регламентируются договором.

20. В состав Клирингового центра входят:

Расчетные  фирмы  -  юридические  и  физические  лица, включая и иностранные,  участвующие  во  фьючерсной  торговле в качестве продавцов, покупателей или представителей клиентов  - продавцов или покупателей,  а также  осуществляющие  расчетное  обслуживание  клиентов, действующих на рынке через своего(их) брокера(ов) или трейдера(ов);

Уполномоченный   банк   (группа   уполномоченных   банков)    по проведению  клиринга  могут  выступать  гарантом  исполнения фьючерсных контрактов.

21.  Для  аккредитации  в  качестве расчетной фирмы Клирингового центра необходимо следующее:

а) Присоединиться к вступительному договору.

б) Оплатить вступительный взнос.

в) Пройти процедуру  регистрации брокера(ов) расчетной  фирмы на бирже:

г)  Подписать  договор  с  уполномоченным  банком  на открытие и ведение одного специального  счета и предоставить  уполномоченному банку право  на  безакцептное  списание  средств  по  результатам деятельности расчетной фирмы на фьючерсном рынке.

22.  Расчетная  фирма  может  добровольно  выйти из Клирингового центра, продав (передав) свои права расчетной фирмы другому юридическому лицу  по  согласованию   с  биржей.  Заявление   о  выходе  из   состава Клирингового центра представляется в месячный срок до выхода.

Расчетная  фирма  может  быть  исключена из состава Клирингового центра решением правления УзРТСБ  за нарушения Правил биржевой  торговли и настоящего Положения.

Выбытие расчетной фирмы из Клирингового центра происходит  после выполнения ею  всех своих  обязательств перед  всеми другими участниками Клирингового  центра.  Расчетной  фирме  возвращается страховой платеж в исходных размерах  при условии,  что указанный  платеж не  использовался для  погашения  финансовых  обязательств  расчетной  фирмы перед другими участниками Клирингового центра.

23. Участники  Клирингового центра  разрешают споры,  связанные с проведением заключением и исполнением фьючерсных сделок, между собой   по решению  сторон  на  уровне  конфликтной  комиссии УзРТСБ или в судебных органах  в  соответствии  с  действующим  законодательством   Республики Узбекистан.

ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН.

24.   УзРТСБ   обязуется   организовать   торговлю   фьючерсными контрактами  и  проводить  техническое  и  информационное   обслуживание участников торгов.

25. УзРТСБ  обязуется развивать  инфраструктуру для  поддержания эффективной  фьючерсной  торговли,  контролировать  выполнение  Правил и настоящего  Положения,  разрабатывать  дополнения  и  изменения  к  ним, осуществлять  контроль  исполнения  контрактов  и  применение   санкций, исследовать рынок  и внедрять  новые типы  срочных контрактов, проводить консультирование расчетных фирм.

26.  Уполномоченный  банк,  в  соответствии  с заключенным с ним договором, может  принимать от  расчетных фирм  и их  клиентов авансовые платежи,   предусмотренные  Положением,   обеспечивать  их    надежное хранение и возврат в установленном порядке, а также выплату процентов  в размерах и в порядке, согласованных с участниками.

27.  Уполномоченный  банк  обязуется  производить все финансовые взаиморасчеты  (клиринг),  вытекающие  в  соответствии  с  Положением из сделок,  совершенных  расчетными  фирмами  и  их клиентами на фьючерсном рынке,  а  также  оперативно  информировать  УзРТСБ  и расчетные фирмы о результатах  клиринга.   Уполномоченный  банк   обязуется   осуществлять расчеты по исполнению фьючерсных контрактов.

28.  Уполномоченный  банк  в  соответствии  с  заключенным с ним договором совместно с УзРТСБ контролирует поступление от расчетных  фирм платежей.

29.  Уполномоченный  банк  в  соответствии  с  заключенным с ним договором  в  случае  неисполнения  расчетной фирмой своих обязательств имеет право  привлекать ее  гарантийные и  страховые фонды;  в случае их недостатка  -  привлекать  средства  из  дохода  от  страхового   фонда, формируемого расчетными фирмами на долевых началах.

30.   При   недостатке    гарантийных   и   страховых    фондов уполномоченный  банк,  выдавший  гарантийное  письмо, страховая компания, расчетная фирма обязаны погасить образовавшуюся задолженность за  счет собственных средств. При этом неисполнившая своих обязательств расчетная фирма исключается из состава Клирингового центра.

31. Уполномоченный банк обязуется возвращать избыток гарантийных средств по требованию расчетной фирмы.

32. Расчетные фирмы для проведения операций на фьючерсном  рынке обязаны пройти аккредитацию в соответствии с настоящим Положением.

33.  Расчетные  фирмы  обязаны  выполнять  свои обязательства по заключенным сделкам.

34.  Расчетные  фирмы  в  обеспечение  открытых  позиций обязаны внести  авансовые  платежи  в   размерах  и  в  сроки,   предусмотренные Положением:

35. Расчетная фирма  обязана принимать к  исполнению Положение, а  также  дополнения  и  изменения  к  ним,  вносимые  за  период работы Клирингового центра.

36.  Расчетная  фирма  обязана  признавать  приоритет  интересов клиентов  по  отношению  к  своим  собственным,  своевременно  и   точно информировать  своих  клиентов  о  состоянии  рынка  и  о результатах их деятельности на торгах (по данным клиринговых отчетов).

37.  Расчетная   фирма  обязана   незамедлительно  сообщать    в Клиринговый  центр  сведения  об  изменениях  своего правового статуса и финансового состояния,  способных затронуть  интересы других  участников Клирингового центра.

ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ТОРГОВ

38.  Торговая  сессия  открывается  маклером,  который объявляет название торгуемого фьючерсного контракта, месяц поставки,  котировочную цену  контракта  на  предшествующих  торгах  и  время окончания торговой сессии.

Торги   проводятся   с   соблюдением   принципов   гласности   и публичности, равноправного участия всех участников.

39.  Заявка  на  продажу  (покупку)  подается  в  устной  форме, отчетливым и громким  выкриком по формуле:  ”продам/куплю - код  брокера

- число  контрактов -  цена”. В  каждый момент  действительной считается только  одна  последняя  заявка  на  продажу  и  одна  заявка на покупку одного и того же брокера. Цена указывается в сумах за килограмм/штуку.

40.  Снятие  заявки  производится  в  устной  форме, выкриком по формуле:  ”код  брокера  -  снимаю  с  продажи/покупки”. Брокер не может покинуть  торговый  зал,  не  сняв  заявок,  поданных  им  в ходе данной торговой сессии.

41. При  совпадении цен  на продажу  и покупку  на верхней строке табло  производится  электронная  регистрация  сделки  по   фьючерсному, контракту, которая с этого момента вступает в законную силу.

При  цене  предложения  покупателя  выше,  чем  цена предложения продавца цена сделки определяется как средняя между ними.

Если  превышение  цены  предложения  покупателя  превышает  цену предложения  продавца  на  величину,  большую,  чем  один процент от цены предложения  продавца,  сделка  не  учитывается при расчете котировочной цены сессии.

42. Брокер не может отказаться от совершения сделки на условиях, зафиксированных в поданной им заявке.

43. Одновременное заключение сделки  со стороны покупателя и  со стороны продавца на один и тот же клиентский счет не допускается.

44. Уточнение информации  по сделкам производиться  на основании торговых  карточек  ”Тикетов”,  заполняемых  брокерами.  ”Тикет” - торговая карточка должна  быть передана  сотруднику биржи  не позднее,  чем через 5 минут после окончания торговой сессии.

45. В течение торговой сессии  и одного часа после ее  окончания брокер имеет право ознакомиться с протоколом торговой сессии, в  котором фиксируются все зарегистрированные сделки.

46.  В  качестве  котировочной  цены  торговой  сессии   берется средневзвешенная цена  контракта по  всем сделкам,  зарегистрированным в течение этой сессии.

47. Цены в течение одной торговой сессии не могут отличаться  от котировочной цены предшествующей торговой сессии более чем на  величину, установленную решением  Клирингового центра;  эта величина  периодически пересмаливается.

В  случае,   если  изменение   рыночной  ситуации   приводит   к невозможности проведения  торгов, по  согласованию с  участниками торгов назначается  новая  стартовая  котировка,  исходя  из рыночной ситуации. После  назначения  новой  котировки  и  до  проведения торгов проводится клиринг  с  выдачей  его  результатов  расчетным  фирмам.  Время  торгов переносится  на  1  час  для  ознакомления  расчетных фирм с результатами клиринга и определения сроков внесения платежей.

48.   Нарушение   правил    торгов   наказывается   штрафом    в установленном  Клиринговым  центром  размере.  Фиксирование  нарушений и наложение штрафов в каждом конкретном случае производится уполномоченным сотрудником  биржи.  В  случае  отказа  брокера  от  уплаты  штрафа  он выводится из зала до окончания торгов.

ФИНАНСОВЫЕ ГАРАНТИИ И СБОРЫ

49. При  наличии открытых  позиций у  расчетных фирм  исполнение обязательств обеспечивается авансовыми платежами.

В  настоящем  Положении  в  понятие ”авансовых платежей” входят:

начальный платеж;

поставочный платеж;

50. Начальный платеж вносится расчетной фирмой за каждую открытую позицию.

51. Поставочный платеж вносится расчетной фирмой при  сохранении открытой позиции в  месяце поставки товара  по фьючерсному контракту, не позднее, чем за десять календарных дней до даты исполнения контракта.

52.  Вариационная  маржа  является  перераспределением  платежей между расчетными фирмами  (и их клиентами)  при колебании рыночных  цен. Вариационная маржа  вносится или  может быть  получена расчетной  фирмой при изменении цен на фьючерсном рынке по итогам каждой торговой сессии.

Вариационная  маржа  по  итогам  торговой  сессии исчисляется по следующим формулам:

а) Во = Ст-Со,

где  Во  -  вариационная  маржа  по  позиции,  открытой  в  ходе торговой сессии;

Ст -  стоимость контракта  по котировочной  цене данной торговой сессии;

Со - стоимость контракта в момент открытия позиции.

б) Вт = Ст - Сп,

где Вт  - вариационная  маржа по  позиции, остававшейся открытой в ходе торговой сессии;

Ст -  стоимость контракта  по котировочной  цене данной торговой сессии;

Сп  -  стоимость  контракта  по  котировочной  цене   предыдущей торговой сессии.

Если вариационная маржа,  исчисленная по формулам  положительна, то она  вносится продавцом  в пользу  покупателя, если  отрицательна, то покупателем в пользу продавца.

53. За каждый заключенный контракт с участников торгов взимается биржевой  комиссионный  сбор.  Размер  биржевого  сбора  устанавливается решением правления УзРТСБ.

ПОРЯДОК ВЗАИМОРАСЧЕТОВ УЧАСТНИКОВ

ТОРГОВЛИ ФЬЮЧЕРСНЫМИ КОНТРАКТАМИ

54.  Взаиморасчеты   между  участниками   торговли   фьючерсными контрактами  (клиринг)  производятся  уполномоченным  банком  на  основе технических  расчетов,  представляемых  биржей,  по  итогам  каждого дня торгов. Начало клиринга - через 1 час после окончания торгов.

55. В ходе клиринга:

а) Для каждого  клиента исчисляется вариационная  маржа согласно настоящим правилам.

б) Подсчитывается число открытых позиций на конец торгового  дня у  каждого  клиента  и   вычисляется  сумма  начального,   поставочного. платежей.

в) Если авансовый  платеж превышает сумму  средств на счете,  то разность должна быть внесена расчетной фирмой (клиентом) в течение  двух дней.

г) Если  сальдо счета  превышает авансовый  платеж, то  разность между  ними  образует  свободный  остаток  средств  на  счете,   который расчетная фирма может востребовать.

56.  Информация  о  результатах  клиринга  доводится  до биржи и расчетных  фирм  через  дневные  отчеты.  Моментом  выпуска   очередного дневного отчета считается 10-00 дня, следующего за днем торгов.

57.  Задолженность расчетной  фирмы  по  дневному отчету должна быть  ликвидирована  до  начала  следующих  торгов.  Задолженность  считается ликвидированной  с момента  поступления соответствующей  суммы на счет   расчетной   фирмы   или   представления   исполнителем  оригинала платежного  поручения  с  отметкой  уполномоченного  банка  о принятии к исполнению.

По  результатам  последней   торговой  сессии  по  данному  виду контракта задолженность должна быть погашена за двое суток.

58. Если к   началу следующих торгов  расчетная фирма не  внесла на счет сумму, необходимую для поддержания всех открытых позиций, в  том числе и открытых ее клиентами,  то она должна в течение  торговой сессии закрыть  неподкрепленные  позиции.  Если  расчетная  фирма  не закрывает неподкрепленные позиции  самостоятельно,   то она  временно отстраняется от фьючерсной торговли.

Неподкрепленные  позиции  закрываются  в  принудительном порядке по   мере   ликвидации   задолженности   расчетной   фирмы  в  следующей последовательности:

закрытие собственных открытых  позиций расчетной фирмы,  начиная с ближайшего поставочного месяца;

закрытие позиций клиентов, не внесших, по данным расчетной  фирмы, необходимого финансового подкрепления открытых позиций;

поэтапное закрытие до окончательного закрытия в равной пропорции части позиций, удерживаемых остальными клиентами.

Подлежащие закрытию позиции выставляются в специально отведенные интервалы  времени  на  торги  по  котировочной  цепе предыдущей сессии. Брокеры  имеют  право  выставлять  только  противоположные   закрываемым позициям  заявки.  При  отсутствии  сделок  маклер изменяет цену по всем неподкрепленным позициям.

Если  задолженность   образовалась  по   результатам   последней торговой  сессии  по  данному  виду  контракта,  принудительное закрытие производится  расчетным  бюро  Клирингового  центра по котировочной цене последней торговой сессии.

После   ликвидации   задолженности   расчетная   фирма    вправе возобновить свое участие во фьючерсных торгах.

59.  Если  полное  закрытие  всех  позиций не ведет к ликвидации задолженности  расчетной  фирмы,  то   в  этих  целях  привлекается   ее страховой фонд. Уполномоченный банк вправе привлечь средства из  доходов от страхового фонда, формируемого расчетными фирмами Клирингового центра на  долевых  началах.  При  этом  расчетная фирма должник исключается из состава Клирингового центра.

60. Уполномоченный банк по отдельному договору может кредитовать рсчетную фирму для ликвидации задолженности по минимальному сальдо   ее счета.

ВЗАИМООТНОШЕНИЯ КЛИЕНТОВ С РАСЧЕТНЫМИ

ФИРМАМИ И БРОКЕРАМИ

61. В  основе взаимоотношений  клиента с  расчетной фирмой лежит договор-поручение,  заключаемый  между  расчетной  фирмой  и клиентом по типовой форме.

62. Расчетная фирма  регистрирует своих клиентов,  представляя в расчетное  бюро  Клирингового  центра  заявление  установленной   формы. Расчетная  фирма  может  не  проводить  регистрацию клиента только в том случае,  когда  в  договоре-поручении  зафиксировано  согласие   клиента передать  свои  средства,   предназначенные  для  торговли   фьючерсными контрактами, в доверительное управление расчетной фирме.

63. Расчетная фирма ведет  учет обслуживаемых ею клиентов  (имя, адрес, телефон, банковские реквизиты) и представляет данные этого  учета по  запросам  Клирингового  центра  в  трехдневный срок. Расчетная фирма несет  ответственность  за  достоверность  предоставляемых в Клиринговый центр сведений о клиентах.

64.  Расчетная  фирма  обязана  вести  книгу  учета  заказов  по установленной  форме.  При  получении   заказа  в  книге   проставляется неповторяющийся  регистрационный  номер  заказа  и  время  его принятия. Одновременно эти  сведения сообщаются  клиенту. Расчетная  фирма обязана хранить  книгу  учета  заказов  не  менее  2-х  лет  и представлять ее в Клиринговый центр в течение одного дня после поступления запроса.

65.  Расчетная   фирма  передает   сведения  о  заказе   клиента исполняющему   заказ   брокеру   с   обязательным   указанием  следующих реквизитов:

вид контракта (в том числе месяц исполнения);

вид сделки (купить, прождать);

объем сделки (количество контрактов);

цена (для видов заказов, где она предусмотрена);

номер клиентского счета и т.д.

66.  Клиент  может  отменить  сделанный  заказ,  если  он  еще не выполнен. Для этого клиент должен указать расчетной фирме дату приема  и номер  снимаемого  заказа.  О  снятии  заказа  делается  соответствующая отмена в книге учета заказом.

67. Брокер обязан исполнить заказ клиента при первой возможности после  его  получения.  Обходные  заказы  разных  клиентов   исполняются брокером в порядке их получения.  До исполнения заказа брокер не  вправе разглашать имени клиента.

68.   В  случае,  если  заказ  клиента  вступает в конкуренцию с собственными намерениями  брокера,  то  брокер  должен сначала выполнить заказ клиента и только после этого совершить свою сделку.

69. Расчетная  фирма (брокер)  может выполнить  заказ клиента на условиях, отличающихся от установленных  клиентом в заказе, только  если эти  условия  являются  более  выгодными  для  клиента.  При   нарушении требования,  сформулированного   в  настоящем   пункте,  заказ   клиента считается неисполненным, а сделка - проведенной за счет расчетной  фирмы (брокера).

70. Расчетная фирма  обязана точно и  своевременно информировать клиента  о  совершенных   по  его  поручению   сделках,  состоянии   его клиентского счета и  биржевых ценах. Сознательное  искажение информации, а также предоставление клиенту  заведомо ложных сведений и  рекомендаций признается   нарушением   настоящего   Положения   и   влечет  за  собой дисциплинарные санкции вплоть до отстранения от участия в торгах.

1

1