Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами (Зарегистрировано МЮ 03.03.1999 г. N 660, утверждено Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при ГКИ 01.03.1999 г. N 42)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

03.03.1999 г.

N 660

УТВЕРЖДЕНО

ЦЕНТРОМ ПО КООРДИНАЦИИ

И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ

ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ

01.03.1999 г.

N 42

ПОЛОЖЕНИЕ

об аттестации (переаттестации) физических

лиц на право совершения операций

с ценными бумагами

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан 30 марта 1996 года N 126, определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг.

Требования настоящего Положения распространяются на физических лиц, претендующих на работу или работающих у профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник), на фондовых биржах и фондовых отделах валютных бирж, в обязанности которых входит совершение от их имени операций с ценными бумагами, оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг.

1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:

уполномоченный государственный орган по аттестации (переаттестации) физических лиц (далее - уполномоченный орган) - Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан;

аттестация физических лиц (далее - аттестация) - способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг (далее - претендент), к совершению операций с ценными бумагами и оказанию услуг и (или) выполнению работ на рынке ценных бумаг;

квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг (далее - квалификационный аттестат) - документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, с указанием соответствующей категории и удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами и оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг от имени профессионального участника, фондовой биржи (валютной биржи, создавшей фондовый отдел);

квалификационный аттестат I категории - категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право занимать должность руководителя Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководителя исполнительного органа других профессиональных участников, руководителя исполнительного органа фондовой биржи и его структурных подразделений, руководителя фондового отдела валютных бирж;

квалификационный аттестат II категории - категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право работать в качестве специалистов профессиональных участников, фондовых бирж, фондовых отделов валютных бирж;

Аттестационная комиссия - коллегиальный орган по проведению аттестации (переаттестации).

1.3. Обязательной аттестации, за исключением случаев, указанных в п. 1.3-1 настоящего Положения, подлежат следующие лица:

руководители Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководители исполнительного органа других профессиональных участников, руководители исполнительного органа фондовых бирж и их структурных подразделений, руководители фондового отдела валютных бирж;

специалисты профессиональных участников, фондовых бирж, фондового отдела валютных бирж, непосредственно участвующие в совершении операций с ценными бумагами и оказании услуг и (или) выполнении работ на рынке ценных бумаг.

В случае окончания срока действия квалификационного аттестата указанные лица должны пройти обязательную аттестацию в срок не позднее двух месяцев с момента окончания срока действия квалификационного аттестата.

В течение срока, указанного в абзаце четвертом настоящего пункта, лица, срок действия квалификационного аттестата которых истек, вправе занимать должности без права совершения операций с ценными бумагами и оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг.

Численность владельцев квалификационных аттестатов, работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах, фондовых отделах других бирж, должна составлять не менее двух человек.

Список указанных лиц с указанием должности, их задач, функций и полномочий утверждается приказом хозяйствующего субъекта.

В случае признания лица не аттестованным оно не вправе занимать должности, указанные в абзацах втором и третьем настоящего пункта.

1.3-1. В порядке исключения выпускник высшего учебного заведения Республики Узбекистан, имеющий диплом с отличием о высшем образовании в финансово-экономической или юридической сферах, вправе получить квалификационный аттестат II категории без прохождения аттестации и взимания установленного сбора при условии, что с даты выдачи диплома прошло не более трех лет.

Для получения квалификационного аттестата лица, указанные в абзаце первом настоящего пункта, обязаны представить в уполномоченный орган:

заявление по форме согласно приложению N 1 к настоящему Положению;

копию паспорта - для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство - для иностранных граждан и лиц без гражданства;

копию диплома с отличием о высшем образовании, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом (для бакалавров);

копия диплома о высшем образовании с подтверждением высшего учебного заведения об окончании магистратуры с отличием (для магистров).

1.4. Аттестационная комиссия вправе проводить переаттестацию аттестованных лиц при наличии одного из следующих оснований:

окончание срока действия квалификационного аттестата;

неоднократные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;

внесение существенных изменений и (или) дополнений в законодательство о рынке ценных бумаг.

Неоднократными нарушениями законодательства о рынке ценных бумаг признаются нарушения, совершенные лицом, имеющим действующий квалификационный аттестат, три и более раза в течение одного года.

II. ПОРЯДОК РАБОТЫ АТТЕСТАЦИОННОЙ

КОМИССИИ

2.1. Аттестационная комиссия создается в уполномоченном органе в количестве не менее пяти человек и включает в себя председателя, членов Аттестационной комиссии и секретаря, который не является членом Аттестационной комиссии.

В состав Аттестационной комиссии могут включаться должностные лица и сотрудники уполномоченного органа, а также представители других органов государственного управления и негосударственных некоммерческих организаций, включая добровольных объединений профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2.2. Состав Аттестационной комиссии утверждается приказом руководителя уполномоченного органа.

2.3. Аттестационная комиссия осуществляет следующие функции:

утверждение порядка проведения аттестации;

составление и утверждение тестовых вопросов и вопросов по билетам;

определение даты, места и времени проведения аттестаций;

проведение аттестаций (переаттестации);

оформление результатов аттестаций;

рассмотрение апелляций лиц, признанных не аттестованными.

2.4. Заседания Аттестационной комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Ответственным за организацию и проведение заседания Аттестационной комиссии является секретарь Аттестационной комиссии.

Заседания Аттестационной комиссии проводится при наличии не менее 2/3 ее членов.

Для решения вопросов, вынесенных на заседание Аттестационной комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов членов Аттестационной комиссии, участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Аттестационной комиссии и оформляется соответствующим протоколом.

Замещение председателя либо члена комиссии в случае невозможности присутствия по уважительным причинам производится на основании приказа руководителя уполномоченного органа.

2.5. О проведении очередного заседания Аттестационной комиссии (место и время проведения заседания Аттестационной комиссии) члены Аттестационной комиссии извещаются секретарем Аттестационной комиссии.

2.6. Согласно приказу руководителя уполномоченного органа могут производиться выездные заседания Аттестационной комиссии из числа членов Аттестационной комиссии.

2.7. Аттестационная комиссия пересматривает тестовые и экзаменационные вопросы в зависимости от изменения законодательства о рынке ценных бумаг.

Для разработки тестовых и экзаменационных вопросов могут привлекаться образовательные учреждения, соответствующего профиля, органы государственного управления, а также добровольные объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг.

III. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АТТЕСТАЦИЙ

(ПЕРЕАТТЕСТАЦИЙ) И ВЫДАЧИ

КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ

3.1. Претенденты представляют правильно оформленные документы в уполномоченный орган не позднее семи рабочих дней до даты аттестации и включаются в список допущенных к аттестации лиц, который утверждается за два рабочих дня до аттестации.

Список лиц, допущенных к аттестации, формируется по дате поступления документов от претендентов и является открытым для ознакомления после его утверждения.

В случае не поступления суммы установленного сбора, предусмотренного настоящим Положением, претендент не включается в список лиц, допущенных к аттестации.

Список лиц, допущенных к аттестации, утверждается председателем Аттестационной комиссии.

3.2. Для прохождения аттестации (переаттестации) претенденты представляют в уполномоченный орган следующие документы:

заявление по форме согласно приложению N 2 к настоящему Положению с указанием перечня представляемых документов, количества экземпляров, формата (копия или оригинал) документов, а также количества листов каждого из представляемых документов;

копию сертификата образовательного учреждения об окончании курса переподготовки или повышения квалификации специалистов рынка ценных бумаг, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом (при этом срок с даты выдачи сертификата претенденту до даты сдачи документов в соответствии с настоящим пунктом должен составлять не более одного года);

копию паспорта - для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство - для иностранных граждан и лиц без гражданства;

копию платежного документа об уплате разового сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения. 

Претенденты на получение квалификационного аттестата I категории также представляют следующие документы:

копию документа, подтверждающего наличие высшего образования по одной из следующих специальностей: финансово-экономическая, юридическая, математическая или информационные технологии, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию трудовой книжки или иного документа, подтверждающего наличие не менее чем двухлетнего стажа работы в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;

либо копию документа, подтверждающего наличие высшего образования, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию трудовой книжки или иного документа, подтверждающего наличие не менее чем пятилетнего стажа работы в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям.

Лица, имеющие ученую степень в экономической или юридической отраслях наук, что подтверждается соответствующими документами (в случае получении ученой степени в иностранном государстве, то при условии прохождения нострификации в соответствии с законодательством), допускаются к аттестации без необходимости наличия соответствующего стажа работы, переподготовки и повышения квалификации.

3.3.

При ненадлежащем оформлении представленных документов, нарушении установленных сроков представления документов, представлении документов не в полном объеме или в иных случаях, предусмотренных настоящим Положением уполномоченный орган отказывает претенденту в допуске к прохождению аттестации. При этом лицу, подавшему заявление на получение квалификационного аттестата, направляется мотивированный отказ в письменном виде не позднее 5 рабочих дней с момента подачи заявления.

3.4. При отсутствии замечаний по представленным документам, лицо, подавшее заявление, включается в список лиц допущенных к аттестации.

3.5. Дата, время и место проведения аттестации публикуется на веб-сайте уполномоченного органа. В назначенный Аттестационной комиссией день проведения аттестации (переаттестации) претенденты, включенные в список аттестуемых, прибывают в указанное место для прохождения аттестации.

Претендент должен иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность. Лица, не имеющие при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность, либо опоздавшие на аттестацию, считаются не явившимися и переносятся в список лиц, допущенных к очередной аттестации.

При двух подряд неявках претенденты исключаются из списка допущенных к аттестации лиц. При этом представленные документы возвращаются заявителю в течение 7 дней со дня проведения последней аттестации, а разовый сбор не возвращается. Повторное представление документов производится в порядке, предусмотренном пунктами 3.1-3.4 настоящего Положения.

Уполномоченным органом ведется специальный журнал по возвращенным документам.

3.7. Техническое обслуживание процесса аттестаций может осуществляться на основе договора между уполномоченным органом и организацией, имеющей необходимое программно-техническое оборудование.

Ответственность за хранение компьютерной базы результатов аттестационных тестов указывается в договоре о проведении.

3.8. В целях покрытия расходов, связанных с организацией проведения и технического обслуживания аттестаций (переаттестаций), от претендентов взимается разовый сбор в размере одной минимальной суммы заработной платы, перечисляемый на расчетный счет уполномоченного органа.

Лицам, не прошедшим аттестацию, разовый сбор не возвращается. Каждая последующая аттестация (переаттестация) не прошедшего ранее аттестацию лица сопровождается уплатой соответствующего размера разового сбора.

3.9. Аттестация (переаттестация) претендентов на получение квалификационного аттестата II категории проводится методом тестирования.

Аттестация (переаттестация) претендентов на получение квалификационного аттестата I категории проводится в два этапа:

тестирование;

в случае успешного прохождения тестирования - письменно - устного экзамена (далее - экзамен).

Тестирование осуществляется в форме ответов на вопросы теста с использованием компьютерной программы или в письменном виде и включает в себя 60 вопросов, с предоставлением претендентам 60 минут.

Экзамен осуществляется письменно в форме ответов на экзаменационные билеты, включающие 4 вопроса теоретического и практического характера.

Для ответа на экзаменационные вопросы претендентам предоставляется 90 минут. Ответы на каждый вопрос экзаменационного билета оцениваются по пятибалльной системе.

3.10. Количество необходимых правильных ответов для прохождения:

тестирования должно составлять не менее 45 правильных ответов;

экзамена должно составлять не менее 15 баллов.

3.11. При определении результатов аттестации используются следующие понятия:

"аттестован";

"не аттестован".

3.12. Во время тестирования и экзамена претендентам запрещается:

использовать справочную, специальную и иную литературу;

пользоваться записями, в том числе на электронных носителях;

применять средства сотовой или иной связи;

вести переговоры с другими претендентами.

В случае нарушения указанных требований претендент удаляется с аттестации и считается не аттестованным.

3.13. Результаты аттестации оформляются протоколом Аттестационной комиссии, который подписывается всеми членами Аттестационной комиссии и утверждается председателем Аттестационной комиссии. Результаты аттестации публикуются на веб-сайте уполномоченного органа в течение 3 рабочих дней после даты проведения аттестации.

3.14. Лицо, признанное не аттестованным, имеет право на аттестацию с повторным представлением документов в порядке, указанном в пунктах 3.1 - 3.4 настоящего Положения.

3.15. Претендент вправе подать апелляцию по результатам аттестации Аттестационной комиссии. Апелляционное заявление подается на имя председателя Аттестационной комиссии не позднее 30 дней со дня признания претендента не аттестованным.

Аттестационная комиссия обязана рассмотреть апелляционное заявление в течение 5 рабочих дней с момента его поступления и по итогам рассмотрения направить заявителю решение Аттестационной комиссии в виде выписки из протокола заседания комиссии, подписанной председателем Аттестационной комиссии.

По результатам рассмотрения апелляционного заявления Аттестационная комиссия может принять решение:

о признании претензий и доводов заявителя - не аттестованного лица обоснованными и признании его аттестованным;

о признании претензий и доводов заявителя - не аттестованного лица необоснованными и оставлении в силе решения комиссии о признании лица не аттестованным.

Лицу, признанному по решению Аттестационной комиссии аттестованным, выдается квалификационный аттестат.

Повторная апелляция не допускается. В случае несогласия с результатами рассмотрения апелляционного заявления, заявитель вправе обжаловать в судебном порядке решение Аттестационной комиссии.

3.16. Лицо, признанное не аттестованным, имеет право обжаловать решение Аттестационной комиссии в судебном порядке.

3.17. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложениям NN 3 (квалификационный аттестат I категории) и 4 (квалификационный аттестат II категории) к настоящему Положению. Выдача квалификационного аттестата осуществляется в течение 15 рабочих дней с даты проведения аттестации.

3.18. Уполномоченный орган ведет единый государственный реестр аттестованных лиц (специалистов рынка ценных бумаг). Сведения о лицах, получивших квалификационные аттестаты, вносятся в единый государственный реестр аттестованных лиц (специалистов рынка ценных бумаг).

Единый государственный реестр аттестованных лиц (специалистов рынка ценных бумаг) ведется в следующих формах:

а) на бумажных носителях (в форме прошитых и скрепленных печатью уполномоченного органа журналов, с указанием количества прошитых страниц);

б) на электронных носителях в форме электронных записей.

Единый государственный реестр аттестованных лиц (специалистов рынка ценных бумаг) указываются следующие данные о лицах, которым выданы квалификационные аттестаты:

фамилия, имя, отчество лица, получившего квалификационный аттестат;

паспортные данные или данные вида на жительство - для иностранных граждан и лиц без гражданства;

номер, дата выдачи и истечения срока действия квалификационного аттестата, категория;

порядковый номер бланка квалификационного аттестата;

дата получения, фамилия, имя, отчество и подпись лица, получившего квалификационный аттестат (только в бумажной форме);

дата и причины аннулирования, приостановления и прекращения срока действия квалификационного аттестата, а также сведения о выдаче дубликата;

примечание, в котором должна содержаться любая дополнительная информация, которую уполномоченный орган сочтет необходимой.

3.19. Срок действия квалификационных аттестатов составляет пять лет.

IV. ПОРЯДОК ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ

КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ

И ВЫДАЧИ ДУБЛИКАТОВ

4.1. Для переоформления квалификационного аттестата в связи изменением данных, указанных в ранее выданном квалификационном аттестате, владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:

заявление на имя руководителя уполномоченного органа о переоформлении квалификационного аттестата:

оригинал квалификационного аттестата, а в случае утери - копию объявления в средствах массовой информации о недействительности утерянного квалификационного аттестата;

копию платежного документа об уплате разового сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по выдаче переоформленного квалификационного аттестата;

нотариально заверенную копию документа о внесенных изменениях и исправлениях в актовую запись о рождении в связи с изменением фамилии или имени, выданного органом ЗАГС;

копию паспорта - для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство - для иностранных граждан и лиц без гражданства.

4.2. При принятии уполномоченным органом решения о переоформлении квалификационного аттестата выдается новый бланк квалификационного аттестата с ранее выданным номером и ранее установленным сроком действия, при этом бланк ранее выданного квалификационного аттестата аннулируется.

4.3. В случае утери квалификационного аттестата владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:

заявление о выдаче дубликата квалификационного аттестата с указанием причин и обстоятельств, приведших к утере ранее выданного квалификационного аттестата;

копия объявления в средствах массовой информации о недействительности утерянного квалификационного аттестата;

копию платежного документа об уплате разового сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по выдаче дубликата квалификационного аттестата;

копию паспорта - для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство - для иностранных граждан и лиц без гражданства.

4.4. При принятии уполномоченным органом решения о выдаче дубликата квалификационного аттестата, уполномоченный орган выдает лицу, утерявшему аттестат новый бланк квалификационного аттестата с надписью "ДУБЛИКАТ" под тем же номером и ранее установленным сроком его действия.

4.5. Решение о выдаче нового квалификационного аттестата в случае, указанном в пункте 4.1, а также выдаче дубликата в случае, указанном в пункте 4.3 настоящего Положения принимает Аттестационная комиссия в течение 15 рабочих дней с момента получения заявления.

4.6. В случае, если после получения дубликата квалификационного аттестата обнаружится ранее утерянный оригинал квалификационного аттестата, лицо, получившее дубликат квалификационного аттестата, должно не позднее 5 дней после наступления указанного события вернуть в уполномоченный орган оригинал квалификационного аттестата для его аннулирования.

4.7. Для получения дубликата или переоформленного квалификационного аттестата повторного прохождения аттестации не требуется.

При ненадлежащем оформлении необходимых документов для получения дубликатов или переоформленных квалификационных аттестатов до сведения заявителя доводится мотивированный отказ в письменной форме в течение 15 рабочих дней с момента подачи заявления.

V. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ,

ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ И АННУЛИРОВАНИЕ

КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА

5.1. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении, прекращении действия квалификационного аттестата, а также об аннулировании квалификационного аттестата.

5.2. Приостановление действия квалификационного аттестата производится на срок не более шести месяцев в случае выявления фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, совершенного действиями (бездействием) владельца квалификационного аттестата.

Приостановление действия квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.

По истечении вышеуказанного срока действие квалификационного аттестата возобновляется, если не принято решение о прекращении действия или об аннулировании квалификационного аттестата.

5.3. Прекращение действия квалификационного аттестата производится по следующим основаниям:

истечение срока действия квалификационного аттестата;

непрохождение аттестованным лицом переаттестации в случаях, предусмотренных пунктом 1.4 настоящего Положения;

смерть владельца квалификационного аттестата либо ограничение в установленном порядке дееспособности или признание его недееспособным при наличии подтверждающих документов;

письменное обращение владельца квалификационного аттестата в уполномоченный орган с заявлением о прекращении действия выданного ему квалификационного аттестата;

неоднократное или однократное грубое нарушение владельцем квалификационного аттестата законодательства о рынке ценных бумаг; 

неустранение владельцем квалификационного аттестата обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия квалификационного аттестата.

Прекращение действия квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.

5.4. Основанием для аннулирования квалификационного аттестата является установление факта получения квалификационного аттестата путем предоставления недостоверных сведений и документов.

Аннулирование квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.

Решение Аттестационной комиссии об аннулировании аттестата действует с даты выдачи квалификационного аттестата.

5.5. Уполномоченный орган, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты принятия решения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата, письменно уведомляет владельца квалификационного аттестата о принятом решении Аттестационной комиссии.

5.6. Уведомление о приостановлении действия квалификационного аттестата должно содержать указание о мерах, подлежащих обязательному исполнению владельцем квалификационного аттестата, а также сроке их исполнения.

5.7. При надлежащем исполнении указанных мер в установленный срок владелец квалификационного аттестата обязан письменно информировать уполномоченный орган об исполнении.

5.8. Лица, действие квалификационных аттестатов которых прекращено по причине истечения срока, вправе обратиться за получением новых квалификационных аттестатов на общих основаниях.

Лица, действие квалификационных аттестатов которых прекращено по причине систематического или однократного грубого нарушения аттестованным лицом законодательства о рынке ценных бумаг либо не устранения аттестованным лицом обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия квалификационного аттестата, вправе обратиться за получением новых квалификационных аттестатов по истечении одного года с даты прекращения действия квалификационного аттестата.

5.9. Уполномоченный орган публикует сведения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационных аттестатов в средствах массовой информации и (или) на официальном сайте уполномоченного органа, а также вносит соответствующие изменения в Единый государственный реестр аттестованных лиц.

5.10. Квалификационный аттестат может быть аннулирован, а его действие приостановлено или прекращено также по решению суда.

5.11. Решение уполномоченного органа о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата может быть обжаловано в суд.

VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ

6.1 . Настоящее Положение вступает в силу с 5 марта 1999 года.

6.2. Считать утратившим силу "Положение об аттестации сотрудников и специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж), физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами", утвержденное Министерством финансов Республики Узбекистан от 25 сентября 1994 года и зарегистрированное Министерством юстиции Республики Узбекистан от 29 сентября 1994 года N 103 и все ранее данные разъяснения по нему.

6.3. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.

6.4. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляет уполномоченный орган.

Заместитель председателя

Госкомимущества - генеральный директор

Центра по координации и контролю

за функционированием рынка ценных бумаг              М. Юнусматов

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к Положению

        

ЗАЯВЛЕНИЕ

Прошу Вас выдать мне квалификационный аттестат II категории на право совершения операций с ценными бумагами.

             

       

            

                

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы (указывается полный перечень представляемых документов):

1.

2.

3.

Настоящим подтверждаю:

наличие у меня диплома с отличием о высшем образовании (в финансово-экономической или юридической сферах), с даты выдачи которого не прошло три года*;

наличие у меня диплома о высшем образовании (в финансово-экономической или юридической сферах), с подтверждением высшего учебного заведения об окончании магистратуры с отличием, с даты выдачи которого не прошло три года**;

отсутствие у меня непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления;

подлинность, достоверность и соответствие действительности всех сведений, изложенных в заявлении, а также сведений, содержащихся в документах и материалах, прилагаемых к настоящему заявлению.

Данное заявление и документы представлены мною лично/через моего представителя (нужное подчеркнуть)***.

         

            

Контактный телефон: ______________

Адрес электронной почты (e-mail): ________________ (при наличии)

------------------------------

*) Указывается при предоставлении диплома бакалавра.

**) Указывается при предоставлении диплома магистра.

***) В случае представления заявления и документов через представителя необходимо указать дополнительно фамилию, имя и отчество, подпись лица, представляющего документы, адрес постоянной прописки, серию и номер паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) представителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи).

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

к Положению

        

ЗАЯВЛЕНИЕ

Прошу Вашего разрешения на прохождение аттестации (переаттестации), назначенной на "___".__________.20.___ .г., для получения квалификационного аттестата

     

         

категории на право совершения операций с ценными бумагами.

       

       

            

                

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы (указывается полный перечень представляемых документов):

1.

2.

3.

Настоящим подтверждаю:

отсутствие у меня непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления;

в течение последних трех лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа, не входил в состав коллегиального исполнительного органа или не являлся учредителем профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи, фондовых отделов валютных бирж, кредитной, страховой или аудиторской организации в момент прекращения действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности у указанных организаций за нарушения лицензионных требований и условий, допущенных по моей вине*;

в течение последних двух лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа и не входил в состав коллегиального исполнительного органа юридического лица в момент, когда такое лицо было признано банкротом*;

подлинность, достоверность и соответствие действительности всех сведений, изложенных в заявлении, а также сведений, содержащихся в документах и материалах, прилагаемых к настоящему заявлению.

Данное заявление и документы представлены мною лично/через моего представителя (нужное подчеркнуть)**.

             

            

Контактный телефон: ______________

Адрес электронной почты (e-mail): ______________ (при наличии)

------------------------------

*) Указывается при получении квалификационного аттестата I категории.

**) В случае представления заявления и документов через представителя необходимо указать дополнительно фамилию, имя и отчество, подпись лица, представляющего документы, адрес постоянной прописки, серию и номер паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) представителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи).

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

к Положению

   

Tartib raqami ______                               _______-sonli

I TOIFALI

MALAKA GUVOHNOMASI

Qimmatli qogozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish

markazining Attestatsiya komissiyasi qarori bilan

20___ yil "___" __________dan_________ yil "___" __________gacha qimmatli qog`ozlar bilan operatsiyalar amalga oshirish huquqi berildi.

       

              

              

             

ПРИЛОЖЕНИЕ N 4

к Положению

   

Tartib raqami ______                               _______-sonli

II TOIFALI

MALAKA GUVOHNOMASI

Qimmatli qogozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish

markazining Attestatsiya komissiyasi qarori bilan

20___ yil "___" __________dan _______ yil "___" __________gacha qimmatli qog`ozlar bilan operatsiyalar amalga oshirish huquqi berildi.