Приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 05.09.2003 г. N 2003-17 "О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ" (Зарегистрирован МЮ 12.11.2003 г. N 1159-1)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

12.11.2003 г.

N 1159-1

ПРИКАЗ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА

ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ

ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ

БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

05.09.2003 г.

N 2003-17

О внесении изменений и дополнений

в Положение о порядке выпуска, государственной

регистрации  и  аннулирования  выпуска

акций акционерных обществ

Вступает в силу с 22 ноября 2003 года

Во исполнение постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 июля 2003 года N 307 “О внесении изменений и дополнений в некоторые решения правительства” и в соответствии с Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126, ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести изменения и дополнения в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 7 июня 2003 года (рег. N 1159 от 10 июля 2003 года), согласно приложению.

2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрация в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор                                       М.Юнусматов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в Положение о порядке выпуска,

государственной регистрации и аннулирования

выпуска  акций  акционерных  обществ

1. В абзаце втором преамбулы слова “акций первичной эмиссии акционерных обществ, созданных в результате преобразования государственных предприятий,” исключить.

2. Пункт 19 дополнить абзацем следующего содержания:

“Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций представляется эмитентами в регистрирующий орган в бумажном и электронном (на магнитных носителях) видах. Содержание проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций, представляемой в электронном виде, должно соответствовать содержанию проспекта эмиссии (анкеты выпуска), представляемой в бумажном виде”.

3. Пункт 38 дополнить абзацем следующего содержания:

“формы акционерного общества”.

4. Абзац четвертый пункта 39 исключить.

5. В абзаце первом пункта 40 после слов “эмитент обязан” дополнить словами “в трехмесячный срок после внесения изменений в устав, связанных с уменьшением уставного фонда”.

6. Дополнить параграфом восьмым следующего содержания:

“§ 8. Особенности государственной регистрации первичной

эмиссии   (выпуска   акций)   при   преобразовании

государственного предприятия в акционерное

общество

55. Утверждение Госкомимуществом или его территориальным управлением проспекта эмиссии (анкеты выпуска) является решением о выпуске (эмиссии) акций при преобразовании государственного предприятия в акционерное общество.

56. Для проведения государственной регистрации выпуска первичной эмиссии (выпуска акций) в соответствующий регистрирующий орган:

а) руководитель акционерного общества в трехдневный срок с момента государственной регистрации акционерного общества представляет:

заявление о государственной регистрации выпуска акций (приложение N 1);

нотариально заверенную копию учредительных документов;

образцы выпускаемых акций в трех экземплярах (в случае наличного выпуска);

регистрационную карту эмитента (приложение N 4).

б) Госкомимущество или его территориальное управление в трехдневный срок с момента их подписания и утверждения представляет в регистрирующий орган:

приказ о преобразовании государственного предприятия.

проспект эмиссии (анкету выпуска) акций в трех экземплярах (приложения N 6 и N 7);

57. Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций при учреждении акционерного общества в результате преобразования государственного предприятия готовится и подписывается Госкомимуществом или его территориальным управлением.

58. Государственная регистрация выпуска акций при учреждении акционерного общества в результате преобразования государственного предприятия должна быть произведена регистрирующим органом не позднее 20 дней с момента представления необходимых документов.

59. Основанием для отказа в регистрации акций могут быть неполное представление документов и несоответствие сведений, содержащихся в них. Иные основания для отказа в регистрации выпуска акций не допускаются”.

7. Параграф восьмой и пункты 55 и 56 считать соответственно параграфом девятым и пунктами 60 и 61.

8. В приложении N 2 пункты 32 и 33 исключить.

9. В приложении N 4:

а) после слов "наименование банка" добавить слова “и МФО”;

б) после слова "курьером" дополнить абзацами следующего содержания: “Уполномоченное лицо:

Ф.И.О. ____________________________________________________

Должность: ________________________________________________

Паспортные данные:     серия___________ N____________________

                                          дата выдачи_________ кем выдан________

                                          до какого срока________________________

Номер телефона____________________________________________

Образец подписи “_____________”

10. Дополнить приложениями N 6 и N 7 согласно приложениям N 1 и N 2 к настоящим изменениям и дополнениям.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к изменениям и дополнениям

(ПРИЛОЖЕНИЕ N 6

к Положению о порядке выпуска,

государственной регистрации

и аннулирования выпуска акций

акционерных обществ)

ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ

__________________________________________________

(полное наименование эмитента)

_______________________________________________________________

                                                       (вид, тип и количество акций)

_______________________________________________________________

                             (номер и дата принятия приказа Госкомимущества

                                          или территориального управления)

Подписи ответственных лиц эмитента:

Руководитель эмитента: ______________________________

                                                                         (Ф.И.О., подпись)

Главный бухгалтер: _________________________________

                                                                        (Ф.И.О., подпись)

Печать

Дата

Регистрирующий орган не несет ответственность за достоверность

сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии акций,

и фактом его регистрации не выражает свое отношение

к размещаемым акциям

В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан

“О механизме функционирования рынка ценных бумаг” выбор

объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью

(риском)    самого    инвестора,    соответственно,    конечную

ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций,

вложенных в ценные бумаги, в  том числе в акции, несут

сами инвесторы (акционеры)

1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

6. Распределение уставного фонда по долям в соответствии с приказом Госкомимущества или его территориального управления:

7. Список всех членов исполнительного органа эмитента:

8. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:

9. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, инвестиционным институтам, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:

10. Список всех представительств и филиалов эмитента:

В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 9 и 10 следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.

11. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):

12. Наличие у эмитента патентов, лицензий или контрактов, которые могут оказать существенное влияние на его финансовое положение. Привести их краткое описание.

13. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет в сумах и в процентах к прибыли по итогам года.

2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА

14. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках эмитента за последний год.

15. Копия бухгалтерского баланса эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган.

16. Информация о независимом аудиторе (если имеется):

Фамилия, имя, отчество _____________________________________

Номер лицензии ____________________________________________

Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение_______

____________________________________________________________

17. Краткое описание имущества эмитента в тыс. сум.:

18. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га)____________________

19. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т. д.), в тыс. сум.:

20. Размер резервного фонда по уставу, в %  ___________________

Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. ________________________________

В случае если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.

21. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:

22. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс сум.:

23. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в сум. (включает задолженности поставщикам и другим некредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т.д.) _______________________________________________________

24. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:

25. Сведения о направлении средств на капитальные вложения:

а) объем капитальных вложений за 3 последних года, в тыс. сум.:

26. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:

а) даты наложения санкций _________________________________

б) орган, наложивший санкции______________________________

в) причина наложения санкций______________________________

г) размер санкций, в сум. ____________________________________

д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг___________________________________________

27. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом.

28. Динамика выпуска продукции (оказываемых услуг) в сопоставимых показателях (в натуральном выражении) за последние три года:

29. Сведения об уставном фонде эмитента:

а) размер уставного фонда, в сум. ____________________________;

б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса,

в сум. _____________________________________________________;

в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. ____________;

г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:

30. Дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги эмитента, консолидации существующих ценных бумаг или разделение существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала:

31. Сведения о предыдущих выпусках облигаций отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:

а) основание для выпуска облигаций _________________________;

б) серия и форма облигаций выпуска _________________________;

в) дата начала размещения __________________________________;

г) дата окончания размещения _______________________________;

д) количество облигаций выпуска ____________________________;

е) номинальная стоимость одной облигации выпуска, в сум. ____;

ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости),

в сум. _____________________________________________________;

з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска ________;

и) условия и порядок погашения облигаций выпуска ___________;

к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:

полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;

вид обеспечения;

размер обеспечения в денежном выражении;

л) если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются: регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;

основания признания выпуска облигаций несостоявшимся.

3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА

АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ

32. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:

а) вид и форма акций выпуска _______________________________;

б) количество акций выпуска ________________________________;

из них: простые акции на предъявителя, штук _________________;

простые именные акции, штук _______________________________;

привилегированные акции на предъявителя, штук______________;

привилегированные именные акции, штук ____________________;

в) номинальная стоимость акции выпуска, сум. ________________;

г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. _____;

д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;

е) способ размещения акций;

ж) срок и порядок размещения акций;

з) предполагаемая цена размещения акций;

и) условия и порядок оплаты акции, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;

к) номер и дата приказа Госкомимущества или его территориального управления о приватизации предприятия;

л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;

м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.

В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.

33. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).

Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.

34. Детальный анализ факторов риска по группам:

35. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.

В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.

36. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром проспекта эмиссии акций.

Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированного проспекта эмиссии акций.

37. Основные места (место) продажи акций.

Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

к изменениям и дополнениям

(ПРИЛОЖЕНИЕ N 7

к Положению о порядке выпуска,

государственной регистрации

и аннулирования выпуска акций

акционерных обществ)

АНКЕТА ВЫПУСКА

__________________________________________________

(полное наименование эмитента)

_______________________________________________________________

                                                       (вид, тип и количество акций)

_______________________________________________________________

                             (номер и дата принятия приказа Госкомимущества

                                          или территориального управления)

Подписи ответственных лиц эмитента:

Руководитель эмитента: ______________________________

                                                                         (Ф.И.О., подпись)

Главный бухгалтер: _________________________________

                                                                        (Ф.И.О., подпись)

Печать

Дата

Регистрирующий орган не несет ответственность за достоверность

сведений,  содержащихся  в  данном  проспекте  эмиссии  акций,

и фактом его регистрации не выражает свое отношение

к размещаемым акциям

В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан

“О механизме функционирования рынка ценных бумаг” выбор

объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью

(риском)     самого    инвестора,    соответственно,   конечную

ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций,

вложенных в ценные бумаги, в  том числе в акции, несут

сами инвесторы (акционеры)

1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

6. Распределение уставного фонда по долям в соответствии с приказом Госкомимущества или его территориального управления:

7. Список всех членов исполнительного органа эмитента:

8. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:

9. Список всех представительств и филиалов эмитента:

В случае отсутствия или отрицательного ответа при заполнении следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.

10. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):

2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА

11. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках эмитента за последний год.

12. Копия бухгалтерского баланса эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган.

13. Информация о независимом аудиторе (если имеется):

Фамилия, имя, отчество _____________________________________

Номер лицензии ____________________________________________

Наименование аудиторской фирмы и ее адрес__________________

____________________________________________________________

14. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:

15. Сведения об уставном фонде эмитента:

а) размер уставного фонда, в сум. ____________________________;

б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса,

в сум. _____________________________________________________;

в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. ____________;

г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:

16. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам) в тыс. сум.:

17. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в сум. (включает задолженности поставщикам и другим некредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.)

18. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:

19. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:

а) даты наложения санкций __________________________________

б) орган, наложивший санкции_______________________________

в) причина наложения санкций_______________________________

г) размер санкций, в сум. ____________________________________

д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг

___________________________________________________________

___________________________________________________________

20. Информация о наличии судебных процессов, в которых предприятие выступает ответчиком или истцом.

3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА

АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ

21. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:

а) вид и форма акций выпуска ______________________________;

б) количество акций выпуска _______________________________;

из них простые акции на предъявителя, штук ________________;

простые именные акции, штук ______________________________;

привилегированные акции на предъявителя, штук_____________;

привилегированные именные акции, штук ___________________;

в) номинальная стоимость одной акции выпуска, в сум. _______;

г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), в сум.__ ;

д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;

е) способ размещения акций;

ж) срок и порядок размещения акций;

з) предполагаемая цена размещения акций;

и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;

к) номер и дата приказа Госкомимущества или его территориального управления о приватизации предприятия;

л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;

м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.

В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.

22. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).

23. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.

24. Круг лиц, среди которых эмитент намерен разместить данный выпуск акций.

25. Детальный анализ факторов риска по группам:

26. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.

В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются:

подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.

Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на акции.

27. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром анкеты выпуска акций.

Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированной анкеты выпуска акций.

28. Данные об организациях, принимающих участие в размещении акций (андеррайтерах):

полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении акций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.

29. Основные места (место) продажи акций.

Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.

"Бюллетень нормативных актов министерств, государственных

комитетов и ведомств Республики Узбекистан", 2003 г., N 21-22