Приказ генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции от 27.07.2017 г. N 2017-05 "О внесении изменений и дополнений в приказ "Об утверждении Положения о деятельности инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг" (Зарегистрирован МЮ 22.08.2017 г. N 1108-4)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

22.08.2017 г.

N 1108-4

ПРИКАЗ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА

ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И РАЗВИТИЮ РЫНКА

ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМКОНКУРЕНЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

27.07.2017 г.

N 2017-05

О внесении изменений и дополнений

в приказ "Об утверждении Положения

о деятельности инвестиционного посредника

на рынке ценных бумаг"

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и "О биржах и биржевой деятельности", а также Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров от 30 марта 1996 года N 126, ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести изменения и дополнения в приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 февраля 2002 года N 2002-01 "Об утверждении Положения о деятельности инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг" (рег. N 1108 от 13 марта 2002 года) (Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2002 г., N 5) согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

Генеральный директор                                                        Б. Атаханов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в приказ "Об утверждении Положения

о деятельности инвестиционного посредника

на рынке ценных бумаг"

1. Преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с Законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и "О биржах и биржевой деятельности", а также Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров от 30 марта 1996 года N 126, приказываю:".

2. В Положении:

а) пункты 1 и 2 изложить в следующей редакции:

"1. В целях настоящего Положения используются следующие понятия:

инвестиционный посредник - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий сделки и операции с ценными бумагами по поручению клиента, от имени и за счет клиента;

брокер - инвестиционный посредник, являющийся членом фондовой биржи, заключающий биржевые сделки по поручению клиента и за его счет, является брокером;

дилер - инвестиционный посредник, являющийся членом фондовой биржи, заключающий биржевые сделки от своего имени и за свой счет;

клиент - депонент или иное лицо, пользующееся услугами инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг;

конфликт интересов - противоречие между имущественными и иными интересами инвестиционного посредника и (или) его работников (далее - работников), осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-правового договора, и клиента инвестиционного посредника, в результате которого действия (бездействия) инвестиционного посредника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут неблагоприятные последствия для клиента;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан.

2. Инвестиционный посредник при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг должен:

выполнять поручения клиентов на выставление заявок покупки и продажи, перевод ценных бумаг добросовестно и в порядке их поступления;

доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с заключением и исполнением договоров, отчитываться перед ними о совершенных сделках и операциях;

при конфликте интересов, в том числе связанного с совмещением им дилерских операций, немедленно уведомить клиента о возникновении такого конфликта интересов и предпринять все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;

возместить клиенту убытки, причиненные в результате конфликта интересов инвестиционного посредника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения инвестиционным посредником соответствующего поручения;

совершать сделки по поручению клиентов в первоочередном порядке по сравнению с дилерскими операциями самого инвестиционного посредника;

уведомлять клиента о рисках, связанных с исполнением поручения и обязательств по сделкам с ценными бумагами;

предоставлять возможность клиентам самостоятельно покупать и продавать ценные бумаги на организованных торгах ценными бумагами в соответствии с правилами организаторов торгов ценными бумагами, при этом ответственность за последствия, инвестиционные риски по сделкам несут сами клиенты;

соблюдать правила организаторов торгов ценными бумагам, при осуществлении операций с ценными бумагами на организованных торгах ценными бумагами;

вести внутренний учет операций с ценными бумагами, а также организовать и осуществлять внутренний контроль в соответствии с нормативно-правовыми актами уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, собственными процедурами и правилами;

обеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;

вести учет ценных бумаг и денежных средств каждого клиента, осуществлять сделки и операции с ценными бумагами в соответствии с заключенным с клиентом договором.";

в) в пункте 2-1 слова "эмитента без принятия" заменить словами "эмитента с принятием или без принятия";

г) в пункте 3:

подпункт "г" дополнить словами ", за исключением использования неттинга";

подпункт "д" изложить в следующей редакции:

"д) гарантировать клиенту доходы от инвестирования в ценные бумаги;";

в подпункте "з" слово "распоряжения" заменить словом "поручения";

подпункт "и" изложить в следующей редакции:

"и) манипулирование и использование конфиденциальной и инсайдерской информации на рынке ценных бумаг;";

дополнить подпунктом "к" следующего содержания:

"к) понуждение к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах и их стоимости.";

д) пункт 3-3 изложить в следующей редакции:

"3-3. В случае принятия инвестиционным посредником решения о приостановлении, прекращении деятельности в качестве инвестиционного посредника или его ликвидации, соответствующая информация в течение двух рабочих дней с момента принятия решения публикуется в средствах массовой информации и на официальном веб-сайте фондовой биржи.

По решению клиента ценные бумаги, учитывающиеся у приостанавливающего, прекращающего свою деятельность в качестве инвестиционного посредника или у ликвидируемого инвестиционного посредника, в недельный срок передаются другому инвестиционному посреднику, а при отсутствии указанного решения - в Центральный депозитарий ценных бумаг (кроме случая приостановления) для последующего перевода инвестиционному посреднику, выбранному владельцем ценных бумаг, в сроки, установленные уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

Ликвидация юридического лица - инвестиционного посредника может осуществляться только после письменного подтверждения уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о завершении действий, указанных в настоящем пункте.";

е) пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. Инвестиционный посредник на основании договора, заключаемого на один год с возможностью продления, оказывает клиентам:

брокерские услуги от имени и за счет клиента;

брокерские услуги от своего имени, но за счет клиента;

депозитарные услуги.

Инвестиционный посредник вправе в электронной форме и посредством других средств связи открывать счета депо клиентам, принимать их поручения на покупку и продажу ценных бумаг, а также оказывать иные услуги клиентам.

Брокер исполняет данное ему поручение лично, за исключением случаев передачи поручения другому лицу (передоверие). Передоверие брокерами совершения сделок допускается только брокерам.";

ж) в пункте 8:

в подпункте "а" слова "вид договора-поручения или комиссии" заменить словами "вид договора";

подпункт "б" после слов "ценных бумаг," дополнить словами "учет прав на ценные бумаги,"

подпункт "в" признать утратившим силу;

подпункт "г" изложить в следующей редакции:

"г) обязательства клиента о принятии на себя прав и обязанностей по сделкам и операциям с ценными бумагами;";

з) пункт 11 признать утратившим силу.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

28 августа 2017 г., N 34, ст. 905