Внимание!

Документ утратил силу.
Смотрите подробности в начале документа.


ВСЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УЗБЕКИСТАНА

Законодательство РУз / Банки. Кредитование. Валютное регулирование / Утратившие силу акты / Банки и иные кредитные организации /

Указание по применению Перечня сроков хранения документов, образующихся в деятельности коммерческих банков (Зарегистрировано МЮ 26.07.2000 г. N 951, утверждено 03.06.2000 г. ЦБ (протокол N 10), Главным архивным управлением при КМ РУз)

Функция недоступна

Данная функция доступно только для клиентов (пользователей)

Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

26.07.2000 г.

N 951




УТВЕРЖДЕНО

  

ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

03.06.2000 г.

Протокол N 10

ГЛАВНЫМ АРХИВНЫМ УПРАВЛЕНИЕМ

ПРИ КАБИНЕТЕ МИНИСТРОВ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

03.06.2000 г.

  

УКАЗАНИЕ

по применению Перечня сроков хранения

документов, образующихся в деятельности

коммерческих банков


Вступает в силу с 5 августа 2000 года


1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ


1.1. Указание по применению Перечня сроков документов, образующихся в деятельности коммерческих банков (далее по тексту - Указание) разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан "Об архивном деле", "О Центральном банке Республики Узбекистан", "О банках и банковской деятельности" и Постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 октября 1999 года N 482 "Об утверждении нормативных документов по архивному делу".

1.2. Указание является основным нормативным документом по операциям банков, образующимся в процессе деятельности коммерческих банков в Республике Узбекистан. По остальным документам, сдаваемым в архив, сроки хранения устанавливаются головными коммерческими банками по своему усмотрению.

Сроки хранения документов, установленные настоящим Указанием, являются обязательными для всех коммерческих банков Республики Узбекистан.


1.3. В Указании не даются конкретные заголовки дел, а лишь перечисляются категории и виды документов. Для составления заголовков дел из Указания берутся соответствующие наименования документов и формулировки вопросов, которые дополняются другими необходимыми элементами; указаниями автора, корреспондента, даты. В соответствии с Указанием в номенклатурах дел и на титульных листах дел проставляется срок хранения. При формировании дел необходимо раздельно группировать документы постоянного и временного сроков хранения.


1.4. Документы, срок хранения которых определен Указанием "постоянно", в упорядоченном и обработанном состоянии по описям с соответствующим научно-справочным аппаратом передаются на постоянное хранение в соответствующие государственные архивы.


1.5. Документы временного срока хранения не могут быть уничтожены ранее установленных для них сроков хранения. При необходимости, по решению экспертных комиссий, сроки хранения отдельных дел могут быть продлены.


1.6. Изменения сроков хранения всех категорий документов, предусмотренных Указанием, а также установление сроков хранения по видам документов, выявленным или образовавшимся после издания настоящего Указания, проводится в соответствии с решением Центральной экспертной комиссии головного коммерческого банка по согласованию с Центральной экспертно-проверочной комиссией Агентства "Узархив" при Кабинете Министров Республики Узбекистан.


2. СТРУКТУРА УКАЗАНИЯ И ПОРЯДОК

ЕГО ПРИМЕНЕНИЯ


2.1. Указание построено по предметно-вопросному принципу и состоит из разделов, соответствующих основным вопросам деятельности коммерческих банков.


2.2. Сроки хранения документов в настоящем Указании дифференцированы по двум звеньям (графы 3,4) в зависимости от уровня управления в системе коммерческих банков Республики Узбекистан. В третьей графе указаны сроки хранения документов в головных коммерческих банках, в четвертой графе - в Главных территориальных управлениях, в пятой графе - филиалах коммерческих банков.


2.3. Исчисление сроков хранения документов производится с 1 января года, следующего за годом окончания их делопроизводством.


2.4. Отметка "ЭПК" (экспертно-проверочная комиссия), проставленная в Указании, означает, что часть такого рода документов может иметь научно-историческое и практическое значение, и по истечении срока хранения эти материалы должны просматриваться соответствующей комиссией.

Отметка "до минования надобности" означает, что документация имеет ограниченное практическое значение, срок хранения определяется самими коммерческими банками.


2.5. Отбор документов на хранение и уничтожение должен проводиться путем полистного просмотра дел. Не допускается проведение экспертизы ценности только по заголовкам дел без просмотра самих документов.


2.6. На отобранные к уничтожению документы оформляется акт, который должен быть подписан членами экспертной комиссии и утвержден руководителем банка. До утверждения архивным органом или учреждением описей на документы постоянного хранения и согласования описей по личному составу за соответствующий период времени документы, внесенные в акт, не уничтожаются.

Акты о выделении к уничтожению документов и дел филиалы коммерческих банков согласовывают с центральной экспертной комиссией головного банка.


2.7. Отдельные категории документов, утвержденные к уничтожению по решению экспертной комиссии головного банка, физически уничтожаются путем измельчения, а другие документы передаются организациям, занимающимся заготовкой вторичного сырья. Сдача документов оформляется накладными, в которых указывается количество включенных в акт дел и вес принятой партии документов.


2.8. Уничтожение документов без надлежащего оформления и согласования, а также нарушения установленных настоящим Указанием сроков хранения документов не допускается.


2.9. Инструктаж по применению Указания и контроль осуществляется ответственным структурным подразделением Центрального банка, определенным руководством.


2.10. В связи с изданием настоящего Указания утрачивает силу "Перечень документов с указанием сроков хранения учреждениями и организациями банковской системы Республики Узбекистан" от 2 марта 1994 года N 68.

ПЕРЕЧЕНЬ

документов, образующихся в деятельности

коммерческих банков Республики Узбекистан,

с указанием сроков хранения


N

п/п

Наименование документа

     

Срок хранения

Примечания

В головном

офисе

     

В главных территориальных управлениях

     

В филиалах

банков

1

2

3

4

5

6

1. Делопроизводство и архивное дело


1

Сводная номенклатура дел банка:






а) согласованные

постоянно

постоянно

постоянно



б) несогласованные

до минования надобности

до минования надобности

до минования надобности


2

Номенклатуры дел структурных подразделений

5 лет

5 лет

5 лет


3

Переписка о совершенствовании делопроизводства

3 года

3 года

3 года


4

Дела фондов (исторические справки, паспорт архива, акты проверки наличия и состояния документов, акты приема и передачи документов на госхранение, акты о выделении документов к уничтожению, о недостачах и неисправимых повреждениях документов)

постоянно*

постоянно*

до минования надобности

*на госхранение передаются при ликвидации

5

Документы о проверке состояния делопроизводства и архивного дела

3 года

3 года

3 года


6

Журналы регистрации предложений, заявлений и жалоб граждан

5 лет

5 лет

5 лет


7

Журналы регистрации распорядительных и нормативных документов Центрального банка Республики Узбекистан

постоянно

постоянно

-


8

Журналы регистрации входящей и исходящей корреспонденции

3 года

3 года

3 года


9

Реестры на отправляемую корреспонденцию

1 год

1 год

1 год


10

Копии телеграмм на абонентских телеграфах

6 мес.

6 мес.

6 мес.


11

Журналы, ведомости учета бланков

3 года

3 года

3 года


12

Бланки-заказы на выполнение машинописных, копировальных работ

1 год

1 год

1 год


13

Переписка по вопросам архивного дела

3 года

3 года

3 года


14

Перечень документов коммерческих банков Республики Узбекистан с указанием сроков хранения, изменения и дополнения к ним

постоянно

до замены новыми

до замены новыми


15

Переписка, заключения об изменениях и дополнении перечня документов с указанием сроков хранения

3 года

3 года

3 года


16

Тематические обзоры, справки о составе и содержании документов

постоянно

постоянно



17

Журналы учета поступлений и выбытия документов из архива

постоянно*

постоянно*

постоянно*

*на госхранение не передаются

18

Описи дел




*после уничтожения дел


а) постоянного хранения

постоянно

постоянно




б) временного хранения

3 года*

3 года*

3 года*


19

Журналы, книги учета выдачи документов из архива

3 года*

3 года*

3 года*

*после возврата всех документов

2. Кредитно-экономические вопросы

20

Акты, справки и счета за выполненные строительные работы, реестры счетов

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*после окончания строительства


21

Документы (переписка, акты, справки, заключения) по вопросам обеспечения строительства проектно-сметной документацией

    

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*после окончания строительства

  

22

Таблицы, расчеты, сводки и др. документы коммерческих банков по разработке информации для руководства о состоянии расчетов (дебиторской и кредиторской задолженности, банкротах, о финансовом состоянии отдельных показателей хозяйственно-финансовой деятельности министерств и ведомств, санации, развитии предпринимательской деятельности)

5 лет ЭПК

3 года ЭПК

2 года


23

Годовая статистическая отчетность по кредитно-экономической работе

постоянно

постоянно

10 лет


24

Документы по кредитной политике банка (обязательства, справки, извещения):






а) краткосрочное кредитование;

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*после погашения кредита


б) среднесрочное кредитование;

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*после погашения кредита


в) долгосрочное кредитование.

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*после погашения кредита

25

Анализы отчетов по кредитной политике банка:






а) краткосрочное кредитование;

5 лет

5 лет

5 лет



б) среднесрочное кредитование;

5 лет

5 лет

5 лет



в) долгосрочное кредитование.

5 лет

5 лег

5 лет


26

Годовые отчеты банков, областных управлений и отделений по кредитной работе, денежному обращению и др.

постоянно

постоянно

постоянно


27

Отчеты министерств и ведомств по кредитной работе, денежному обращению:






а) годовые;

5 лет

5 лет

5 лет



б) квартальные.

3 года

3 года

3 года


28

Отчеты хозяйственных субъектов по кредитной работе, денежному обращению:






а) годовые;

5 лет

5 лет

3 года



б) квартальные.

3 года

3 года

3 года


29

Квартальная отчетность учреждений банков об остатках просроченной задолженности по ссудам банка

3 года

3 года

3 года


30

Переписка по кредитно-ресурсным вопросам, расчетным операциям и вопросам финансово-хозяйственной деятельности

3 года

3 года

3 года


31

Извещения, кредитные разрешения, письма и телеграммы о лимитах кредитования

3 года

2 года

2 года


32

Кредитные договоры банков с заемщиками о выдаче кредитов

5 лет

5 лет

5 лет

*после истече

ния срока действия договора

33

Документы по факторинговым операциям (заявки, извещения, справки, переписка)

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*после закрытия счета

34

Документы, связанные с лизинговыми операциями (заявки, извещения, справки, переписка)

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*после закрытия счета

35

Планы капитального строительства, адресные списки строек, внутрипостроечные титульные списки, генеральные и годовые договоры на строительство, справки и акты проверок на стройках наличия утвержденной проектно-сметной документации

3 года*

3 года*

3 года*

*после завершения строительства

36

Копии утвержденных сводных сметно-финансовых расчетов, копии сводных затрат, сборники, каталоги единичных расценок и заключения по результатам рассмотрения смет и сметно-финансовых расчетов

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*после завершения строительства

37

Статистическая и бухгалтерская отчетность строек и строительных организаций по капитальному строительству, капитальному вложению и заключения по отчетности

3 года

3 года

3 года


38

Переписка по нормам обязательных резервов и долгосрочного кредитования

5 лет

3 года

3 года


39

Документы (ходатайства, экономические расчеты, кредитные договора, переписка, заключения) по рефинансированию коммерческих банков

постоянно

постоянно

постоянно


40

Сведения о кредиторский, дебиторской задолженности, переписка по этим вопросам

3 года

3 года

3 года


41

Кредитные дела (заявки, сведения, письма)

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*после погашения кредита

42

Сводные отчеты банка о прибылях и убытках

постоянно

постоянно

-


43

Документы (аккредитивы, гарантии) на выдачу кредитов

3 года ЭПК*

3 года ЭПК*

3 года ЭПК*

*после погашения кредита


3. Денежное обращение

44

Квартальные кассовые планы, расчеты и объяснительные записки по их составлению

постоянно

постоянно

постоянно


45

Справки о выполнении кассового плана

постоянно

постоянно

3 года


46

Доклады, аналитические таблицы по исполнению прогнозов кассовых оборотов и анализу состояния денежного обращения, оценки балансов денежных доходов и расходов населения государств в сумовой зоне

постоянно

5 лет

3 года


47

Документы (отчеты, доклады, обзоры, анализы, таблицы, объяснительные записки и др.) по исполнению кассовых планов и анализу состояния денежного обращения

постоянно

постоянно

постоянно


48

Заявки клиентов по прогнозу кассовых оборотов на квартал

1 год

1 год

1 год


49

Справки о наличии средств, направляемых на потребление

3 года

3 года

3 года


50

Документы (справки, докладные записки, переписка) по разовым проверкам порядка ведения кассовых операций

3 года

3 года

3 года


51

Переписка по вопросам кассового планирования

3 года

3 года

3 года


52

Переписка по вопросам исполнения кассового плана

3 года

3 года

3 года


53

Справки о кассовых оборотах банков

3 года

5 лет

3 года


54

Кассовые заявки клиентов и счета по мелкому опту

1 год

1 год

1 год


55

Переписка с клиентами по кассовому обслуживанию

  

5 лет

5 лет

5 лет


56

Балансы денежных доходов и расходов населения, расчеты к ним и переписка

постоянно

постоянно

10 лет


57

Переписка с отделениями банков других организаций о контроле за расходованием фондов заработной платы, лимитные извещения

3 года

3 года

3 года


58

Справки о начисленной и причитающейся заработной плате и карточки учета средств, выданных на заработную плату

3 года*

3 года*

3 года*

*после погашения задолженности

59

Документы по разовым проверкам кассовой дисциплины и мелко оптовой торговле (акты, отчеты, переписка)

2 года

2 года

2 года


60

Переписка с отделениями и др. организациями о получении денег из выручки торговых организаций другими предприятиями и организациями

2 года

2 года

2 года


4. Эмиссионные - кассовые операции

61

Переписка с гражданами о денежно-вещевых лотереях

1 год

1 год

1 год


62

Информация, сведения, справки по вкладным операциям по месту составления и присланные из нижестоящих организаций

3 года

3 года

3 года


63

Информации, сведения, справки по рентабельности сберкасс и спецсчету по индексации и о поступлении денежных средств во вклады, прием платежей за коммунальные услуги, по безналичному расчету

3 года

3 года

3 года


64

Переписка с Министерством внутренних дел и отделениями банков по фальшивым билетам и металлической монете

постоянно

постоянно

постоянно


65

Эмиссионные балансы и справки о движении эмиссии

постоянно

постоянно



66

Годовые отчеты территориальных управлений о эмиссионно-кассовой работе

постоянно

постоянно



67

Мемориальные, кассовые и внебалансовые ордера с приложениями по эмиссионно-кассовым операциям

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*при условии завершения аудиторской проверки


68

Книги по учету дефектов, обнаруженных при пересчете ценностей

3 года

3 года

3 года


69

Книги по учету квитанционных книжек, выданных ответственным исполнителям

5 лет

5 лет

5 лет


70

Книги-кладовые по учету прихода, расхода, наличия товаров и материалов на складах, базах

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*при условии завершения аудиторской поверки

71

Книги учета бланков строгой отчетности

5 года

5 года

5 года


72

Книги по учету бланков, спец удостоверений

5 лет

5 лет

5 лет


73

Акты ревизий, кроме произведенных ревизионным аппаратом вышестоящих отделений банка, кладовых резервных фондов и оборотных касс

5 лет

5 лет

5 лет


74

Акты пересчета денежных билетов и монеты и переписка с учреждениями банков и другими учреждениями по пересчету денежных билетов и монеты

3 года

3 года

3 года


75

Акты и переписка с отделениями банков и другими отделениями по пересчетам, совершенным кассирами банков

3 года

3 года

3 года


76

Переписка по вопросам кассового хозяйства и хранения ценностей

1 год

1 год

1 год


77

Акты о передаче и приеме денежной наличности оборотной кассы, резервных фондов и ценностей (Акты оформляются с грифом "секретно" и пересылаются в особом порядке)

3 года

3 года

3 года


78

Переписка по эмиссионно-кассовой работе

1 год

1 год

1 год


79

Переписка по техническим средствам сигнализации и охраны

3 года

3 года

3 года


5. Внешнеэкономическая деятельность и международные расчеты

80

Отчеты предприятий и организаций, имеющих счета в иностранной валюте за границей

постоянно

постоянно

постоянно


81

Переписка о регистрации обменных пунктов

5 лет

5 лет



82

Справка о состоянии валютных ресурсов

5 лет

5 лет

5 лет


83

Книги валютного хранилища по учету движения наличной валюты и других ценностей

постоянно

постоянно

постоянно


84

Договоры, соглашения, контракты с иностранными банками, международными и иностранными организациями, изменения и дополнения к ним, переписка по ним)

 

постоянно*

постоянно*

постоянно*


85

Разрешения, лицензии на открытие счетов резидентов за границей

постоянно

постоянно

постоянно


86

Переписка по вопросам открытия счетов резидентов за границей

10 лет

10 лет

10 лет


87

Разрешения на аккумулирование валютных средств на счетах предприятий и организаций

постоянно

постоянно

постоянно


88

Переписка по вопросам открытия и ведения счетов в иностранной валюте резидентами  и нерезидентами

10 лет

10 лет

10 лет


89

Переписка по вопросам открытия и ведения счетов нерезидентов а сума

5 лет

5 лет

5 лет


90

Переписка по вопросам регулирования операций нерезидентов в сумах

5 лет

5 лет

5 лет


91

Переписка по вопросам аккумулирования валютных средств на счетах

10 лет

10 лет

10 лет


92

Переписка по вопросам валютного регулирования

5 лет

5 лет

5 лет


93

Переписка по вопросам валютных неторговых операций и валютно-кассового обслуживания

5 лет

5 лет

5 лет


94

Переписка по вопросам продажи валютной выручки

5 лет

5 лет

5 лет


95

Переписка по вопросам регулирования внутреннего валютного рынка

5 лет

5 лет

5 лет


96

Переписка по вопросам валютного контроля

5 лет

5 лет

5 лет


97

Переписка по вопросам предотвращения незаконных валютных операций

5 лет

5 лет

5 лет


98

Переписка по вопросам осуществления инвестиций в банковско-финансовом секторе за рубежом

5 лет

5 лет

5 лет


99

Переписка по вопросам использования средств нерезидентов в сумах в инвестиционной деятельности

5 лет

5 лет

5 лет


100

Разрешения на предоставление кредитов нерезидентам и рассрочку платежей по ним

постоянно

постоянно

постоянно


101

Переписка о предоставлении кредитов нерезидентам и рассрочке платежей по ним

10 лет

10 лет

10 лет


102

Отчеты коммерческих банков по валютным операциям




-


а) годовые

постоянно

постоянно

постоянно



б) квартальные, месячные

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*при отсутствии годовых

постоянно

103

Бюллетени Центрального банка Республики Узбекистан о курсах иностранных валют к суму

постоянно

до минования надобности

до минования надобности


104

Документы (расчеты, справки, переписка) по вопросам установления курсов иностранных валют к суму

25 лет

25 лет

25 лет


105

Информационные материалы о курсах иностранных валют, цене золота, ставках, по евродепозитам за границей

5 лет

5 лет

5 лет


106

Переписка о курсах иностранных валют

5 лет

5 лет

5 лет


107

Гарантии Центрального банка Республики Узбекистан на проведение банками валютных операций

25 лет

25 лет

25 лет


108

Регистрационные журналы гарантий Центрального банка Республики Узбекистан на проведение валютных операций

25 лет

25 лет

25 лет


109

Документы (справки, заключения, переписка) по вопросам международных расчетов, в том числе по международным платежным системам

10 лет

10 лет

10 лет


110

Досье о валютных счетах клиентов

10 лет*

10 лет*

10 лет*

*после закрытия счета

111

Денежно-расчетные документы и переписка по денежным аккредитивам и инкассо по некоммерческим операциям

5 лет

5 лет

5 лет


112

Журналы регистрации переводов и их получателей по балансовому счету "Невыплаченные переводы из-за границы"

25 лет

25 лет

25 лет


113

Журналы регистрации переводов и копии чеков, выданных за границу

10 лет

10 лет

10 лет


114

Подтверждения сальдо по счетам

5 лет

5 лет

5 лет


115

Кассовые и внебалансовые приходные и расходные ордера с документами к ним по операциям с иностранной валютой (справки, платежные поручения, ордера)

5 лет

5 лет

5 лет


116

Мемориальные и внебалансовые ордера с документами к ним по иностранным операциям (приложения, платежные требования)

5 лет

5 лет

5 лет


117

Переписка с предприятиями и организациями по вопросам изменения режимов валютных счетов

5 лет

5 лет

5 лет


118

Таблица оперативного учета остатков на счетах НОСТРО в свободно конвертируемой валюте

5 лет

5 лет

5 лет


119

Переписка о взаимных требованиях по валютным операциям

5 лет

5 лет

5 лет


120

Лицевые счета по валютным операциям

10 лет*

10 лет*

10 лет*

*после закрытия счета

121

Карточки по балансовым и внебалансовым счетам в иностранной валюте

10 лет

10 лет

10 лет


122

Документы (переписка, сведения, справки, выписки) по ведению корреспондентских счетов в иностранной валюте

10 лет

10 лет

10 лет


123

Поручения и перечисления средств со счетов в иностранной валюте

10 лет

10 лет

10 лет


124

Подтверждения о получении средств в иностранной валюте

10 лет

10 лет

10 лет


125

Тарифы комиссионного вознаграждения при выполнения валютных операций

3 года*

3 года*

3 года*

после замены тарифов

126

Денежно-расчетные документы и переписка по документарным аккредитивам и инкассо за границу и из-за границы, а также гарантиям, выданным и полученным Центральным банком Республики Узбекистан (справки, мемориальные ордера и др.)

10 лет

10 лет

10 лет


127

Регистрационный журналы документарных аккредитивов и инкассо по экспорту и импорту

10 лет

10 лет

10 лет


128

Списки сотрудников коммерческих банков, уполномоченных подписывать документацию и совершать операции по валютному контролю

10 лет

10 лет

10 лет


129

Переписка о представлении, дополнении и изменении списков сотрудников коммерческих банков, уполномоченных подписывать документацию и совершать операции по валютному контролю

10 лет

10 лет

10 лет


130

Журналы регистрации встреч с представителями иностранных банков и организаций

постоянно

постоянно

постоянно


131

Журналы регистрации представительств иностранных банков и кредитных учреждений

постоянно

постоянно

постоянно


132

Справки о состоянии валютных ресурсов банков

постоянно

10 лет ЭПК

5 лет ЭПК


133

Документы (доверенности, полномочия, списки) о совершении иностранных операций

15 лет*

10 лет*

5 лет*

*после истечения срока полномочия

134

Образцы аннулированных подписей заграничных корреспондентов и переписка с ними

до минования надобности

до минования надобности

до минования надобности


135

Правительственные и межбанковские кредитные соглашения, соглашения с иностранными банками о порядке ведения учета и расчетов по иностранным кредитам, изменения и дополнения к соглашениям

постоянно

10 лет ЭПК

5 лет ЭПК


136

Правительственные соглашения о товарообороте и платежах, соглашения с иностранными банками и отделениями о порядке совершения операций, учета и ведения счетов по международным расчетам, межбанковские корреспондентские договоры и другие соглашения по международным расчетам и валютным операциям, протоколы, обменные письма и прочие документы о дополнении и изменении соглашений и переписка по ним

постоянно

10 лет ЭПК

5 лет ЭПК


137

Извещения иностранных банков по продаже дорожных чеков и переписка по ним

5 лет

5 лет

5 лет


138

Книги валютного хранилища по учету денежной наличности иностранной валюты и других ценностей

постоянно

постоянно

постоянно


139

Копии актов о приеме и вскрытии посылок с иностранной валютой и другими ценностями и переписка о недостачах и излишках в посылках

5 лет

5 лет

5 лет


140

Переписка по иностранным операциям, валютно-экономическим и правовым вопросам

30 лет

15 лет

15 лет


141

Переписка по иностранным внешнеторговым операциям

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК


142

Переписка с гражданами Республики Узбекистан по иностранным операциям

10 лет

10 лет

10 лет


143

Подтверждения телеграфных поручений иностранных банков

5 лет

5 лет

5 лет


144

Подтверждения иностранных банков в получении ими телеграмм Центрального банка Республики Узбекистан

5 лет

5 лет

5 лет


145

Документы и отчеты по учету экспортных контрактов (контракты, книги регистрации, справки)

15 лет*

15 лет*

15 лет*

после истечения срока действия контрактов

146

Документы и отчеты по учету импортных контрактов (контракты, книги регистрации, справки)

15 лет*

15 лет*

15 лет*

после истечения срока действия контрактов

147

Отчеты по валютным, биржевым и внебиржевым операциям, присланные для сведения

постоянно

постоянно

постоянно


148

Копии регистрации переводов, разрешений

5 лет

5 лет

3 года


149

Документы по валютно-биржевым торгам






а) предварительные заявки на покупку и продажу иностранной валюты на межбанковских торговых сессиях

5 лет

5 лет

5 лет



б) документы по итогам межбанковских торговых сессий (биржевые свидетельства, операционные листы)

10 лет

10 лет

10 лет



в) документы по итогам аукциона, вторичных торгов и погашения государственных ценных бумаг (биржевая информация, выписка из протокола торгов, выписка из реестра сделок, выписка из лицевых счетов дилера, обязательства дилера, отчет по счету "депо", реестр введенных заявок, выписка из лицевых счетов дилера по итогам погашения)

15 лет

15 лет

15 лет



г) переписка о подтверждении остатков облигаций на "депо" счетах дилеров

5 лет

5 лет

5 лет



д) информация о купонных выплатах

 

5 лет

5 лет

5 лет


150

Документы по выдаче средств в инвалюте на командировочные  расходы (решения, указания)

3 года

3 года

3 года


151

Договора, соглашения о взаимном сотрудничестве с другими банками, клиентами и т.д.

5 лет *

5 лет *

5 лет *

*после окончания срока или расторжения договора

152

Переписка по вопросу проведения операций с наличной иностранной валютой и платежных средств в инвалюте

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК


153

Документы дня по валютно-обменным операциям (бланки строгой отчетности по покупке и продаже валюты, реестры, журналы учета наличной инвалюты и платежных документов в инвалютах, проданных за наличные сумы, отчеты об операциях обменных пунктов, основание для обмена сумов на валюту) и по операциям с иностранными банками

10 лет

10 лет

10 лет


154

Переписка по вопросам капитала, устава, резервов банка, распределения прибыли и др. финансовым вопросам

10 лет

10 лет

5 лет


155

Годовые отчеты, балансы уззагранбанков с приложениями и заключениями по ним, публикуемые годовые балансы

постоянно

10 лет

-


156

Годовые отчеты внешних и внутренних аудиторов о деятельности уззагранбанков

постоянно

10 лет

-


157

Переписка по вопросам открытия новых узбекских банковских отделений за границей

постоянно

10 лет

-


158

Сметы административно-хозяйственных расходов уззагранбанков

10 лет

-

-


159

Документы (переписка, ведомости), связанные с расчетами по зарплате с сотрудникам уззагранбанков

75 лет ЭПК

75 лет ЭПК

-


160

Финансовые отчеты уззагранработников о командировках в другие страны

10 лет ЭПК

10 лет ЭПК

-


6. Операции обменных пунктов

161

Распределение лимита ежедневной продажи долларов США через обменные пункты

постоянно

3 года

3 года


162

Курсы иностранных валют по отношению к суму

постоянно

5 лет

5 лет


163

Ежедневные сведения об обмене сумов на иностранную валюту в обменных пунктах и остатках валютных средств в хранилищах Национального банка

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК


164

Решения судов, исполнительные листы и переписка по конфискованной валюте

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК


165

Разрешения на вывоз иностранной валюты и приравненных к ней платежных документов за пределы республики

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК


166

Документы по приему на инкассо, экспертизу наличной инвалюты, конверсии

5 лет ЭПК

5 лег ЭПК

5 лет ЭПК


167

Документы по выдаче средств в инвалюте на командировочные расходы

5 лет ЭПК

5 лег ЭПК

5 лет ЭПК


168

Извещения эмитента  по дорожным чекам

3 года ЭПК

3 года ЭПК

3 года ЭПК


170

Акты по разовым проверкам операций, совершаемых с наличной иностранной валютой.

5 лет

5 лет

5 лет


7. Операции с ценными бумагами

170

Информации, сведения банков по уставному фонду

25 лет

25 лет

25 лет


171

Документы (отчеты, сведения, информации), связанные с операциями по ценным бумагам

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*после погашения

173

Отчеты коммерческих банков по операциям с государственными ценными бумагами





а) годовые

постоянно

постоянно

постоянно


б) квартальные

10 лет

10 лет

10 лет


в) месячные

5 лет

5 лет

5 лет


174

Документы (договоры, лицевые счета, акты, протоколы, решения о выпусках ценных бумаг, докладные записки, обзоры, справки, переписка) по вопросам организации расчетов, совершения и регистрации сделок, размещения, обслуживания и погашения государственных ценных бумаг

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*после истечения сроков действия договоров или после погашения выпусков ценных бумаг

176

Учетные регистры депозитарных операций

постоянно

постоянно

постоянно


177

Документы (докладные записки, обзоры, справки, сведения, переписка) по вопросам выпуска ценных бумаг

5 лет

5 лет

-


178

Сведения, информация банков о начисленных и уплаченных дивидендах

до минования надобности

до минования надобности

до минования надобности


179

Документы информационно-справочного характера (обзоры, таблицы, аналитические записки, справки) о рынке ценных бумаг, финансовых рынках, операциях с ценными бумагами

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК


180

Документы, связанные с координацией и контролем деятельности рынка ценных бумаг (сводки, отчет, переписка)

до минования надобности

до минования надобности

до минования надобности


181

Биржевая информация по торгам

до минования надобности

до минования надобности

до минования надобности


182

Документы, связанные с акцизными марками (сведения, акты уничтожения, переписка)

постоянно

постоянно

до минования надобности


183

Документы, связанные с вопросами инвестиционных проектов (проекты, предложения, заключения)

до минования надобности

до минования надобности

до минования надобности


185

Реестр депозитных и сберегательных сертификатов

постоянно

постоянно

до минования надобности


186

Регистрационные документы (проспекты эмиссии, заявления, справки, сведения) выпусков ценных бумаг

15 лет

15 лет

до минова

ния надобности


187

Документы (справки, сведения, записки, акты, заключения) о нарушениях правил выпуска ценных бумаг

постоянно

постоянно

до минования надобности


188

Годовые отчеты коммерческих банков о работе с ценными бумагами

постоянно

постоянно

до минования надобности


189

Условия выпуска депозитных и сберегательных сертификатов

постоянно*

постоянно*

постоянно*

по месту утверждения

190

Документы (договора, акты, протоколы, условия выпуска) по выпускам государственных ценных бумаг

постоянно

10 лет*

10 лет*

после истечения сроков действия договоров или после погашения выпусков государственных ценных бумаг

191

Реестры сделок с государственными облигациями

постоянно

постоянно

постоянно


192

Отчеты об итогах выпуска ценных бумаг

постоянно

постоянно

по минования надобности


193

Отчеты по операциям на вторичном рынке государственных ценных бумаг

постоянно

постоянно

постоянно



8. Бухгалтерский учет и отчетность



8.1. Бухгалтерский учет





194

Мемориальные и внебалансовые ордера с документами к ним по иностранным операциям, в том числе по полученным и предоставленным кредитам

5 лет

5 лет

5 лет


195

Лицевые счета по заработной плате

75 лет ЭПК

75 лет ЭПК

75 лет ЭПК


196

Сводные карточки и проверочные ведомости по балансовым счетам и счетам непредвиденных обстоятельств на 1 число месяца

5 лет

5 лет

5 лет


197

Отчетные карточки и ведомости по начальным МФО, выписки из месячных оборотных ведомостей по счетам межфилиальных оборотов, журналы, табуляграммы и другие материалы по обработке отчетности по МФО центрами информатизации и ВЦ

5 лет*

5 лет*


*после выхода на сводный баланс по МФО

198

Акты приемки, проверки инвентаря, списания в расход имущества, пришедшего в негодность, и переписка но этим вопросам

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*после завершения аудиторской проверки

   

199

Доверенности на получение денежных сумм и товарно-материальных ценностей (в т.ч. аннулированные)

5 лет

5 лет

5 лет


200

Гарантийные письма

5 лет

5 лет

5 лет


201

Копии требовательных ведомостей на получение бланков строгой отчетности переписка по ним

10 лет

10 лет

5 лет


202

Лицевые счета, карточки, книги и журналы аналитического учета по балансовым и по счетам непредвиденных обстоятельств (кроме указанных в предыдущих четырех статьях)

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*после закрытия счета

203

Вкладные книжки граждан

постоянно*

постоянно*

-

*в госархив не сдаются

204

Вкладные книжки военнослужащих

постоянно*

постоянно*


*в госархив не сдаются

205

Журналы регистрации исполнительных листов, книги учета депонированной заработной платы

5 лет

5 лет

5 лет


206

Сведения об учете фондов, лимитов заработной платы и контроле за их распределением, о расчетах по перерасходу и задолженности по заработной плате, о выплате отпускных и выходных пособий

5 лет

5 лет

5 лет


207

Документы (копии отчетов, выписки из протоколов, заключения) о выплате пособий, пенсий, листков нетрудоспособности по социальному страхованию

5 лет

5 лет

5 лет


208

Справки на оплату учебных отпусков, получение льгот по налогам

5 лет

5 лет

5 лет


209

Документы (акты, протоколы, отчеты, ведомости) о переоценке основных фондов

постоянно

постоянно

до переоценки


210

Паспорта зданий, сооружений, оборудования

5 лет *

5 лет *

5 лет *

*после ликвидации основных средств. Для памятников архитектуры  постоянно

211

Документы (справки, обзоры, таблицы, переписка) по вопросам фиктивных расчетно-платежных документов

постоянно

15 лет

15 лет


212

Учетные регистры (главная книга, журналы-ордера, разработочные таблицы)

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*при условии завершения аудиторской проверки

213

Переписка по вопросам составления бухгалтерской отчетности

5 лет

3 года

3 года



8.2. Бухгалтерская отчетность





214

Сводные годовые бухгалтерские отчеты в коммерческих банках

постоянно

постоянно

постоянно


215

Квартальные отчеты коммерческих банков

5 лет*

5 лет*

5 лет *

При отсутствии годовых  постоянно

216

Годовые отчеты хозрасчетных организаций и предприятий

5 лет

5 лет

5 лет


217

Ежедневные балансы и бухгалтерские журналы (вместе с кассовыми)

5 лет

5 лет

5 лет


218

Годовые бухгалтерские отчеты управлений коммерческих банков Республики Узбекистан

постоянно

постоянно

-


219

Сводные годовые бухгалтерские отчеты коммерческих банков по основной деятельности

постоянно

постоянно

постоянно


220

Месячные оборотные и сальдовые ведомости с установленными приложениями к ним

5 лет

5 лет

5 лет


221

Переписка по вопросам учетно-операционной работы

5 лет

5 лет

5 лет


222

Лицевые счета по учету уставного и резервного фондов

постоянно

постоянно

постоянно


223

Лицевые счета по вкладам граждан (в том числе военнослужащих)

10 лет*

10 лет*

10 лет*

*после закрытия счета при отсутствии иска

224

Лицевые счета по учету долгосрочных кредитных операций и долгов, списанных на убыток

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*после закрытия счета

225

Книги передачи лицевых счетов, обязательств и других материалов при смене операционных работников, образцы подписей работников банков

25 лет

10 лет

10 лет


226

Книги регистрации открытых счетов аналитического учета

25 лет

25 лет

25 лет


227

Документы дня (мемориальные, кассовые ордера, платежные поручения, требования)

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*при условии завершения аудиторской проверки

228

Мемориальные и кассовые документы по ссудам индивидуальных заемщиков (платежные поручения, требования, мемориальные ордера)

25 лет

25 лет

25 лет


229

Мемориальные, кассовые и другие денежно-расчетные документы, относящиеся к строительству в порядке долевого участия отделений банков

10 лет

10 лет

10 лет


230

Ведомости начисленных процентов по ссудам, выдаваемым под жилье

20 лет

20 лет

20 лет


231

Переписка по вкладам военнослужащих

постоянно

постоянно

постоянно


232

Заявления клиентов о бронировании средств на их счетах для выдачи заработной платы и ведомости платежных документов по претензиям разных организаций и банков

1 год*

1 год*

1 год*

*после выплаты

233

Проверочные ведомости и контрольные листы по вкладам военнослужащих

10 лет

10 лет

10 лет


234

Алфавитные книги и лицевые счета по вкладам граждан (в том числе военнослужащих)

75 лет

75 лет

75 лет


235

Карточки учета выдачи выписок из лицевых счетов, доверенности клиентов на получение выписок

5 лет

5 лет

5 лет


236

Акты, описи, списки лицевых счетов клиентов и другие материалы и переписка о передаче операций из одних отделений банка в другие

5 лет

5 лет

5 лет


237

Утратившие силу документы по открытию счетов и по оформлению полномочия на распоряжение счетами, документы по закрытым счетам лицензии, свидетельства, решения

10 лет

10 лет

10 лет


238

Аннулированные карточки с образцами подписей клиентов

5 лет

5 лет

5 лет


239

Регистрационные журналы, журналы-описи, копии платежных требований, реестры и другие документы по инкассовым операциям и взаимным расчетам

5 лет

5 лет

5 лет


240

Пенсионные листы о получении на единовременную выплату пенсий и пособий, по которым закончены выплаты

5 лет

5 лет

5 лет


241

Переписка по вопросам разъяснения бухгалтерских операций банков

1 год

1 год

1 год


242

Подтверждения сальдо по счетам клиентов и справки о сверке с распорядителями кредитов отчетных данных о полученных из бюджета средствах

1 год

1 год

1 год


243

Утвержденные формы бланков и формы статистической отчетности (инструкции, рекомендации)

до минования надобности

до минования надобности

до миновании надобности


244

Альбомы оттисков печатей и подписей должностных лиц банковских учреждений, имеющих право подписи платежных документов

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*после замены новыми

245

Решения судов, исполнительные листы, ведомости и переписка по различным удержаниям из заработной платы

10 лет

10 лет

10 лет


246

Протоколы комиссий по списанию сумм с баланса или по снятию их с внебалансового счета с ходатайствами отделений банков и документациями, обосновывающими нереальность сумм

5 лет

5 лет

5 лет


247

Выписки из корсчета

5 лет

5 лет

5 лет


248

Договоры банка с клиентами по счетам

5лет*

5 лет*

5 лет*

*после истечения срока действия договора

249

Закрытые юридические дела (заявления, заключения, справки)

5 лет

5 лет

5 лет


250

Документы для АУР (расчеты, ведомости, справки и др.)

5 лет

5 лет

5 лет


251

Лицевые счета АУР

5 лет

5 лет

5 лет


252

Сальдовые ведомости АУР

5 лет

5 лет

5 лет


253

Табели учета рабочего времени

5 лет

5 лет

5 лет


254

Отчеты по начисляемой зарплате и другим видам удержаний

5 лет

5 лет

5 лет


9. Исполнение государственного бюджета


255

Сводные отчеты о кассовом исполнении государственного бюджета, полученные от ТГУ






а) годовые

постоянно

постоянно

-



б) месячные

3 года

3 года

-



в) оперативные

3 года

1 год

-


256

Лицевые счета по годовому отчету по доходам государственного бюджета

3 года*

3 года*


После закрытия лицевых счетов

10. Статистическая отчетность


257

Полученная статистическая отчетность банков по всем основным видам деятельности:






а) годовые

постоянно

постоянно

постоянно



б) квартальные

5 лет

5 лет

5 лет


258

Сводная статистическая отчетность по всем основным видам деятельности (в основном по кредитованию и расчетам)

постоянно

постоянно

-


259

Сводная статистическая отчетность и систематизированные сборники статистических материалов республиканских банков по всем основным видам деятельности

постоянно

постоянно

-


260

Разработочные ведомости по статистической отчетности в республиканских банках и их областных управлениях:






а) годовые

постоянно

постоянно

-



б) месячные, квартальные

25 лет

10 лет

5 лет


261

Статистические и статистико-экономические разработки и таблицы по отдельным вопросам работы республиканских банков

10 лет

10 лет

5 лет


262

Переписка с отделениями банков и другими организациями по статистической отчетности

3 года

3 года

3 года


11. Материально-техническое обеспечение


263

Документы (лицевые счета, сводные ведомости, таблицы, расчеты, заявки, переписка) о потребности в материалах и оборудовании

2 года

2 года

2 года


264

Переписка по вопросам материально-технического обеспечения

3 года

3 года

3 года


265

Сводки, сведения о поступлении, расходовании остатков сырья, материалов и готовой продукции

3 года

3 года

3 года


266

Акты, заключения о качестве поступающих товаров

5 лет

5 лет

5 лет


267

Акты о приеме-сдаче продукции представителям заказчиков

5 лет

5 лет

5 лет


268

Документы (ведомости, сведения, справки, переписка) о реализации сверхнормативных и неиспользуемых материалов и оборудования

5 лет

5 лет

5 лет


269

Документы (докладные записки, переписка) по организации и оборудованию складских помещений

3 года*

3 года*

3 года*

*после замены новыми

270

Уведомления, переписка о прибытии грузов

1 год*

1 год*

1 год*

*по экспорту-импорту - 3 года

271

Графики, переписка о завозе товаров на склады

1 год

1 год

1 год


272

Акты приема поступающих на склад товаров и материалов

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*после завершения аудиторской проверки

273

Документы (акты, сведения, справки, ведомости, карточки, описи, накладные, ордера, книги учета) о движении и остатках товаров и материалов на складе

3 года*

3 года*

3 года*

*после завершения аудиторской проверки

274

Документы (распоряжения, счета, наряды, требования, накладные, рапорты, карты, книги учета) об отпуске товаров со склада

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*после завершения аудиторской проверки

275

Пропуска на вывоз товаров и материалов со склада

1 год

1 год

1 год


276

Акты, ведомости проведения инвентаризации имущества

3 года*

3 года*

3 года*

*после завершения аудиторской проверки

277

Документы (акты, сведения, справки, переписка) о недостаче и растратах товаров, материалов, оборудования

5 лет*

5 лет

5 лет

*после завершения аудиторской проверки

278

Документы (заявки, книги учета, переписка) об изготовлении печатной продукции

3 года

3 года

3 года


279

Документы (заказы, переписка) об изготовлении бланков строгой отчетности

5 лет

5 лет

5 лет


12. Кадры


280

Доклады, обзоры, отчеты, сводки и сводные годовые статистические сведения о состоянии кадров

постоянно

постоянно

10 лет


281

Личные дела рабочих и служащих (анкеты, автобиографии, характеристики, приказы о зачислении и увольнении и др.)

75 лет ЭПК

75 лет ЭПК

75лет ЭПК


282

Личные карточки рабочих и служащих

75 лет ЭПК

75 лет ЭПК

75 лет ЭПК


283

Подлинные личные документы рабочих и служащих (невостребованные) (трудовые книжки)

до востребования, но не менее 50 лет

до востребования, но не менее 50 лет

до востребования, но не менее 50 лет


284

Книга учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним

50 лет

50 лет

50 лет


285

Годовые и квартальные отчетные сведения, акты и переписка по учету прихода и расхода трудовых книжек

3 года

3 года

3 года


286

Переписка о награждении работников ведомственными наградами

10 лет

3 года

3 года


287

Списки и характеристики на работников, награжденных правительственными наградами (копии наградных листов, проекты распоряжений и постановлений Олий Мажлиса Республики Узбекистан и Председателей Правления республиканских банков)

постоянно

постоянно

10 лет


288

Переписка по вопросам награждения, перемещения и увольнения работников банка

3 года

3 года

3 года


289

Переписка по оформлению командировок:

1 год

1 год

1 год



а) внутриреспубликанских






б) заграничных

10 лет ЭПК

10 лет ЭПК

10 лет ЭПК


290

Переписка по вопросам учета военнообязанных и отчеты по ним

3 года

3 года

3 года


291

Графики распределения отпусков, списки, сводки и переписка по использованию отпусков рабочими и служащими

1 год

1 год

1 год


292

Карточки персонального учета специалистов с высшим и специальным средним образованием

75 лет

75 лет

75 лет


293

Анкеты и заявления лиц, не принятых на работу

1 год

1 год

1 год


294

Книга по учету паспортов работников и служащих банков.

75 лет ЭПК

75 лет ЭПК

75 лет ЭПК


13. Капитальное строительство и

материально-техническое обеспечение

295

Переписка о технико-экономических обоснованиях целесообразности строительства и реконструкции

5 лет

5 лет

5 лет


296

Документы (доклады, обзоры, отчеты, информационные справки) о подготовке и ходе капитального строительства и реконструкции

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*после окончания строительства

297

Технические задания на проектирование, строительство и реконструкцию зданий и сооружений




у заказчика до окончания эксплуатации

объекта, у строите

лей -

до сдачи в эксплуатацию


а) по месту разработки и утверждения

постоянно*

постоянно*

10 лет*


б) в других организациях

до минования надобности

до минования надобности

до минования надобности

298

Фотоальбомы уникальных зданий и сооружений

постоянно

постоянно

10 лет


299

Оценочные акты стоимости объектов, законченных строительством

25 лет

25 лет

25 лет


300

Переписка с правительственными органами по вопросам строительства

5 лет ЭПК

5 лет

5 лет


301

Переписка о проектировании, строительстве и реконструкции

5 лет

5 лет

5 лет


302

Утвержденная проектно-сметная документация на строительство и реконструкцию объектов (чертежи, пояснительные записки, сметы, протоколы утверждения технической документации, заключения):






а) по месту проектирования и утверждения

25 лет

25 лет

25 лет



б) по месту эксплуатации

до окончания эксплуатации объекта

до окончания эксплуатации объекта

до окончания эксплуатации объекта


303

Утвержденные лимиты ассигнований на капитальное строительство, реконструкцию и расширение зданий

25 лет ЭПК

25 лет ЭПК

25 лет ЭПК


304

Внутрипостроечные титульные списки на строящиеся объекты

3 года

3 года

3 года


305

Протоколы, постановления и акты об отводе земельных участков для строительства с приложением планов, профилей земельных участков и других материалов

постоянно

постоянно

10 лет


306

Документы на передачу и прием зданий на баланс (акты прием-сдачи, паспорт и др.)

до списания с баланса

до списания с баланса

до списания с баланса


307

Акты приема в эксплуатацию законченных строительством объектов банков

постоянно

постоянно

постоянно


308

Переписка по вопросам капитального строительства и ремонта


5 лет

5 лет

5 лет


309

Утвержденные сметы на капитальный ремонт

25 лет

25 лет

25 лет


310

Акты приема зданий после капитального ремонта

25 лет

25 лет

25 лет


311

Договоры и соглашения на аренду зданий и подсобных помещений, акты о приеме и сдаче зданий при их аренде

5 лет

5 лет

5 лет

после окончания срока действия договора

312

Заявки на все виды материально-технического снабжения

3 года

3 года

3 года


313

Переписка по вопросам снабжения отделений банков машинами и средствами механизации банковской работы

3 года

3 года

3 года


314

Договоры с поставщиками на все виды материально-технического снабжения

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*после истечения срока действия договора

315

Годовые и квартальные заказы на изготовление ценных бланков и переписка по этим вопросам

5 лет

5 лет

-


14. Административно-хозяйственные вопросы


316

Утвержденные правила внутреннего трудового распорядка

1 год*

1 год*

1 год*

* после замены новыми

317

Переписка по хозяйственным вопросам

3 года

3 года

3 года


318

Переписка по организации и оборудованию складских помещений

3 года

3 года

3 года


319

Сводная смета расходов на содержание аппарата подчиненных банков и отчеты по ее исполнению

постоянно

постоянно

10 лет


320

Сметы расходов коммерческих банков Республики Узбекистан и их отделений

постоянно

постоянно

10 лет


321

Сметы административно-хозяйственных расходов

10 лет

10 лет

10 лет


322

Переписка по утверждению образцов печатей и штампов и акты об их уничтожении

5 лет

3 года

3 года


323

Переписка о выдаче пропусков в служебные помещения

1 год

1 год

1 год


324

Документы (заявки, списки, переписка) о выдаче удостоверений и пропусков в организации

1 год

1 год

1 год


325

Книги регистрации удостоверений и пропусков

3 года

3 года

3 года


326

Приемные акты на бланки удостоверений и пропусков, расходные акты уничтожения удостоверений, пропусков, корешков к ним

1 год

1 год

1 год


327

Разовые пропуска, корешки пропусков в служебные здания и на вынос (вывоз) материальных ценностей

1 год

1 год

1 год


328

Сметы расходов на текущий ремонт

3 года

3 года

3 года


329

Переписка по жилищным вопросам

3 года

3 года

3 года


330

Производственно-финансовые планы хозрасчетных предприятий республиканских банков

3 года

3 года

3 года


331

Акты приема поступивших на склад товаров и материалов

5 лет

5 лет

5 лет


332

Акты списания транспортных средств

5 лет*

5 лет*

5 лет*

*при условии завершения аудиторской проверки

333

Переписка по организации и оборудованию складских помещений, планы завоза товаров и материалов на склад, акты приема и сведения об их движении и остатках

3 года

3 года

3 года


334

Путевые листы

3 года*

3 года*

3 года*

*при условии завершения аудиторской проверки


15. Электронные документы

335.

Полная база электронных данных операционного дня банка

постоянно*

-

-


336.

Шифрация электронно-цифровой подписи с законченным сроком использования

постоянно*

-

-


337.

Программа операционного дня банка и другие отдельные программы

ДМН*

-

-

*Новая программа должна быть совместима с предыдущей программой

338.

Электронные журналы-протоколы по процессу принятия-отправки электронно-платежных документов

5 лет

-

-


339.

Документы, полученные и отправленные по электронной почте

5 лет

-

-


340.

Архивирование отделениями банков передающих электронных сведений в виде файлов всех входящих - исходящих, шифрованных и нешифрованных электронно-платежных документов

постоянно*

-

-


341.

Сводные балансы коммерческих банков

постоянно*

-

-


342.

Сведения коммерческих банков о кредитах и других операциях

постоянно*

-

-


16. Информационные технологии

343.

Программные продукты*

а) по месту разработки

б) по месту эксплуатации

постоянно

до замены новыми

постоянно

до замены новыми

постоянно

до замены новыми

*Не относящиеся к разделу 15 "Электронные документы"

    

344.

Документы для выдачи разрешений на использование программного продукта в банковской системе Республики Узбекистан (заявление, копия программного продукта, протоколы совещаний, заключения, распоряжения и др.)

3 года *

-

-

*После замены новым

345.

Реестр программных продуктов в банковской системе Республики Узбекистан





а) по месту составления и утверждения

постоянно

-

-


б) в других организациях

ДМН

ДМН

ДМН


346.

Переписка по информационным технологиям

     

5 лет

5 лет

5 лет


     


*) Электронные носители ежегодно 2 раза будут пересматриваться и передаваться на госхранение в установленном порядке.


Председатель

Центрального банка                                               Ф. Муллажанов



Начальник Главного

архивного управления                                            П. Нигматов



СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ

        

АУР

- административно-управленческие расходы

ВЭД

- внешнеэкономическая деятельность

Г

- год

ГПО

-Государственное производственное объединение "Давлат белгиси"

ДМН

- до минования надобности

Инобанк

- иностранный банк

Уззагранбанк

- Узбекский заграничный банк

КБ

- коммерческий банк

корсчет

- корреспондентский счет

мес

- месяц

МФО

- межфилиальные обороты

ВЦ

- вычислительный центр

пост

- постоянно

РУ

- Республики Узбекистан

РКЦ

- расчетный кассовый центр

стр

- страница

ТГУ

- Территориальное главное управление

ЦБ

- Центральный банк

ЦЭК

- Центральная экспертная комиссия головного коммерческого банка Республики Узбекистан

ЭПК

- экспертно-проверочная комиссия государственного архива

        


"Бюллетень нормативных актов министерств,

государственных комитетов и ведомств

Республики Узбекистан", 2000 г., N 14, стр.33


























Время: 0.1694
по регистрации МЮ строгое соответствие
  • Все
  • действующие
  • утратившие силу
  • Русский
  • Ўзбекча
  • Оба языка
  • любая дата
  • точная дата
  • период
  • -

Свернуть поиск