Постановление от 21.06.2018 г. Государственного комитета по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции N 01/19-10/27 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре N 21 "О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для членов бирж" (Зарегистрировано МЮ 14.07.2018 г. N 2038-3)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

14.07.2018 г.

N 2038-3

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

21.06.2018 г.

О внесении изменений и дополнений

в Правила внутреннего контроля по противодействию

легализации доходов, полученных от преступной

деятельности, и финансированию

терроризма для членов бирж

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма", "О биржах и биржевой деятельности" и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 июня 2017 года N 419 "Об утверждении Положения о Государственном комитете Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции" Государственный комитет Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для членов бирж, утвержденные постановлением Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года NN 01/19-18/24, 43 (рег. N 2038 от 6 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 46, ст. 501), согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.

Председатель

Государственного комитета

по содействию приватизированным

предприятиям и развитию конкуренции                           Р. Гулямов

Начальник

Департамента по борьбе

с экономическими преступлениями

при Генеральной прокуратуре                                            А. Мавлонов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в Правила внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов,

полученных от преступной деятельности,

и финансированию терроризма

для членов бирж

1. В пункте 1:

в абзаце третьем слова "Государственным комитетом Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции" заменить словами "Государственным комитетом Республики Узбекистан по приватизированным предприятиям и развитию конкуренции";

абзац тринадцатый изложить в следующей редакции:

"специально уполномоченный государственный орган - Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;";

дополнить абзацами следующего содержания:

"публичные должностные лица - лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства либо в международной организации;

приостановление операции - приостановление исполнения поручений клиента;

лицо, участвующее или подозреваемое в участии в террористической деятельности - физическое или юридическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности, прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности, а также юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности;

лицо, участвующее или подозреваемое в участии в распространении оружия массового уничтожения - физическое или юридическое лицо, определенное резолюциями Совета Безопасности ООН и международно-правовыми документами, признанными Республикой Узбекистан, направленными на предотвращение распространения оружия массового уничтожения;

Перечень - перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, формируемый специально уполномоченным государственным органом на основании сведений, представляемых государственными органами, осуществляющими борьбу с терроризмом, распространением оружия массового уничтожения, и другими компетентными органами Республики Узбекистан, а также сведений, полученных по официальным каналам от компетентных органов иностранных государств и международных организаций.".

2. В пункте 3:

абзац второй после слова "и финансирование терроризма" дополнить словами "или финансирование распространения оружия массового уничтожения";

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"выявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма;".

3. В пункте 4:

абзац третий изложить в следующей редакции:

"идентификация бенефициарных собственников, принятие доступных мер по проверке их личности и определению источников денежных средств или иного имущества, используемых при осуществлении операций;";

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"своевременное предоставление в специально уполномоченный государственный орган информации (документов) о подозрительных операциях, выявленных в ходе осуществления внутреннего контроля;";

абзац шестой изложить в следующей редакции:

"приостановление операций, участниками которых являются лица, включенные в Перечень, и информирование специально уполномоченного государственного органа о такой операции в день ее приостановления;";

абзац двенадцатый после слова "оценке" дополнить словами ", документальному фиксированию";

дополнить абзацами следующего содержания:

"осуществление углубленного мониторинга операций, проводимых публичными должностными лицами и их близкими родственниками;

выявление среди участников операции лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, путем сверки с Перечнем.".

4. В абзацах пятом и восьмом пункта 6, пункте 10, абзаце восьмом пункта 13, абзаце втором пункта 15, пункте 32-1, абзаце втором пункта 33, абзаце первом пункта 34, пункте 35, абзаце первом пункта 36 и пункте 38 слово "Департамент" заменить словами "специально уполномоченный государственный орган".

5. В абзацах четвертом и пятом пункта 11 слова "Департамент" и "Департамента" заменить соответственно словами "специально уполномоченный государственный орган" и "специально уполномоченного государственного органа".

6. В пункте 14 слово "Департаментом" заменить словами "специально уполномоченным государственным органом".

7. Дополнить пунктом 16-2 следующего содержания:

"16-2. Меры по надлежащей проверке клиента обязательно включают:

проверку личности и полномочий клиента и лиц, от имени которых он действует, на основании соответствующих документов;

идентификацию бенефициарного собственника клиента;

проведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте и его деятельности.

Помимо применения вышеуказанных мер по надлежащей проверке клиента, в отношении публичных должностных лиц, выступающих в качестве клиента или бенефициарного собственника клиента, сотрудники членов биржи должны:

применять разумные меры для проверки сведений о статусе публичного должностного лица и определения источника денежных средств или иного имущества по операции;

устанавливать деловые отношения с публичным должностным лицом только с разрешения руководства членов биржи;

осуществлять постоянный мониторинг деловых отношений.".

8. В пункте 25 слово "Департамент" заменить словами "специально уполномоченный государственный орган".

9. В пункте 26:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"лица, включенные в Перечень либо находящиеся под контролем лица, включенного в Перечень, либо прямо или косвенно являющиеся собственником или контролирующие организацию, включенную в Перечень;";

дополнить абзацем следующего содержания:

"публичные должностные лица и их близкие родственники.".

10. Абзац первый пункта 29-1 после слов "и финансирования терроризма" дополнить словами "или финансирования распространения оружия массового уничтожения".

11. Пункт 32 изложить в следующей редакции:

"32. Члены биржи при проведении операций обязаны сверять идентификационные данные их участников с Перечнем.

Операция с денежными средствами или иным имуществом безотлагательно и без предварительного уведомления подлежит приостановлению в случаях, если:

установлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень;

один из ее участников действует от имени или по поручению лица, включенного в Перечень;

денежные средства или иное имущество, используемые для проведения операции, полностью или частично принадлежат лицу, включенному в Перечень;

юридическое лицо - участник операции, находится в собственности или под контролем физического или юридического лица, включенного в Перечень.

При приостановлении операции лица, включенного в Перечень, члены биржи обязаны направить сообщение об этом в специально уполномоченный государственный орган.

Члены биржи возобновляют проведение приостановленной операции и предоставляют доступ к замороженному имуществу в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. N 2833 от 11 октября 2016 года).".

12. В пунктах 36-1 и 40 слово "Департаментом" заменить словами "специально уполномоченным государственным органом".

13. Настоящие изменения и дополнения согласованы с Узбекской республиканской товарно-сырьевой биржей и Республиканской универсальной агропромышленной биржей.

Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 16 июля 2018 г.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

23 июля 2018 г., N 29, ст. 606